国外实施重大科技产业化项目管理与评估的案例之一.doc

国外实施重大科技产业化项目管理与评估的案例之一 -美国先进技术发展计划 （ATP）和尤里卡计划 2006-03-09 08:01:05 一、美国先进技术发展计划（ATP）“美国先进技术发展计划”（简称ATP）是美国政府促进高科技成果产业化的典范项目。该计划自1990年开始实施，主要是由政府向企业或企业与科研机构联合体提供启动资金，进行高新技术的应用研究与产业化开发。1、ATP简介ATP计划1990年正式启动，其宗旨是通过与产业界共同分担研究费用，扶持技术的创新与产业化，推动美国经济的发展。ATP计划通常投资风险大、竞争激烈的技术开发项目。ATP计划将其资助的项目分为两大类，即由单个企业独立承担的项目和由企业与大学、研究机构、非盈利机构等机构共同参与研发的联盟项目。但在政策上向联盟项目倾斜，如独立承担的项目平均每项资助额为180万美元，必须在3年内完成全部的研发任务。而合作承担的联盟项目，平均每项资助额高达590万美元，为独立项目的3.28倍，其中个别项目的资助金额甚至高达3100万美元，研发周期可以延长到5年。这些项目的成功实施创造了世界级的新产品、生产工艺和管理模式等。ATP计划为政府、企业和研究机构之间建立了良好的合作伙伴关系，它是政府组织引导的“风险共担、利益共享”的合作研究开发计划。迄今为止，ATP计划已经成功运作了14年，取得了不菲的业绩。其收益者不仅仅是ATP的直接参与者，同时还延伸到下游产品的其它企业、行业、用户和纳税人等，进而促进了美国经济的发展。ATP计划的特点主要有：（1）ATP计划的主体是企业ATP研究开发的优先领域是由产业界确定的，而不是由政府制定，重点是满足美国企业对技术的需求。企业根据自身的利益和对市场的认识，提出和实施ATP计划项目。政府和私人企业的专家共同参与ATP项目的筛选和论证。（2）ATP不等同于产品开发ATP不直接支持企业的产品开发，而是支持企业竞争前研究开发，即在从事产品开发以前必须解决的关键技术的研究与开发。ATP要求企业必须承担产品开发、生产、市场销售等过程的所有费用。（3）ATP基于公平竞争的原则ATP竞争激烈、公正，项目的选择标准公开，由政府、企业和研究机构组成的专家小组进行技术和经济可行性评估，根据技术创新性、对国家经济的潜在贡献性和商业化的可行性大小来确定ATP项目。（4）ATP要求企业匹配经费ATP严格按照费用分担的原则，承担单位至少负担项目总费用的一半，企业同时还要支付与项目实施间接有关的费用。2、实施管理（1）组织管理美国商务部技术管理局从宏观上指导ATP计划的实施。美国国家标准与技术研究院（简称NIST）具体负责ATP年度计划的制定、组织实施和跟踪评估。它的行政执行机构分为总部、执行办公室和信息资源部三个部分，主要负责日常行政管理、情报搜集等工作；ATP计划的业务执行机构直接对总部负责，其下又分经济办公室和技术办公室。ATP项目承担单位可以是单个企业，也可以是企业牵头为主的研发联合体或实体。（2）资金管理ATP对项目承担单位提供引导资金。单个企业作为ATP承担单位时，项目周期一般为三年，每项项目拨款最高达200万美元。研究联合体作为ATP承担单位时，项目周期可延长到五年，ATP的经费资助额度依经费情况而定，但最高只能为项目总费用的50%。ATP的资助经费只能拨款到企业，不能直接拨款给政府机构、大学和研究院所。截止2004年9月，美国联邦政府共受理了6924项ATP项目申请，实际批准资助项目768个，占总申请项目的11.09%。联邦政府对ATP项目累计投入拨款资金共计22.69亿美元，与此同时，这些ATP项目还吸引了产业界21.02亿的投资。其中1994年和1995年两年联邦政府投入的资助资金创出新高，分别为1993年的5.15倍和6.9倍，高达3.09亿美元和4.14亿美元。产业界的同步投入则分别达到3.31亿美元和4.13亿美元。（3）项目管理ATP项目采用公平招标，专家评审，签订合同，滚动发展的方式。1994年以前，ATP支持所有技术领域的开发项目，1994年以后，ATP项目管理中增加了重点项目。重点项目首先由企业提出项目建议书，NIST组织企业的专家论证确定重点项目指南，参与提出建议书的企业再提交正式申请书和详细可行性报告，进入常规的项目评审程序。重点项目仅限于参与提出项目建议书的企业申请。如，1994年确定了5个重点项目，1997年增加到12个，1999年增加到17个。ATP计划的整个管理周期可分为五个阶段：申请准备期、申请评估期、协议期、研发期和项目后时期。项目列入ATP计划的遴选标准主要体现在两个方面：申请项目既要有很强的科技优势，又要有广泛的国家经济效益潜力。其遴选程序分为五个步骤：项目粗选、技术和商业价值评估、商业计划及预算评估、复试、选择资助项目。ATP计划对各项目都进行监控，主要工具是项目管理小组和商务报告系统。项目管理小组由授权官员、技术专家和商业专家组成。ATP计划项目资助是按年度划拨，项目管理小组每年都要对项目计划进展和下一年预算进行审查，项目的各方面只有符合ATP计划的遴选标准，才能获得新一年资助。ATP计划的评估分为五个方面：评估ATP计划本身活动；建立健全的档案；评估产业界的实施完成情况；跟踪项目的近期及中期成果；评估项目对经济的长期影响。（4）知识产权管理ATP规定由ATP资助的项目所获知识产权归美国企业所有。参与承担ATP项目的大学、非赢利机构和政府机构等不享有任何知识产权。但研究机构、非赢利组织可以与企业达成协议，分享来自于ATP创造发明的专利使用费。为了国家利益，联邦政府在任何情况下有权免费使用ATP支持的技术成果。如其他企业想使用该项目成果，在承担该项目的企业优先使用成果的前提下，可通过美国国家科技转移中心（NTTC）支付费用获得成果使用权。3、综合评价ATP自实施以来，NIST立项对ATP项目的总体效益进行跟踪评估，根据NIST最初的两项评估研究认为，ATP激发了企业的研究与开发，缩短了企业R&D周期，创建了企业间的合作联盟。ATP实施已达14年，通过对ATP项目承担者和申请者调查发现，如果没有联邦政府的资助，ATP项目的进展将受到影响。50%的承担者认为，如果没有ATP资助，他们可能不会继续从事项目的研究与开发。目前，根据ATP计划资助的研发技术所设计的新产品、新工艺进入规模化生产的比例已经高于50，其中单个机构独立承担的研发项目达到61。根据美国专利与商标局的统计，19881996年间，参与ATP项目的企业与机构获得的专利数占了全国专利总数的40。”ATP对美国经济发展的贡献是肯定的，可以说，没有ATP，今天的美国工业不会具有如此强大的高新技术创造能力。ATP加速了企业的研究与开发，减少了产品开发周期，扩大了交流与合作，刺激了企业的风险投资，促进了科技成果的产业化。ATP成为美国政府支持产业技术开发的典范，受到产业界的高度赞扬。二、尤里卡计划1、尤里卡计划简介尤里卡计划是一项旨在促进科技与经济的密切结合、挖掘企业与科研机构技术创新潜力的产业化计划。该计划是以市场为导向，项目实施单位是以实力雄厚的大公司和公司集团为主，科研机构为辅。近年来，这一计划也吸引众多中小企业的参与。实践证明，这个以工业为主体、以高新技术开发与产业化为目标、自下而上的大型计划成果显著。尤里卡计划实施的主要特点，可概括为“实际、灵活、政府参与但不干预”。(1)实际尤里卡计划的所有项目都有明确目标，或是平民群众实用的产品和服务项目，或是只有国家才能问津的大型设施，反正不能盲目研制根本没有市场前景的产品。合作研制生产的期限也很明确，长则10年，短则三五年，且长短搭配，决不搞“胡子工程”，安排得很具体周到，确保落实。还规定要包研、包产、包出厂包到底。直到产品出厂才算完成使用项目。这样就使合作计划具有很强的实用性，十分讲究实际，而不尚空谈或扯皮拖拉。(2)灵活尤里卡计划在项目确定和合作方式上具有很大的灵活性，内容各式各样， 形式不拘一格。既以工业应用为主，但也可搞一些基础研究。参与单位也很灵活，甚至欢迎基础科研单位参加。1985年9月，法国科研部长居里安访华时曾说过，尤里卡计划的参与国已大大超越了共同体范围，并表示，如果西欧以外的公司 (包括中国的公司)愿意参加合作，也是欢迎的。参加尤里卡计划不收“会费”，是按项目分担资金，分担的数量也可多可少，合作的具体形式也由合作各方自行商定。“尤里卡计划的目的不是成立新的科研机构，而是搞活西欧的科研”。这种在组织上既松散而在项目上很紧密的合作联营体制是十分可取的。(3)政府参与但不干预尤里卡计划由政界人士提出，由各国政府部长开会商定，合作项目也由各国政府派出的高级代表共同研究确定。但具体合作项目的最初提出者是厂商，而不是政府领导人。各国政府在资金、法律、行动上提供重要议程予以支持，而具体研究项目却由合作厂商自行选择，只是由尤里卡计划秘书处予以收拢、登记、归口，而并无很多官方限制，因而对西欧私营厂商具有很强烈的吸引力。所以说是政府参与但不干预，具体事情都是企业家在做。一般说，获益主要也是企事业单位，这样的经济振兴结果，通过民富而使国强。这样的跨国合作的官方态度，是尤里卡计划得以顺利实施、不断发展的重要条件之一。2、实施管理（1）组织管理任何工作计划的实施都要靠强有力的领导，严密的组织，得力的措施和严明的纪律制度。而像尤里卡这样的多国合作宏伟工程，组织工作就更为重要、更加复杂。为此，1985年11月6日尤里卡计划“宪章”就明确规定：尤里卡计划的协调机构是部长会议。协调机构由计划的参与国政府成员和欧共体成员组成。部长会议负责尤里卡计划的内容，组织进一步发展和成果评估。在计划参与国的高级代表举行小组会议时，应向会议报告计划执行情况，并应提出相应措施。一般应包括5项内容：一是要在本国促进信息交流；二是要加强参与国的企业和科研机构之间的接触；三是要向其他国家高级代表通报自己希望开发的领域、项目；四是要向会议介绍本国对计划执行的准备情况；五是要同其他国的代表共同研讨某些问题的解决方法，并明确计划的执行和合作方式。这些正是尤里卡计划顺利执行的重要组织保证。为了强化“尤里卡”的信息收集和传播机制，该组织建立了一个小型独立的、总部设在布鲁塞尔的秘书处。秘书处下设可供各国首脑使用的数据库，提供项目的有关信息和建议，包括金融伙伴的信息。总之，“尤里卡”计划采取各国政府自愿联合、企业自愿参加而形成的一种自上而下的实施途径。部长会议的作用是有计划的指导、灵活的机构协调、拨出部分资助经费等等。（2）资金管理尤里卡计划在项目资金的管理上，直接与项目参加单位的利益挂钩，鼓励企业和科研院校自筹资金、共担风险、成果共享。自筹资金是关键的第一步，这个首要问题解决了，随后的共担风险和成果共享问题便迎刃而解。尤里卡计划规定，项目的参加方都要自筹资金，自筹资金的渠道有三：第一，利用公司和科研院所的开发经费；第二，在社会上的金融市场筹措；第三，申请参加国设立的有关公共科研基金。尤里卡计划资金自筹的方式，决定了立项本身就必须与市场挂钩，提供了立项的质量，这无疑是尤里卡计划项目立项成功率较高的原因之一，同时也保证参加各方共担风险，共获其利。（3）项目管理在实施项目程序方面，首先由企业（包括科研机构）提出倡议，起草有关项目文件，上报本国协调员，由国家有关机构给以评价，经过初审后上报秘书处，最后由部长履行批准手续。被批准的“尤里卡”项目可得到本国政府资助，待项目研制成功后，产品可在各参加国市场销售，其产权归承担项目的企业。为了在执行任务和筹备会议方面支持部长会议，各参与国和欧共体委员会的高级代表必要时应先举行小组会议，并负责向部长会议报告计划执行情况。小组的会议主席即是下一次部长会议主席。高级代表要根据本国的程序规划采取适当的措施，以便完成以下的几项任务：在本国促进必要的信息交流；加强与该计划参与国的企业和机构之间的接触，向其提供必要的情报，并促进计划的执行；与其他高级代表互相配合，提出有意愿合作的领域、技术、产品和服务项目；向其他高级代表介绍本国“尤里卡”计划的准备情况；同其他代表就资金问题交换意见。计划能否被列入尤里卡