与顾客有关控制程序ZSGF CX JHB01.doc

中华人民共和国中铁xxxxx程序文件与顾客有关的过程控制程序文件编号: ZSGF/CX/JHB01 受控印章:版 号: B 受 控 号：拟 制: 2004年3月16日审 核: 学习下 2004年3月18日批 准: 学习下 2004年4月10日生效日期:2004年4月18日 文件会签部 门会签人/日期部 门会签人/日期投资部学习下 2004.4.6公司办学习下 2004.4.3人力部学习下 2004.4.4安质部学习下 2004.4.9工程部学习下 2004.3.30财务部学习下 2004.4.6设物部学习下 2004.4.6程序文件 与顾客有关的过程控制程序与顾客有关的过程控制工作流程图董事长 总经理 经营副总经理 片区指挥部 经合部 相关责任部室 项目经理部 经合部/片区指挥部收集工程信息 经营副总经理评审评审评审 经合部、片区指挥部购买并编制资格预审文件 经合部、片区指挥部购买招标文件经营副总经理、经合部、片区指挥部及相关部室进行招标文件评审总经理签署经合部、片区指挥部、工程部及相关部室编制、评审投标书经合部负责递交、经营副总经理主持、经合部组织相关人员进行澄清投标书董事长/授权人签署 经营副总经理主持，经合部组织相关责任部室人员进行中标后合同签定前评审董事长/授权人审批评审记录、签定合同、集团公司分配任务决策经营副总经理主持、经合部向项目经理部进行投标信息和合同资料的移交项目经理部进行合同的修订、评审董事长/授权人审批项目经理部负责合同的执行、与顾客沟通0 目的准确理解顾客要求，对招标文件、合同进行评审，通过与顾客及时沟通，确保股份公司履约能力满足合同要求。1 适用范围适用于股份公司投标或其它方式承揽施工任务签订合同前、签订/修订合同的评审，及合同履行期间、履行完毕后对顾客满意度的关注。2 定义2.1 技术术语使用工程方面正式术语。2.2 职业健康安全管理术语采用GB/T28001-2001标准中术语。2.3 质量管理术语采用GB/T19000-2000标准中术语;2.4 环境管理术语采用GB/T24001-1996标准中术语;2.5 顾客：指业主、建设单位、合同中的甲方及其委托人或代表。2.6 董事长授权人:受董事长委托,行使董事长授权范围内权力的人。2.7 资格预审文件：前期体现顾客要求的文件。具体指由招标单位编制/委托编制，批准并发售给申请资格预审单位的文件。该文件一般包括工程概况、申请人须知、合同工期、资格预审申请书格式、履约标准、标段划分情况及主要工程数量等内容。2.8 招标文件:具体体现顾客要求的文件。一般指由招标单位编制/委托编制，批准并 发售给满足资格预审要求/被邀请投标的投标单位的文件。该文件一般包括工程概况、投标人须知、质量标准、投标书格式、工程图纸、技术标准、合同条款等内容。2.9 资格预审申请书：由申请资格预审单位按照资格预审文件要求编制，批准并报送给招标单位的文件。该文件包括申请单位资质情况、财务状况、同类工程业绩、拟参加主要人员、拟投入的机械设备等内容。该文件与资格预审文件有响应性。2.10 投标文件:由投标单位按照招标文件的要求编制，批准并报送给招标单位的文件。该文件一般包括工程报价、施工组织设计、投标银行保函、投标单位财务状况、资质情况、同类工程业绩、拟参加的主要人员、拟投入的机械设备等内容。该文件与招标文件有响应性。2.11 股份公司：指中铁隧道股份有限公司，简称“股份公司”。2.12 片区指挥部：指包括办事处在内的股份公司派驻在某一片区负责经营管理、生产协调的管理机构。2.13 项目经理部: 指受股份公司委托,股份公司在某工程上进行管理的责任主体。 2.14 本程序执行单位是项目经理部和片区指挥部。3 职责3.1 董事长/董事长授权人负责资格预审申请书、投标文件、合同、合同修订的签署。3.2 总经理负责合同评审记录的签署。3.3 经营副总经理负责与工程投标有关的要求的确定、评审。3.4 片区指挥部：负责片区内的工程信息收集和职权范围内的招标文件评审。3.5 经合部3.5.1 负责工程项目经营信息的收集、归口管理。3.5.2 负责并组织工程投标有关要求的确定、评审、沟通的管理。3.5.3 收集顾客反馈的信息。3.6 工程部：参与与工程投标有关的要求的评审，负责投标文件施工组织设计的编制;并按业主要求提供竣工验收报告原件。3.7 财务部：参与与工程投标有关要求的评审，负责提供投标文件中财务状况证明和各种保函办理。3.8 人力部：负责按业主要求提供本单位人员的职称、学历等证件。3.9 其他责任部室：负责办理并提供有关证明材料。3.10 项目经理部3.10.1 负责合同的执行,并负责合同修订的评审；3.10.2 负责职责范围内与顾客有关过程的管理。4 工作程序4.1 与顾客有关的过程控制工作流程图。4.2 信息评审：经合部负责收集并整理工程信息并定期报送经营副总经理;由经营副总经理对工程信息进行评审，并形成“工程信息评审记录”。4.3 资格预审4.3.1 经营副总经理评审后同意追踪的工程项目需进行资格预审时，由经合部/片区指挥部组织购买资格预审文件；4.3.2 经合部/片区指挥部依据资格预审文件要求,负责编制和递交“资格预审申请书”,并追踪资格预审结果。未通过资格预审执行4.9；通过资格预审则执行4.4。4.4 招标文件评审4.4.1 经合部/片区指挥部购买通过资格预审/被邀请投标的工程项目的招标文件；4.4.2 根据工程项目具体情况，分别采取以下方式，对招标文件进行评审，以便合理编制投标书,提高中标率，并形成评审记录。a)工程造价在2000万元及其以下，施工技术难度不大的工程，且位于片区指挥部展开片区经营的范围内，由片区指挥部组织相关人员进行招标文件评审，并将评审记录及时传真至经合部；b)工程造价在2000万元-5000万元的工程，经合部负责组织招标文件评审；c)工程造价在5000万元以上或新开发经营领域工程，施工技术难度大，科技含量高的工程，由经营副总经理主持，经合部组织相关部室进行招标文件评审。4.4.3 通过招标文件评审，进行与工程产品有关过程的确定。a)顾客规定的要求，例如：工程规定的用途，已知的预期用途，以及在施工期间建设单位、监理单位提出的一些具体要求（口头、文件），合同变更或设计变更要求，竣工验收、工程保修的法律法规和合同规定中的各种要求；b) 顾客虽然没有明示，应满足行业的技术和管理的要求。c)与工程产品有关的法律法规，以及当地主管部门的法规要求；d)股份公司确定的任何附加要求。4.4.4 通过招标文件评审确保以下顾客要求得到满足：a)工程产品要求得到规定；b)与以前表述不一致的合同要求已予解决；c)股份公司有能力满足规定要求。 4.5 招标文件评审的最终结果均由总经理审定，审定的方式可采用签字/电话传达的方式。4.5.1 对于4.4.2 a)中的工程，由片区指挥部负责与顾客保持联络、沟通，提出对招标文件的疑问，收集整理招标文件补遗资料，澄清招标文件疑问，最大程度满足招标文件要求，编制、递交投标书，进行投标书评审，追踪投标结果，并将投标书评审记录和投标结果及时传真至经合部。中标时，执行4.6；未中标时，执行4.10。4.5.2 对于4.4.2 a)以外的工程，由经合部负责与顾客保持联络、沟通，提出对招标文件的疑问，收集整理招标文件补遗资料，澄清招标文件疑问，准确把握顾客意图，最大程度满足招标文件和补遗资料要求。在经营副总经理主持下，经合部组织相关部室、人员编制投标文件：a) 经合部负责商务、投标报价的编制和投标书的文整/组卷;b)工程部负责施工组织设计的编制;c)其他相关部室（公司办、财务部、人力部等）负责办理并提供有关证明材料。4.5.3 由经营副总经理主持，经合部组织相关专家对编制出的投标文件进行评审，并根据评审意见修正投标报价。4.5.4 董事长/董事长授权人负责投标文件评审的审批和签署，并决定最终投标报价，签署投标书。4.5.5 经合部负责投标文件的递交，追踪投标结果：a)经营副总经理主持，经合部组织相关部室解答、澄清顾客对投标书提出的疑问，与顾客达成一致意见。b) 未中标时，执行4.9；中标后，执行4.6。4.6 合同签定前评审与合同签定评审4.6.1 由经营副总经理主持，经合部组织相关责任部室、人员进行合同签订前的评审（包括集团公司分配施工任务），对报价、施工组织设计及合同条款提出评审意见，形成“合同评审记录”。4.6.2 董事长/董事长授权人负责合同的签订，并对集团公司分配施工任务进行审批和决策。4.6.3 由经营副总经理主持，经合部向项目经理部及有关部门进行投标和合同资料的交接，并填写“投标及合同资料交接记录”，建立“施工承包合同台帐”。4.7 合同执行项目经理部负责合同的执行,与顾客商定执行合同有关事宜联络、沟通方法，在整个合同执行过程和合同执行完毕后，积极实施与顾客有效的沟通，并在实施性施工组织设计中明确。4.8 合同修订4.8.1 合同执行过程中顾客提出变更或实施条件出现较大变化时,由项目经理部与顾客商定合同修订办法,负责修订合同评审,经董事长/董事长授权人,签署修订合同,并将“修订合同评审记录”和修订合同报送经合部备案。4.8.2 合同修订后，由项目经理部及时传递修订合同至股份公司相关部室及专业公司。4.8.3 合同的修订若涉及到职业健康安全、质量、环境标准或验收标准、工期时，项目经理部应同时修改实施性施工组织设计。4.8.4 顾客沟通，股份公司在工程项目投标、承包施工期间以及工程保修期应与建设单位、监理人员、设计单位或其它相关方相互沟通，具体执行与相关方沟通管理办法。4.9 资料保存 4.9.1 经合部负责保存资格预审申请书、投标书和合同资料各一份。4.9.2 实施本程序产生记录执行记录控制程序。5 相关/支持性文件5.1 记录控制程序5.2 中华人民共和国合同法5.3 中华人民共和国招投标法5.4 FIDIC条款 （第四版）5.5 与相关方沟通管理办法6 记录6.1 工程信息评审记录 (二级)6.2 合同评审记录 (二级)6.3 修订合同评审记录 (二级)6.4 投标及合同资料交接记录 (二级)6.5 招标文件评审记录（二级）7 附表7.1 工程信息评审记录表7.2 合同评审记录表7.3 投标及合同资料交接记录表7.4 修订合同评审记录7.5 招标文件评审记录表 文件更改状态记录文件更改通知书编号更改人生效日期更改方式更改状态手改囗/换页囗手改囗/换页囗手改囗/换页囗手改囗/换页囗手改囗/换页囗手改囗/换页囗- 91 -工程信息评审记录编号： ZSGF/CX/JHB01-1工程类别工程地点工程概况工程名称建设单位设计单位主要工程内容工程信息评审信息来源1、社会媒体 2、项目经理部、公司3、经营人员 4、社会关系 5、其他途径信息其他外围情况项目经理部意见评审情况经合部意 见经营副总经理签署合同评审记录编号： ZSGF/CX/JHB01-2工程类别工程地点工程名称建设单位设计单位合同签订前疑问是否得到澄清1、 得到澄清（证据列表）2、未得到澄清对未明示条件进行确认1、 未明示条件的确认2、未进行未明示条件的确认是否符合相关法律法规1、中华人民共和国合同法 符合 不符合2、FIDIC施工合同条款 符合 不符合3、业主指定的规范、规定 符合 不符合4、其他有关的法律法规 符合 不符合确定的附加要求1、 有2、无备注记录人投标及合同资料交接记录编号： ZSGF/CX/JHB01-3序号资料名称单位数量交发人/日期接收人/日期修订合同评审记录编号： ZSGF/CX/JHB01-4工程概况工程类别工程地点工程名称建设单位设计单位监理单位施工单位修订原因及内容修订合同评审时 间地点参 加 人 员修订后能否满足1、满足 2、不满足评审最终结果项 目 经 理 部董事长/授权人意见备注招标文件评审记录编号： ZSGF/CX/JHB01-5工程类别工程地点工程概况工程名称建设单位设计单位主要工程内容招标文件评审评审方式1、片区指挥部评