1淮北矿业2012年绩效考核办法(办公会讨论稿).doc

淮北矿业2012年经营管理及绩效考核办法第一部分 总则2012年集团公司经营管理工作的指导原则是：以提高经济效益为中心，以提高生产效率为主线，以提升企业管理水平和经济运行质量为重点，突出抓好“安全生产、市场营销、人才开发、成本控制、生产准备、资金管理、企业上市”等重点工作。充分发挥政策导向作用，保障集团公司经济平稳较快发展。一、以市场为导向，强化营销和煤质管理，大力实施精煤战略实施积极的市场导向策略。以资金风险控制为主导，加大货款回笼力度，确保实现年度销售目标与货款及时回笼；强化市场分析预测，不断优化产品结构、用户结构，适时调整营销对策。继续实行“降灰加产、超灰扣产”的商品煤考核政策。实行煤质分类考核政策。对有井口选煤厂的矿井，其选煤厂均要保证满负荷运行；对无井口选煤厂的入洗矿井，在有效煤量高于计划产量的情况下，实际灰分高于计划灰分两个点以内的不实行超灰扣产，超过两个点以上的实行超灰扣产。继续大力推行精煤战略。加大原煤配洗力度，分季、分月制定配洗方案，最大限度地优化集团公司内部资源配置，实现效益最大化。对未按集团公司要求实施有效配采的，要追究有关矿井责任。生产矿井必须严格执行集团公司审定的工作面接替方案，确保配采比例合理。因擅自改变工作面接替导致的配采比例失调，煤质增收或增产的收入由集团公司收回，煤质减收的部分由矿井自行承担。具体见2012年煤炭产品质量考核办法。二、以提高效率为主线，不断完善效率工资考核政策（一）继续实行效率工资激励政策对超额完成商品煤效率指标的单位，按规定计算商品煤效率工资。加大生产准备效率考核力度，对井巷重点进尺（包括开拓工程、岩石综掘及后运连续化工程，下同）进行考核，生产矿井超亏尺的，根据奖罚系数不同按标准同比例奖罚；工程处施工的工程，根据计划完成情况，按标准增减结算收入。（二）加强岩巷综掘管理编制岩巷综掘管理规范，对岩巷综掘的施工条件、设备配置与日常管理、施工工序安排、人员配备、作业定额、现场作业环境等建立管理标准，最大限度地提高岩巷综掘效率水平；加强岩巷综掘队伍的管理，特别是在岩巷综掘人员的引入、开发和使用、退出等环节上下大功夫，在工资分配上给予适当倾斜，保证现有队伍能战、后备队伍不缺；进一步加大岩巷综掘研发投入，对岩巷综掘给予积极政策扶持，实施岩巷综掘的生产矿井和工程建设公司，在完成进尺任务的前提下（其中，工程建设公司平均单进水平110米），集团公司按综掘机折旧的50%予以成本补贴。三、突出成本管理重点，切实提升成本管理水平（一）继续实行成本与计划核定工资挂钩考核办法继续实行商品煤综合成本与工资总额挂钩考核和商品煤综合成本超支、减计效益工资的办法。（二）严格落实重大投入安全经济技术论证制度对重大新装备投入、复杂条件下采煤及支护工艺选择、矿井生产系统改造、迁村、井下充填开采等重大成本投入项目，必须严格按规定程序进行经济论证。未经论证，项目资金计划不得下达，项目不得实施。强化项目后评估制度，保证论证效果。（三）改进专项成本费用管理模式煤巷外委工程继续实行按年度编排计划，由矿井自行结算，自行负担。试行生产矿井岩巷外委工程造价管理模式，下移管理重心，即集团公司根据矿井接替情况安排年度工程计划，并按照矿井主要支护形式（适当考虑修正系数）确定工程造价考核标准，并于年初下达。除主要支护形式设计变更外，集团公司不再追加或减少费用。矿井负责施工组织、工程质量控制以及检查验收，依据集团公司和国家有关规定编审预算、审批结算，超支自负，节余归矿，并向集团公司报备工程结算资料。未按设计标准施工或施工未达到质量标准的，责令改正，不能改正或未按期改正的，按降低标准部分的2倍扣减矿井账面利润；未按计划完成工程量，按未完成部分造价的1.5倍扣减矿井账面利润。对工程建设公司施工的生产井巷工程原则上按造价的5%实行质量、审计、档案等综合保证金制度。其他仍按生产矿井井巷专项工程管理办法（淮矿经管2008400号）规定执行。对已在矿井成本中列支的防突钻孔、矸石山治理、巷修等工程，属部分补贴费用工程，超支由各矿自行负担。未完成工程量的补贴费用扣回，并按有关规定处罚。四、进一步优化用工结构，改进工资分配（一）优化人员结构，有效控制用工总量严格控制用工总量，减少地面和服务人员数量，充实采掘一线。绩效考核上，除继续执行效率工资政策外，增加用工总量和采掘修及防突工充足率考核，保证井下采掘、修护、防突工实际在岗人员不少于定员，用工总量不超定员。（二）改进工资分配，进一步向采掘一线倾斜各单位要积极优化管理流程，缩减管理费用，为工资分配向一线进一步倾斜创造条件。多渠道、多方式提高采掘一线职工收入水平，保证采掘一线职工收入增长幅度高于全矿职工平均增长幅度。五、加强安全投入管理，保证投入到位、有效重点抓好“一通三防”和防治水重大投入监控，保证投入效果。加大对突出矿井的安全投入力度，在安全费用使用安排上，继续向突出矿井倾斜，继续实行保护层开采鼓励政策。实行重大投入专项监控制度，年度计划由业务部门按季分解落实，动态监控。季度末，由集团公司相关部门组织验收，对未完成投入计划进度的矿井，除责令改正外，另按应投入的1.5倍扣减账面利润；对于瓦斯治理进度及效果未达验收要求的，除按标准扣减账面利润外，另由业务部门下达整改通知书责令改正，并处安全罚款。六、加强征迁工作，保障矿井均衡生产继续实行迁村抵押金制度并严格考核。实行迁村费用预算包干制，由矿井按国家有关补偿标准、集团公司有关规定和实际核查的人口、财产等，拟订迁村费用预算，于迁村开始前报集团公司审批；执行过程中，实际迁村费用超支不补，结余留矿。矿井按集团公司要求报备相关资料，如迁村协议等。具体见2012年迁村责任考核办法。七、加强资金管理，防范资金风险加强宏观经济环境分析，注重货币信贷政策变化，稳妥制订融资和偿债方案；全面分析资金状况，加大货款回笼力度，确保生产经营正常运营；强化投资预算管理，适度控制基建项目开工和建设进度，有序安排投资项目；适度控制生产性设备投入，压缩非生产性投资；加大子公司资金监管力度，及早做好风险防范。八、加快信息化建设步伐，持续深入推进煤矿精益管理做实精细管理、市场化运作，重点推进井下物流管理模式创新、煤矿精益管理软件的应用、区队和班组市场化等工作。采取“成熟一个推广一个，推广一个成功一个”的方式。加快信息化建设步伐，着重于信息化的整合应用，消除信息孤岛，通过信息化和自动化提高企业运营效率。九、加强经营问责，严明考核纪律集团公司对中层领导班子和中层管理人员实行问责制。出现下列情形的，列入2012年经营问责范围：1、生产矿井未完成原煤产量、重点进尺任务、盈亏及成本指标的；2、矿区选煤厂未完成精煤产量和盈亏指标的；3、工程建设公司未完成重点工程进尺和盈亏指标的；4、基建单位（含控股子公司）未完成投资控制、工期指标或工程质量存在严重问题的；5、物资分公司物资供应不及时或因采购质量问题，对安全生产造成重大影响的；大宗物资采购价格明显高于市场价格的；6、运销分公司未完成煤炭销售收入和货款回笼指标的；7、铁运处未完成盈亏指标的；8、经费单位未完成经费（盈亏）指标的；9、控股子公司（含具有实际控制权的子公司）未完成盈亏指标的。具体见淮北矿业集团中层管理人员问责暂行规定。第二部分 绩效考核一、工资构成及总额的核定煤炭生产经营单位（生产矿井、基建矿井、选煤厂、铁运处）工资总额包括计划核定工资、效率工资、效益工资。计划核定工资按2012年定员核定，实行增人不增资，减人不减资。取消超定员工资并将安全类工资（安全奖、安全结构工资）全额纳入计划核定工资。以矿井瓦斯治理难度及防治水管理难度划分矿井类别。一类矿井按核定工资总额的5%提高标准，二类矿井按核定工资总额的2%提高标准。（注：一类矿井包括：芦岭、朱仙庄、桃园、祁南、杨柳、青东、袁店、海孜、许疃、临涣；二类矿井包括：童亭、朱庄、杨庄。）效率工资、效益工资按本办法规定计算，发放列入各单位成本。 二、绩效考核办法（一）生产矿井（不含岱河、朔里、石台、双龙、青东）考核指标：产量、盈亏、综合成本、重点进尺、安全。其中产量、盈亏、综合成本、重点进尺与计划核定工资挂钩，每个岗位系数挂钩标准均为100元。累计考核，月度兑现。1、挂钩工资考核（1）未完成原煤产量计划的，每减产1%，扣减20元挂钩部分工资，扣完为止。（2）未完成盈亏计划的，按减盈增亏额扣减挂钩部分工资，扣完为止。完成盈亏计划的，效益工资实行递增计算，公式如下：效益工资增盈减亏额20%计划核定工资挂钩系数增盈减亏额500万元，挂钩系数为1%，公式如下：挂钩系数1%增盈减亏额为扣除商品煤综合成本超支额后的净额。效益工资最高不超过增盈减亏额的50%。（3）未完成商品煤综合成本计划的，按商品煤综合成本超支额扣减挂钩部分工资，扣完为止。（4）未完成重点进尺计划的，扣减挂钩部分工资。2、商品煤效率实行分类考核商品煤效率工资（-）2012年定员人数80元/吨生产效率系数上述公式中，实际从业人数为矿井的全部用工总量，包括后勤、电厂、洗煤厂、煤巷外委队伍、专业化钻孔队伍及在生产采区作业的其他非本矿人员。考核产量计算方法见考核细则。生产效率系数按下列方式计算，取值区间为0.8,1.2：袁庄、朱庄、杨庄、芦岭：生产效率系数朱仙庄、桃园、祁南、临涣、海孜、童亭，生产效率系数为1。孙疃、许疃、涡北、杨柳、袁店、袁二：生产效率系数芦岭矿实行精煤超产奖，每超产1吨精煤奖励40元。祁南矿未完成薄煤层开采面积计划的，效率工资不予兑现。3、重点进尺效率工资考核除闸河矿区外的生产矿井实行重点进尺效率工资考核。重点进尺效率工资（实际进尺量-计划进尺量）5000元/米重点进尺效率系数重点进尺效率系数1+超尺幅度2。4、定员考核生产矿井实际在岗人数超过总定员人数的，按定员核发工资，不再核发超员工资。采掘、修护及防突工实际在岗人数低于定员人数的，每缺1人扣减5000元工资计划，月度考核兑现。5、安全类工资考核安全类工资由安监局负责考核,纳入各单位工资计划。具体见2012年安全经济奖罚办法。（二）青东考核指标：工作面推进度、综合成本、盈亏、重点进尺、安全。其中工作面推进度、综合成本、重点进尺与计划核定工资挂钩，每个岗位系数挂钩标准均为100元。累计考核，月度兑现。1、挂钩工资考核（1）未完成工作面推进度计划的，扣减挂钩部分工资。（2）综合成本（成本总额）超计划的，按超支额扣减挂钩部分工资，扣完为止。（3）未完成重点进尺计划的，扣减挂钩部分工资。2、完成盈亏计划的，效益工资计算办法同上。3、重点进尺效率工资计算办法同上。4、定员考核办法同上。（三）岱河、朔里、石台1、岱河、朔里、石台三对矿井工资实行预算管理，累计考核，分月兑现，具体如下：工资申报限额计划核定工资盈亏增（减）额50%效率工资效率工资（-）2012年定员人数80元/吨2、安全考核见2012年安全经济奖罚办法。（四）双龙公司按原办法执行（五）淮选厂、临选厂考核指标：入洗量、盈亏、吨原煤加工费、安全。其中入洗量、盈亏、吨原煤加工费与计划核定工资挂钩，每个岗位系数挂钩标准均为100元。累计考核，月度兑现。1、挂钩工资考核（1）未完成入洗量计划的，每减少1%，扣减20元挂钩部分工资，扣完为止。（2）未完成盈亏计划的，按减盈增亏额扣减挂钩部分工资，扣完为止；完成盈亏计划的，效益工资实行递增计算，公式如下：效益工资增盈减亏额15%计划核定工资挂钩系数增盈减亏额500万元，挂钩系数为1%，公式如下：挂钩系数1%增盈减亏额为扣除吨原煤加工费超支额后的净额。效益工资最高不超过增盈减亏额的50%。（3）未完成吨原煤加工费计划的，按超支额等额扣减挂钩部分工资，扣完为止。2、效率工资考核完成精煤效率考核计划的，按如下公式计算效率工资：效率工资（- ）2012年定员人数奖励标准奖励标准淮选厂按60元/吨执行，临选厂按40元/吨执行。（六）铁运处考核指标：盈亏、收入费用率、运量、安全。其中盈亏、收入费用率、运量与计划核定工资挂钩，每个岗位系数挂钩标准均为100元。累计考核，月度兑现。1、挂钩工资考核（1）未完成盈亏计划的，按减盈增亏额扣减挂钩部分工资，扣完为止；完成盈亏计划的，效益工资计算方法同生产矿井。（2）未完成收入费用率和运量计划，不予兑现挂钩部分工资。2、效率工资考核入洗原料煤按3元/吨增加工资计划。承接集团公司（含焦化、中利及集团公司有实际控制权的其他子公司）以外的运量，超运部分按收入的30%增加工资指标。（七）神源、信湖1、工资实行预算管理，累计考核，分月兑现，具体如下：工资申报限额计划核定工资关键工程计划完成率经费节（超）额50% 每发生一起重大工程质量事故或单项工程验收不合格的，当月工资申报限额下浮10%。2、安全指标考核见2012年安全经济奖罚办法。3、神源煤化工投产后比照生产矿井考核。（八）工程建设公司1、实行百元主营业务收入工资含量制。考核指标：盈亏、进尺、安全。月度考核兑现。月度工资申报限额上月主营业务收入工资含量进尺未完成扣减额盈亏未完成赔补数应收款项增加额进尺未完成扣减额进尺未完成部分工作量工资含量1.5。单项工程之间超亏尺不得互抵。应收款项增加额当年应收款项余额上年应收账款余额上年收入总额当年收入总额重点进尺超尺10%以上的部分，按每米5000元标准增加结算收入；未完成计划进尺的，亏尺部分按每米5000元标准扣罚结算收入。2、每发生一起重大工程质量事故或单项工程验收不合格的，当月工资申报限额下浮5%。3、安全考核按2012年安全经济奖罚办法规定执行。（九）供应分公司考核指标：贸易收入（计划60亿元）、经费、储备资金平均占用额、材料费。以上四项指标与计划核定工资挂钩，每个岗位系数挂钩标准分别为100元、100元、50元、50元。累计考核，季度兑现。1、贸易收入未完成计划，每降低1亿元扣减20元挂钩部分工资，扣完为止；完成计划，每增加1亿元，每个岗位系数增加20元工资计划。2、实际采购额超出计划部分，按超出额的8增加经费。实际采购额不足50亿元的，按实际采购额计算，超过50亿元的，按50亿元计算。经费超支，按超支额扣减挂钩部分工资，扣完为止；经费结余，按结余额的50%提取效益工资。3、储备资金年实际平均占用额（含基层单位）比计划上升，季度按上升额的3%扣减挂钩部分工资，扣完为止；比计划下降的，季度按下降额的3%增加工资计划。4、未完成吨煤材料费计划，每超1元扣减5元挂钩部分工资。5、完成对外创利计划（1600万元，股份公司权益部分），按超利额的30%计算效益工资。对内部单位销售价格不得高于对外销售价格，否则差价部分冲减利润。（十）运销分公司考核指标：煤炭产品销售收入（计划200亿元）、货款回笼比例（95%）、产品库存（70万吨，含港存，不含煤泥）。以上三项指标与计划核定工资挂钩，每个岗位系数挂钩标准分别为200元、50元、50元。月度考核兑现。1、每未完成一项指标，不予兑现挂钩部分工资。2、煤炭产品销售收入比计划每增加1亿元，年度增加80万元工资计划。3、货款回笼比例比计划每上升1个百分点，月度增加10万元工资指标。货款回笼比例（现金回款承兑汇票回款抵抹帐）当月销售应收款总额100%4、经费结余5及以上，年度增加30万元工资计划，超支同比例扣减工资。（十一）设备管理中心考核指标：“三率”（使用率、待修率、完好率）、大修费用、维修质量、经费。以上四项指标与计划核定工资挂钩，每个岗位系数挂钩标准分别为100元、100元、50元、50元。累计考核，季度兑现。1、设备使用率、待修率、完好率每未完成一项计划，分别扣减40元、30元、30元挂钩部分工资。2、移动设备大修理费用每超1%扣减挂钩部分工资10元，扣完为止。3、每出现一次大修质量事故，扣减挂钩部分工资10元，扣完为止。4、经费超支，按超支额的20%扣减挂钩部分工资，扣完为止。（十二）相王府宾馆考核指标：盈亏。未完成盈亏计划，按减盈增亏额扣减工资。累计考核，季度兑现。完成盈亏指标，增盈减亏额自留，可作为奖励来源，集团公司不另拨付奖励。（十三）救护队、教育处实行经费包干，超支不补。季度考核兑现。完成经费指标，兑现岗绩工资、效益奖和安全奖，经费超支不予兑现效益奖和安全奖。（十四）资金管理处考核经费和利息净收支。经费超支，等额扣减工资。实际存（贷）款(不含集团公司内部存贷款)利率比基准利率上升（下降），按利率浮动部分的增收（节支）额的2提取奖励。（十五）通讯计算机处、物业公司、行政事务中心考核盈亏。未完成盈亏计划，按减盈增亏额扣减工资。累计考核，季度兑现。完成盈亏计划，增盈减亏额自留，可作为效益工资及奖励来源。（十六）职防院考核盈亏、收入增长率（5%）。未完成盈亏计划，按减盈增亏额扣减工资。累计考核，季度兑现。完成盈亏计划，增盈减亏额自留，可作为效益工资及奖励来源。未完成收入增长率计划，同比例扣减工资。（十七）其他众和、安徽亳州煤业、祁南二矿筹备处、涡北选煤厂筹备处按集团公司机关标准执行。神源、信湖、众和、亳州煤业（刘店）依据本办法制定考核细则，按公司法履行相关审批程序后，报集团公司考核办备案。第三部分 工资总额管理及内部分配办法一、工资总额管理工资部门按照考核结果并结合各单位实际工资水平核批工资。生产矿井各类奖励总额（含效益工资、效率工资）兑现比例不得超过计划核定工资总额的50%，超出部分计入单位工资节余。生产矿井最高工资水平（指单位岗位系数工资水平，下同）不超过生产矿井平均水平的1.5倍，地面生产单位不超过生产矿井的平均水平。各单位发放的工资要严格控制在核批额度以内，严禁超发，否则按超发额双倍扣减下月工资指标，并追究单位主要领导责任。各单位要按照规定列支工资，不得将非工资性支出列入工资，也不得将工资挤入其他项目，发放的工资要据实列入成本，否则，双倍扣减单位账面利润。二、工资考核兑现及结余管理 （一）月度考核兑现各单位月度应得效益、效率等各项奖励工资，按照本办法计算，单位月度应得考核奖励工资数额较大，当月使用不完的，可预留一部分作为当年工资指标结余。当年工资指标结余，由经营管理部在工资指标结余情况汇总表登记备案，用于以后月份以丰补歉。单位月度发放工资应据实列支，属考核剔除因素的工资，如效率工资等（下同），当月按应得金额全额剔除；累计应得工资计划合计数大于累计实发工资的（包括列入成本的工资和发放的局拨工资），差额在计算盈亏、成本时予以调整。（二）年终考核清算年度决算时，工资清算按下列程序处理：1、属考核剔除因素的工资，先视同已经全部发放且年末无结余，按年度考核应得数全额认账，据此计算出当年超（减）利额。2、根据工资对账及财务决算审核认定结果，单位当年工资实际发放数小于考核应得数的，如结余指标要求结转下年，则当年需等额上缴利润，并在工资指标结余情况汇总表登记备案，以后年度使用这部分结余时，可作为考核认账因素予以剔除。3、根据工资对账及财务决算审核认定结果，单位当年工资实际发放数大于考核应得数的，按超支额双倍扣减单位利润，并在工资指标结余情况汇总表登记备案，按超发数扣减单位历年工资指标结余，历年工资指标结余不足扣减的，下年度继续扣减。（三）结余管理1、各单位按本办法计算的效益工资，原则上按60%每月兑现一次，结余部分用于以丰补歉，年终决算时一次性结清。2、动用历年工资指标结余，要按照规定程序办理审批手续，使用工资结余时，当月工资水平不得超过本单位当年内的平均工资水平。三、单项奖励管理安监局、生产部、通防处、机电处、地测处等五个部门，年度内可就部门重点工作设置最多不超过一项的重点业务奖励。重点业务奖励的发放