期货从业考试法律法规部分历年精选练习(6).doc

本资料由 大家论坛会计考试专区/index.php?gid=4 收集整理，转载请注明出自 更多会计考试信息，考试真题，模拟题：/index.php?gid=4 大家论坛，全免费公益性会计论坛，等待您的光临！TopSe00f922aacd3d721e576dcd75aaca9c0.pdf3 / 3期货从业考试法律法规部分历年精选练习(6)单选题：1.题干:为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织()。A:岗位培训B:后续职业培训C:分析师培训D:学历教育参考答案B.2.题干:期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应()。A:及时向主管部门报告B:公平对待该投资者C:及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D:了解投资者的投资目标参考答案C.3.题干:期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于合同法中的()。A:双方违约行为B:违背诚实信用原则的行为C:恶意进行磋商D:单方违约行为参考答案B.4.题干:非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的()条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A:无权代理B:职务代理C:越权代理D:表见代理参考答案D.5.题干:期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额()。A:不超过50%B:不超过20%C:不超过80%D:不超过60%参考答案C.6.题干:期货交易所的非期货经纪公司会员是指()。A:资金大户B:国外企业法人C:期货中介机构D:国内非期货经纪企业法人参考答案D.7.题干:期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于()收取手续费。A:交易所规定标准B:经营成本或行业自律标准C:证监会规定的标准D:期货经纪公司规定的标准参考答案B.8.题干:某国有控股期货公司总经理，因滥用职权私自为其他公司做经济担保，而使公司遭受严重损失，致使国家利益遭受重大损失而被检察机关起诉，根据我国刑法，该总经理可能被处以的最高刑期为()。A:半年B:一年C:三年D:七年参考答案C.9.题干:申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人()提供。A:所在期货经纪公司人事部门B:原工作单位保卫部门C:原工作单位人事部门D:户籍所在地派出所参考答案D.10.题干:下列()不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。A:健全性原则B:合理性原则C:制度先行原则D:相互制约原则参考答案C.相关链接：期货从业考试法律法规部分历年精选练习(14)期货从业考试法律法规部分历年精选练习(13)期货从业考试法律法规部分历年精选练习(12)期货从业考试法律法规部分历年精选练习(11)期货从业考试法律法规部分历年精选练习(10)期货从业考试法律法规部分历年精选练习(9)期货从业考试法律法规部分历年精选练习(8)期货从业考试法律法规部分历年精选练习(7)期货从业考试法律法规部分历年精选练习(6)期货从业考试法律法规部分历年精选练习（5）期货从业考试法律法规部分历年精选练习（4）期货从业考试法律法规部分历年精选练习（3）期货