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期货公司总结第一篇:期货公司营销部门总结 期货公司营销部门总结 一 部门简介 1，关于期货营销部门的概况 。营销部，就是发现潜在客户，把潜在客户变成现实客户，为现实客户提供与期货交易相关的服务，满足客户的风险管理和投资需求，这个过程就是期货市场营销。 2，市场营销机制的运作。 1、建立专业的市场营销机构与开发队伍 2、强化对期货市场的功能宣传和潜在客户培训 3、以研究促进市场营销与客户开发 4、以量身定做的投资建议及方案促进市场开发 5、以服务产品创新及技术创新促进市场开发 3，佣金及手续费的收取 期货手续费是指期货交易者买卖期货成交后按成交合约总价值的一定比例所支付的费用。目前国内有上海、大连、郑州三大商品期货交易所和中国金融交易所（股指期货）共22个上市品种，不同品种手续费不一样。各期货公司都是交易所的会员(金融交易所不是), 客户参与期货交易的手续费有固定的一部分上交给交易所，另一部分由期货公司收取，期货公司收取的标准是在期货交易所的基础上加一部分，用于自身的运营。不同地区，不同期货公司收取的手续费是不一样的，相对大的实力强的期货公司手续费高一些，而一些小的期货公司略低。手续费也会因客户资金量的大小、交易量多少而不同，资金量大的甚至成百上千万的客户，期货公司也会适度降低手续费。 四 营销手段及营销保障措施 1， 利用网络社区，网络搜索，网络页面广告进行宣传。 例如：呱呱视频软件类型：国产软件软件授权：免费软件呱呱视频社区，中国最大的视频聊天网站。包括独立上线的财经频道，呱呱视频社区拥有4000多万的注册用户，最高峰值可以达到40万人同时在线。不同于优酷网、土豆网等“单向”视频分享和大片输送网站。呱呱视频社区主打直播和即时交流，以客户体验为核心。 2，利用居间人拓宽营销渠道。居间人是为委托人与第三人进行民事法律行为报告信息机会或提供媒介联系的中间人。期货市场中的居间人是指，“受期货公司或者客户的委托”，“为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的”公民、法人，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。期货公司总结 3，证券营业部的IB业务渠道。ib业务是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。证券公司IB业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户的业务。 保障措施：(一)技术保障(二)风险管理保障1、直接向公司最高决策层负责的风险决策委员 会。2、风险管理部。该部门职责是制定风险管理程序，设置各项业务活动的风 险控制或预警标准，进行风险检查、评估与审核，提交风险控制建议和风险控制 报告。3、实时风险控制系统。(三)品牌营销保障。XX期货有限公司需要新设品牌营销部:(l)有专人负责重点对公 司品牌推广资料进行收集和整理，逐步对公司品牌推广的资源进行整合。(2)有 专人负责重点分析市场环境的变化，研究主要适合公司的营销计划与策略、客户 的需求和投资行为;建立健全营销的计划与控制制度;对公司整体宣传做全面的 规划，明确市场定位，完善品牌建设;根据公司的需要肩负起公司的办会、办展 的辅助功能，负责会前宣传和会后报道等工作。(3)积极配合各部门、营业部的 市场开拓和宣传，提出具有前瞻性和可行性的宣传方案，并执行实施。积极配合 前台业务部门市场开拓，同时有效利用现代信息技术探索公司营销新模式，逐步 建立发达的金融产品分销渠道和营销网络。 二期货公司营销的现状及原因分析 1、盈利模式单一 2、产品设计简单 3、渠道建设落后 4、内部营销环境巫待改善 5、促销手段相对简单，缺乏整体策略期货公司总结 6、激励机制创新不足 产生现状的原因：外部因素：1、我国期货行业与其它金融行业对比，国内了解期货的群体还太小，大部分人对期货的了解只是道听途说或通过电视等媒体的宣传。整个期货行业的投资者教育问题还是任重而道远。2、国内期货行业内部竞争。在行业内部，由于股指期货原因，市场竞争也出现白热化的现象。随着行业整合逐渐完成，市场上的两大竞争阵营也浮出水面，即具备券商背景的期货公司和传统的期货公司形成的两大派系，目前市场的主要竞争将出现在这两类期货公司之间。3、国内期货市场的容量整个国内期货市场吞吐量太小，很重要的原因之一政策放开程度很差，管得过宽过死。尤其是金融期货的长时间的缺位，一方 面使得金融市场避险工具缺乏，另一方面期货公司的生存十分艰难。4、国际金融危机对国内期货市场的影响。 内部因素：1，期货内部决策效率不高，如果能从制度上各司其责，有些问题完全可以在底层解决，也就会让公司的决策效率更加的高效另一方面，公司管理组织架构存在一定问题。虽然部门分工较为明确，但涉及有些问题时，部门之间的配合不够紧密。2、创新机制不够。期货公司总结 3、信息化建设落后4、企业文化建设落后。 解决方案：(l)统一思想、培养信心，在公司内部树立全员参与营销的管理体系; (2)优化公司的产品设计。让产品真正的能够满足客户需求，通过新产品 的设计，切实增加公司盈利手段; (3)把公司的渠道建设上升到战略高度。把渠道建设与网上交易、银期转 帐等功能紧密结合起来; (4)实行合理的营销人员薪酬管理制度。切实做到多劳多得，充分调动广 大营销人员的积极性; (5)做好市场营销工作的相关保障服务。让技术、风控和客服等部门服务 工作紧密围绕市场需求展开。 三公司营销方案设计 从XX期货有限公司发展状况看，公司业务规模持续扩大，市场份额也在不 断增加，说明自身具有一定的实力，在国际金融危机的大背景下，在激烈的市场 竞争中面临的机遇和挑战并存。因此，更需要从制定市场营销对策来应对企业面 临的情况。 第一，从国际金融环境上分析，国际金融危机现在还远没有结束。 第二，国内的房价不断走低引发了市场房贷风险的忧虑。 第三，更受国人关注的市场，那就是股票市场了。 由以上情况来看，在全球金融危机的大背景下，国内的期货行业将何去何从。XX期货有限公司又应如何应对呢? 我个人认为恰恰是在这个时点上，公司的机遇与挑战是并存的。机遇可能是 更多。在国内房产市场与股票市场持续低迷的之时，许多投资者迫切找寻投资机 会。那么现在市场上到处都是跌声一片的时候，怎么样才能赚钱呢?那就是能做 空赚钱的金融产品，这就是期货。 XX期货有限公司一作为国内知名券商XX证券控股的期货公司，在公司品 牌上有一定优势，未来的金融期货也能给公司带来巨大的想像空间。未来，各期 货公司在服务上和营销上竞争将极为激烈。XX期货有限公司更应该在市场营销 方面多下一些工夫，才能走在同行业的领先地位。期货公司总结 所以我们设计了一些产品方案： 针对目前国际金融危机的大背景下，XX期货应该如何进行产品设计呢?我 认为，公司要想在金融危机的大环境下获得生存与发展，必须应该坚持产品创新 设计的理念。 (1)交易策略产品 根据公司的营销对象不同，我们可以设计不同产品:套期货保值产品、套利 产品、投机理财产品。 B.套利产品 套利是指期货市场参与者利用不同月份、不同市场、不同商品之间的差价， 同时买入和卖出两张不同类的期货合约以从中获取风险利润的交易行为。 在进行套利交易时，交易者注意的是合约之间的相互价格关系，而不是绝对价 格水平，如果价差变动方向与当初的预期一致，交易者即可从两个合约的价格变 动关系中获利。 C.投机理财产品 目前，XX期货有限公司的投机理财产品，主要是与投资公司和私募基金合 作的理财产品。第二篇:期货公司员工年度总结报告 李斌述职报告 尊敬的领导、各位同事大家好： 本人自进入公司以来，一直从事市场开发工作业务，在这将近一年的时间里，我从一名期货行业的新人，逐渐走向成熟，有跟客户签合同时的喜悦，有找到意向客户的自信，也有遭到客户拒绝时的无奈，总之，市场开发的工作中，让我逐渐明白了阳光总在风雨后，柳暗花明又一村。现就这一年来我对期货市场开发的认识、业务开发中遇到的问题、不足之处以及未来工作计划做出以下陈述： 首先，本人先谈一下对期货市场开发的一些认识。期货市场在经历过将近20年的发展后，已经逐步走向完善和成熟，但随着期货公司的日益增多，各个公司之间的竞争更加剧烈，单靠开发一些个人投资者已经很难立足，而且个人投资者由于理念的不成熟以及抗风险能力较为低下，导致辛辛苦苦开发来的客户很容易就被淘汰出局，相反，现货企业由于其在产业链上具有得天独厚的优势，对单个品种的价格走势把握较为有利，交割这一环节也大大降低了企业参与期货的风险。目前中国期货行业投资者结构仍然以个人投资者居多，真正参与的企业数量较少，面对日益激烈的竞争，只有改变战场，多开发一些企业或机构投资者才能有一席之地，而开发企业依靠传统的单兵作战模式已经远远不够，企业户的开发需要我们自身拥有很高的专业水平，对品种的价格走势的分析以及能为企业提供量身定做的套保方案等等，这些都不是一个人的工作量所能完成的，需要大家的分工配合，在这里我想要说的一个事实就是：当年共产党能够取得胜利，没有游 击队的配合是无法实现的。 期货公司面临转型，对于市场开发人员来说也需要顺应这种趋势，我们也经常讲要“顺势而为”，但是这不是简单的说说而已，作为一名市场开发者，在面对企业的时候一定要有足够的知识，包括现货经营、期货交易、企业如何交割等，这些都是企业所关心的问题，所以未来的期货市场开发人员同时也要兼具熟悉企业现货流程的业内专家，同时也要具备分析师对行情把握的素质，还要明白企业参与套期保值的各个环节。 以上就是本人对期货市场开发的一些认识。 其次，是关于本人在市场开发工作中的所遇到的一些问题。太原营业部一直致力于“立足山西，辐射全国”这样一个市场开发理念，更多的是立足山西本土，山西经济多以煤焦化为主，焦炭期货的上市给驻扎在三晋大地的期货公司以希望，努力去开发焦化企业无疑成了工作的重中之重。 本人今年工作的重点也是山西省内的焦化企业，主要区域是临汾。在跟企业接触的过程中，我主要是给企业传达套期保值这样一种理念，企业对套期保值交易也挺感兴趣，之所以迟迟没有参与到期货市场中来，我个人认为有这么几个原因：一，受经济危机影响，企业的盈利能力降低，而上游原材料与焦炭的长期价格倒挂，使得很多企业长期处于亏损的局面，另外资金的短缺也是一个瓶颈；二，企业缺少期货方面的专业人才储备，巧妇难为无米之炊，毕竟企业的套期保值运营需要多个部门的密切配合才能完成，完整的一套流程需要人员的分工 协作，而专业人员的配备又需要一个过程；三，期货对企业来说是一个新生事物，企业缺少这方面的经验，企业也不敢贸然尝试，持观望的态度； 针对以上三个原因，我分析了一下，企业参与套保需要解决3个问题：一是企业经营有所转好，能够扭亏为盈，随着经济危机的逐渐缓和，料这种情况有所改善，这是个时间问题； 二是从现在开始培养期货交易的相关人员，完成人才储备，这是企业自身人事规划问题；第三是需要我们期货公司的人员更加深层次的向企业讲解企业套期保值操作的必要性以及完整流程，这是我们自身的问题，也是跟企业最基本的一个层次，这就需要不断学习，不断提高自己为企业服务的能力，能简单通俗的道出套期保值的意义所在，而不只是局限于书本上的概念。这也是我感觉自身的欠缺所在，刚开始只是生搬硬套书本上的知识，以为套期保值就是那么简单，但是在跟企业沟通交流的过程中，我逐渐发现理论和实践之间所存在的隔阂，如何根据企业自身的特点来实现期货和现货的有机结合，把理论和实践统一起来才是企业真正关心的问题，有时候对企业提出的一些问题无法给予解答，只注重期货方面的知识，给企业灌输套保的理念、意义，感觉有点空洞，这也是目前期货行业所面临的问题，就是如何把期货跟现货产业链完美的结合起来，真正的为企业量体裁衣是对期货公司的考验，作为一名市场开发人员，我深感自己在这方面的不足，以后还得多看一些成功的套保案例，多接触企业，了解企业的现货购销模式，这样跟企业交谈才能有的放矢；另外，自己在跟人沟通交流 的技巧还有待提高，虽然在这一年里感觉自己还是略有进步，但为人处世方面仍然需要不断的领悟、学习，市场开发工作者的成功一是要靠扎实的专业知识，另外一个就是要具备丰富的为人处世技巧以及谈判技巧，今后我要不断超越自我、追求进步。 回顾2011，展望2012，明年的工作重心，我打算仍然是以开发产业链客户为主，不同的是以当前成熟品种为主，焦炭、甲醇品种为辅，焦炭和甲醇目前来看，成交活跃仍然需要时日，而且随着山西焦化行业的兼并重组政策出台，焦化行业必然面临一轮洗牌，部分企业将会被淘汰出局，这也给开发工作带来了一些不确定性，在行业重组期内，我认为可以把重点向其他领域转移，比如即将上市的焦煤、目前成熟的棉花等品种。 2011年已经接近尾声，回想自己当初一腔热情，踌躇满志的扎入期货市场，想要在这个行业有所作为，如今经历了诸多事情后，那份热情已然退却，更多是多了一份稳重、踏实与思考，因为我慢慢明白了这个行业不是靠一腔热情就能有所成就，更需要一种踏实与坚韧，少一份浮躁，多一份厚重，少一些借口，多找些方法。 万达期货太原营业部 李斌 电话QQ：287976155第三篇:大学生证券公司实习报告一、实习公司介绍*有限责任公司前身为成立于1990年的江西省证券公司。2001年7月，经中国证监会批准，公司增资扩股并更名为“*有限责任公司”，注册地址迁至广东省深圳市。多年来，公司逐步发展成为以深圳为总部、以江西为重点业务区域，业务网络覆盖北京、上海、广东、江苏、湖南、云南等地的全国性专业证券公司，目前注册资本为10.05亿元人民币，在全国15个大中城市拥有23家证券营业部，在北京、南昌设有办事处。 公司的经营范围包括：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销。公司以雄厚的资金实力、一流的人才队伍、丰富的专业经验、稳健的经营作风为广大投资者和机构客户提供全方位的专业证券服务。历经多年的发展，公司培养和造就了一支高素质的骨干员工队伍，公司现有员工近1595人。面对全球化背景下资本市场的机遇与挑战，公司坚持“合规经营、稳健发展”的经营思想，不断改革创新，努力提升公司的核心竞争力，为建设和谐社会、促进证券市场健康发展贡献新的力量。二、实习的主要内容(一)了解世纪证券概况1.世纪证券的发展历程及其在中国证券业中的地位2.了解并领悟世纪证券的企业文化3.威海路营业部的内部设臵，下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户，提供咨询服务;清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，营业部每天发生的资金、股票进出清算;财务部负责会计核算;电脑部则负责管理和维护数据。(二)具体实习内容1.我被安排在客服部工作。主要就是负责客户的开发与维护。这个工作看起来很简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学生来说，由于社会经验的匮乏，在实际工作中也有许多困难。2.我每天早晨8：30上班，刚到公司后，我会把办公室的卫生工作简单打扫一下，虽然这不是我的职责，但是我觉得新人多做点事情总是好的。大学生证券公司实习报告大学生证券公司实习报告3.每天做完杂物后，我会打开电脑浏览一下早间的财经资讯，然后进入公司内部的NOTES，浏览一下里面的通知已经证券分析报告，为自己专业知识的做积累。4.一般从9点开始接待客户，提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。不过大多数时候，我们还是要看客户部王经理如何处理一些问题，学习怎样和客户交流，并了解客户的需求。5.柜台服务。客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤消指定交易，变更客户资料和银证通及银证转帐的开通和取消等等。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，手续进行了详细的了解。对柜台业务有了一定的了解后，我们可以指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。6.提高专业素养。在实习之前我就有过一年的炒股经验，并且有证券从业资格证。在实习期间，我更加关注股市的运行和对股民心理的揣摩，并对一些个股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情及分析软件，学到了一些新的知识。7.整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：把当天业务所产生的各项单据、表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。理清相关的客户资料，按顺序装入客户档案，这一工作在档案室完成。大学生证券公司实习报告文章大学生证券公司实习报告出自多方：对后市乐观，正在买入股票的投资者。建仓：一般是指大的投资者分阶段、 分价位有计划地大量购入股票。主力基金：是持有指某股票数量最大的基金公司或基金公司联名，他们的买卖决定，自然就成为主力了。主力资金：空方或多方较有代表的机构或公司。跳空：指受强烈利多或利空消息刺激，股价开始大幅度跳动。跳空通常在股价大变动的开始或结束前出现。打压：是用非常方法，将股价大幅度压低。通常大户在打压之后便大量买进以取暴利。 洗盘：做手为达到炒作目的，必须于途中让低价买进，且意志不坚的轿客下轿，以减轻上档压力，同时让持股者的平均价位升高，以利于施行养、套、杀的手段。K线：这种图表源处于日本德川幕府时代(16031867年)，被当时日本米市的商人用来记录米市的行情与价格波动，后因其细腻独到的标画方式而被引入到股市及期货市场。通过K线图，我们能够把每日或某一周期的市况现完全记录下来，股价经过一段时间的盘档后，在图上即形成一种特殊区域或形态，