浙江省机电类特种设备安装改造维修许可评审指南.doc

浙江省机电类特种设备安装改造维修许可评审指南1 总则1.1 为规范机电类特种设备安装、改造、维修单位行政许可评审工作,根据中华人民共和国行政许可法、国务院特种设备安全监察条例和国家质检总局机电类特种设备安装改造维修许可规则（试行）（国质检锅2003251号）(以下简称“许可规则”)的有关要求，制定本指南。1.2 本指南明确了机电类特种设备安装、改造、维修行政许可评审工作的基本程序、内容及相关的注意事项。1.3 机电类特种设备安装、改造、维修单位资格许可评审分为取证评审、换证评审、增加施工类别评审和提高施工等级评审四种。1.4浙江省的单位申请机电类特种设备安装、改造、维修许可的受理机构是浙江省质量技术监督局。从事机电类特种设备制造、安装、改造、维修的单位，可以一并向制造许可的受理机构申办安装、改造、维修许可，也可以按管理权限分别向国家质检总局和浙江省质量技术监督局分别申请制造和安装、改造、维修许可。1.5申请单位对所提交的申请书和见证材料的真实性负责。评审机构应当遵循公开、公平、公正、便民的原则，遵守评审工作纪律，尊重申请单位的知识产权和商业、技术秘密，对评审结论承担法律责任。1.6机电类特种设备安装、改造、维修单位资格许可评审的内容、要求和方法详见浙江省机电类特种设备安装改造维修行政许可条件评审细则（修订）及其附件（以下简称“评审细则”）。2 基本程序浙江省机电类特种设备安装改造维修行政许可工作基本程序:详见行政许可工作流程图（图1）。2.1 申请申请单位经自评认为具备评审细则所规定条件的，可持以下申请材料，报送浙江省质量技术监督局办事大厅：（1）申请单位的法人营业执照的复印件；（2）特种设备安装改造维修许可申请书（以下简称申请书）；（3）申请单位的质量手册。申请单位在注册地之外的省、自治区、直辖市设有分支机构的，如分支机构独立承担法律责任，分支机构应在所在地单独申请相关资格；如分支机构不独立承担法律责任，其特种设备施工资格应向其“法人”注册地的受理机构一并申请，约请分支机构所在地的评审机构评审，并与其“法人”相应资格的评审同期进行，评审结果应征求分支机构所在地省级特种设备安全监察机构的意见。取得许可的，其“法人”的许可证上应注明该分支机构及许可的施工类别范围。施工单位在注册地外本省其他市设立施工点的，应在申请书中注明已设立的所有施工点，并建立与其实际工作相适应的控制程序。2.2 受理受理机构接到申请材料后，在5个工作日内，作出受理或不予受理的决定。2.3 约请申请单位收到受理机构的同意受理的通知后，持经签署同意受理意见的申请书、申请单位的质量手册和自查报告，填写约请函(附件1)，约请经国家质检总局核准的机电类特种设备安装改造维修评审机构进行许可条件的评审。同时申请制造、安装、改造、维修许可的单位，可以一并向经国家质检总局核准的具有制造、安装、改造、维修许可资质的评审机构进行评审，也可以单独向本省机电类特种设备安装改造维修评审机构进行评审。评审机构在接到申请单位的约请函后，应在5个工作日内，作出接受或不接受约请的决定，并和申请单位商定现场评审的大体时间。2.4 评审评审工作基本程序：详见评审工作流程图（图2）评审机构应向申请单位及时提供许可规则、评审细则和评审指南，说明评审注意事项和应准备的材料（申请单位的质量管理体系准备工作还应按评审细则要求，做好相应内审和管理评审工作。）评审工作分为：准备、现场评审、出具评审报告三个阶段。准备阶段评审机构应组成评审组，指定评审组长、对申报材料进行书面审查、确定现场评审时间、通知省局特种设备安全监察机构。现场评审主要是首次会议、现场检查、意见交流和末次会议。现场评审结束后，评审组长应汇总评审记录和提出现场评审意见书报评审机构，有整改期限要求的还应当确认整改结果，经评审机构审查合格，按批准程序制作和出具评审报告。2.5 审查发证受理机构接到评审机构提供的评审记录和评审报告等材料后，在20个工作日内作出是否颁发许可证的决定；20日内不能作出决定的，经本行政机关负责人批准，可延长10日，并将延长期限的理由告知申请单位。决定颁发许可证的，按规定报送国家质检总局特种设备安全监察局并公告；决定不予许可的，应按行政许可法的规定向申请单位出具不予行政许可决定书，说明理由并告知申请单位享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。2.6 公告取得许可证的单位及其许可的施工范围，由发证部门公告。浙江省质量技术监督局的网站是浙江省质量技术监督局政务网。申请单位向浙江省质量技术监督局申报安装改造维修许可的，可以在浙江省质量技术监督局政务网查阅受理和审批结果（见“政务公告”栏），也可以查阅全省已经取得特种设备行政许可的单位名单和许可范围。3 评审工作3.1 评审准备3.1.1 评审机构收到约请函后组成评审组，确定评审组长和评审组成员。评审组由2名以上（包括2名）经国家质检总局特种设备安全监察机构考核合格的评审人员组成，必要时可邀请专家参加。3.1.2 评审组长应依据评审细则对申请单位提供的资料特别是质量手册进行初步审查，对于存在不符合内容的应及时向申请单位进行反馈。3.1.3 申请单位可在自我评定合格后，与评审机构协商确定现场评审时间。评审机构在确定评审时间后，向申请单位发出现场评审通知函（附件2），将现场评审计划通知申请单位。评审机构应将现场评审时间通报省局特种设备安全监察机构。省局特种设备安全监察机构可以指派1名特种设备安全监察员（以下简称“监察员”）到场，现场监督评审工作。3.2 现场评审要求3.2.1 评审组应当实行评审组长负责制。组长负责现场评审工作的计划安排、人员分工、主要会议主持、起草机电类特种设备施工单位许可条件鉴定评审报告（附件1，以下简称“评审报告”），确定评审组意见等。评审组长对评审组现场评审工作程序的规范性、现场评审结论意见的客观性和公正性负责。3.2.2 评审人员对承担的具体评审工作及所填写的各项评审记录的客观性和公正性负责。3.2.3 现场评审工作接受省质量技术监督局特种设备安全监察处派出的安全监察员（省局指派，下同）和申请单位的监督。3.2.4 现场评审重点：3.2.5 取证评审、增加施工类别及提高施工等级评审：评审重点是施工单位基本条件的真实性、符合性和质量管理体系的适宜性、可操作性尤其是持续改进的能力。对于已经取得相应特种设备制造许可的单位申请安装、改造、维修许可证的，其评审重点是人员持证、设备、质量管理体系尤其是施工方案管理等条件。评审应注重实际，提高效能，取证评审的时间一般为12天，增加施工类别和提高施工等级评审的时间一般为1天。需要对省内其他施工点现场评审的，可酌情增加评审时间。3.2.6 换证评审。除了取证评审规定的内容外，换证评审的重点是以下内容：（1）是否存在超出许可范围施工等违规行为；（2）有关法律、法规、规章、安全技术规范、标准的执行情况；（3）质量管理体系运转情况，尤其是持续改进机制的建立；（4）按照许可规则中基本条件和业绩要求考核施工业绩；（5）随机抽查安装、改造、维修保养现场工作质量（每种施工类别原则上均需抽查）；（6）为用户服务情况和用户反馈分析和处理情况；（7）有无重大设备安全质量事故等。 换证评审的时间一般为1天，不超过2天。对本省设有施工点的申请单位在进行现场评审时，还需审查对施工点的控制要求及其执行情况，必要时随机抽取一个施工点进行现场核实。3.3 现场评审过程3.3.1 预备会（评审组长决定，必要时举行；申请单位不参加）确定评审实施计划，明确评审方法及注意事项，进行人员的分工。评审组长应提前通知省质量技术监督局特种设备安全监察处评审的具体时间、地点、联系方法，以便省局特种设备安全监察处指派安全监察员（包括委托市县局特种设备安全监察机构指派安全监察员）监督现场评审。3.3.2 首次会议评审组长主持，评审组成员、安全监察员及申请单位法人、质量管理和技术负责人及其他有关部门负责人参加，参加会议的人员应签到。会议内容主要包括： （1）评审组长介绍评审依据、介绍组员及分工、评审计划安排，明确需要配合事项；（2）申请单位负责人介绍单位概况、资格许可评审准备情况和自查情况；（3）申请单位负责人明确联络人员，落实现场评审工作场所及其它相关配合事宜。（4）评审组长向申请单位提交评审工作反馈意见表（附件3）。3.3.3 现场检查现场检查应根据评审细则规定的内容和要求，采取巡视、观察、听取汇报、交谈、查阅文件和记录、口试（必要时笔试）、现场实际操作等方式进行。3.3.4内部交流及与企业意见交换现场检查结束后，评审组应当内部交流评审情况，汇总和研究发现的问题，确定初步评定意见。评审组向申请单位负责人及有关人员通报现场评审意见，反馈存在问题，听取申请单位申辩，必要时应进行复核。评审组长确定评审组现场评审意见，出具现场评审意见书（附件4）。 3.3.5 末次会议评审组长主持，评审组全体成员、监察员和申请单位负责人、技术和质量负责人及有关部门人员参加，参加末次会议的参加人员应签到。末次会议内容主要包括： （1）评审组成员陈述现场评审工作概况；（2）评审组长宣读现场评审意见书；（3）申请单位负责人讲话；（4）申请单位负责人确认现场评审意见书。3.4 评审结论 3.4.1 评审机构根据评审组的评审记录和评定意见以及许可规则中的规定，经评审机构负责人批准，确定最终评审结论。3.4.2 对现场评审意见定为“基本具备条件”的，申请单位应在6个月内，根据现场评审意见书的内容进行整改，并向评审机构提交整改报告及相关的见证资料请求整改复核。评审机构一般采用资料审查方式进行复核，必要时进行现场评审确认。如申请单位在6个月内未向评审机构提出整改复核请求或复核结论为不符合的，其评审结论定为 “不具备条件”。 3.4.3 评审结论定为“具备条件” 或“不具备条件”的，评审机构在完成现场评审（或整改复核）后的15个工作日内，汇总申请书、评审记录与签署了评审结论的评审报告，报送受理机构。4 投诉、申诉及行政救济4.1建立许可评审反馈制度。评审机构的评审组长在现场评审首次会议结束前应将评审工作反馈意见表交申请单位负责人，并告知在现场评审结束（有整改要求的在整改期满）后的5日内直接寄送省质量技术监督局特种设备安全监察处。4.2 申请单位认为评审组评审人员有违规、违纪行为的，可以书面形式或其他方式向省质量技术监督局特种设备安全监察处提出投诉。4.3 申请单位对浙江省质量技术监督局作出的行政许可决定不服的，有权按中华人民共和国行政复议法、中华人民共和国行政诉讼法的规定，在收到决定书之日起60日内，向浙江省人民政府或国家质检总局申请行政复议或者在3个月内向杭州市西湖区人民法院提出行政诉讼。5 收费5.1 申请单位应按有关规定，在约请评审时向评审机构交纳评审费用。5.2 除上述费用外，评审组及评审人员不得接受申请单位以任何形式赠与或支付的酬金、补助费、劳务费、礼品等。5.3 因评审机构工作失误或错误造成的申请单位损失，由受理机构依法承担民事赔偿后，向评审机构予以追偿，并追究相关过错责任。6 附件（为基本格式）附件1 约请函附件2 现场评审通知附件3 评审工作反馈意见表附件4 现场评审意见书附件5 机电类特种设备安装改造维修许可条件评审报告附件6 机电类特种设备安装改造维修许可条件评审记录申请省质量技术监督局办事大厅受理省局特种设备安全监察处办理办理 不符合 符合申请单位约请评审机构评审机构评审（工作程序见图2）省局审查评审结论 不符合 符合报国家质检总局 发证、公告图1 行政许可工作流程图 申请单位约请评审准备发出现场评审通知函评审组现场评审 评审意见评审组意见为“符合” 是出具不符合项意见书 评审机构 确认 是评审机构 确认 不具备条件 能在六个月内整改完毕 是 评审组意见为“基本具备条件” 六个月内整改完毕并经确认符合 不是 是出具“不具备条件”结论评审报告 出具“具备条件”结论评审报告评审报告图2 评审工作流程图报受理机构附件1约 请 函 No: ：我单位申请的 资格许可，已于 年 月 日由浙江省质量技术监督局受理，现约请你单位进行许可条件评审，请予安排。申请单位（章）：负 责 人（签名）： 年 月 日申请单位基本情况单位名称地 址 邮编：联 系 人所在部门固定电话手 机传 真电子邮件附： 口 申请书 口 质量手册 口 自查报告口 自查报告附件2现场评审通知 No: ： 受贵单位的约请，我单位定于 年 月 日 午到达贵单位，至 月 日 午止对贵单位进行机电类特种设备安装改造维修许可现场评审，请做好有关准备。对日期安排、评审组人员有意见，请在收到本通知函的5个工作日内提出书面意见。评审组成员名单：姓名所在评审机构或工作单位评审组职务证书号电话组长联系人移动电话固定电话传 真 （评审机构章） 年 月 日抄报：浙江省质量技术监督局特种设备安全监察处附件3评审工作反馈意见表由_（评审机构）派出的评审组 (组长： 成员： ) 一行_人，于_年_月_日_时至_月_日_时对我单位进行了现场评审。现就评审有关情况反馈如下：一、评审费用_元，申请单位支出其他费用共_元。二、评审人员_人，安全监察员_人，其他人员_人，共_人到申请单位参加了现场评审有关工作。三、请简要回答以下问题:1、是否按评审细则要求逐项进行评审？（ ）2、评审工作是否认真、实事求是？ （ ）3、是否存在既咨询又评审等的有偿服务？ （ ）4、有否收受