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文档简介

1 证券公司的IT审计 2 年报IT审计案例 3 审计计划执行的程序 一 总体了解该公司信息技术治理 灾难备份体系建立的情况二 总体了解相关信息系统的控制并对其风险进行评估三 经纪业务循环四 自营及资管业务循环五 了解和评价内部控制的监督是否有效六 了解和评价内部IT审计是否有效 4 总体了解该公司信息技术治理 灾难备份体系建立的情况 5 总体了解该公司信息技术治理 灾难备份体系建立的情况 6 总体了解该公司信息技术治理 灾难备份体系建立的情况 7 总体了解该公司信息技术治理 灾难备份体系建立的情况 8 总体了解该公司信息技术治理 灾难备份体系建立的情况 9 总体了解该公司信息技术治理 灾难备份体系建立的情况 10 总体了解该公司信息技术治理 灾难备份体系建立的情况 11 总体了解该公司信息技术治理 灾难备份体系建立的情况 12 1 了解信息技术治理情况 3 重点关注信息技术的一般控制接触或访问权限控制若数据差错严重 必须采取手工修改才能保障数据的一致性 必须上报公司电脑部总经理和经纪业务部总经理 由主管副总经理批准后方可调整 在调整过程中 必须在工作日志中详细记录原因和具体的实施时间和步骤 修改电脑数据登记表 13 总体了解该公司信息技术治理 灾难备份体系建立的情况 14 总体了解该公司信息技术治理 灾难备份体系建立的情况 15 总体了解该公司信息技术治理 灾难备份体系建立的情况 16 总体了解相关信息系统的控制并对其风险进行评估 17 总体了解相关信息系统的控制并对其风险进行评估 18 总体了解相关信息系统的控制并对其风险进行评估 19 总体了解相关信息系统的控制并对其风险进行评估 20 总体了解相关信息系统的控制并对其风险进行评估 21 总体了解相关信息系统的控制并对其风险进行评估 22 总体了解相关信息系统的控制并对其风险进行评估 23 总体了解相关信息系统的控制并对其风险进行评估 24 总体了解相关信息系统的控制并对其风险进行评估 25 经纪业务循环 26 自营及资管业务循环 27 了解和评价内部控制的监督是否有效 28 了解和评价内部IT审计是否有效 29 证券公司集中交易系统的审计 30 证券公司集中交易系统的审计 一 证券公司计算机信息系统与集中交易系统二 集中交易系统中涉及的审计目标与制订方法三 计算机辅助审计的程序四 其他重大事项考虑 31 证券公司集中交易系统的审计 32 总体了解相关信息系统的控制并对其风险进行评估 33 证券公司集中交易系统的审计 34 证券公司集中交易系统的审计 35 证券公司集中交易系统的审计 36 证券公司集中交易系统的审计 37 证券公司集中交易系统的审计 38 证券公司集中交易系统的审计 39 证券公司集中交易系统的审计 40 证券公司集中交易系统的审计 41 证券公司集中交易
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