131工程(产品)质量及质量管理工作考核、奖惩办法.doc

QG/ZGSY-131-2010 中国三冶集团有限公司 2010/0工程（产品）质量及质量管理工作考核、奖惩办法1 总则1.1 目的为了加强企业质量管理与质量考核工作，落实质量责任制，适应和满足公司的施工（生产）发展需求，实现以质量求生存、求发展的管理目标，不断提升市场竞争力，特制订本办法。1.2 本办法依据国家、地方、行业现行的相关法律、法规、规范、标准及中国中冶质量管理办法编制。 1.3 适用范围中国三冶集团有限公司(简称中国三冶)及所属的分公司、子公司（厂）、统管项目经理部。2 术语与定义2.1 建筑工程质量事故：工程(产品)质量由于多种原因不符合设计要求、超出验收规范或标准允许的偏差范围的不合格工程，需要返工或加固处理、报废且经济损失达到质量事故级别的均称为质量事故。2.2 工业产品质量事故：因产品质量不符合相关标准规定，给顾客造成人身伤害或经济损失的质量问题。2.3 质量事故划分为三类：（【中冶产（2010）1号】文件中“中冶集团质量管理办法”中界定）一般质量事故：质量事故损失在100万元人民币以下；较大质量事故：质量事故损失在100万元人民币（含）以上，300万元人民币以下的质量事故；重大质量事故：质量事故损失在300万元人民币（含）以上的质量事故。2.4 违规违制：在施工（生产）中违反规程、规范、标准或制度规定，能构成危害工程（产品）质量的行为（详见附件B）。2.5 质量否决权： 没有完成公司下达的年度质量指标、拒绝接受质量主管部门处罚、质量管理职能不作为时，在产值、工资、奖金、职称晋级、职务提升、先进评比等方面，具有的一票否决权力。2.6 不良记录：指辽宁省建设厅下发的辽宁省建设工程质量主体和有关机构不良记录管理实施细则（建工200469号）文件中，主管部门对施工单位可能违反建筑工程质量管理相关法律、法规、规范、标准而发生的15种不良行为而进行的备案记录（详见附件C）。2.7 工程质量事故直接经济损失金额确认：直接损失金额包括：人工费、机械费、材料费和相应的管理费及其它费用（扣除拆除材料残值）的总和。核算结果应经有关部门审计确认。2.8 返修：对工程（产品）不符合标准规定的部位采取整修等措施。2.9 返工：对不合格的工程（产品）部位采取的重新制作、重新施工等措施。2.10 质量通病：建筑工程施工（产品生产）中经常发生的、普遍存在的工程（产品）质量问题。3 管理职能3.1 中国三冶3.1.1 公司生产管理部质量管理处根据公司生产经营情况和质量管理需要，及时修订本办法。3.1.2 公司生产管理部质量管理处负责对所属的分公司、子公司（厂）、统管项目部进行质量管理工作考核。内容包括：1、质量指标完成情况；2、基础质量管理工作情况；3、管理手册、程序文件中相关条款的实施、运行情况；4、质量管理制度建立和执行情况；5、质量事故处理情况；6、五三一八质量工作制的执行情况。3.1.3 公司生产管理部质量管理处负责对所属的分公司、子公司（厂）、统管项目部进行工程（产品）质量情况考核。内容包括：1、对工程（产品）质量的随机抽查；2、对施工（生产）过程中质量受控状态的监督抽查。3.1.4 公司生产管理部质量管理处在月例会上对所属分公司、子公司（厂）、统管项目部的质量管理及工程（产品）质量方面的典型事例，进行通报，给予表扬或批评，提出改进要求。3.1.5公司生产管理部质量管理处对所辖单位的质量管理工作和工程(产品)质量情况具有奖、惩职能。3.2 分公司、子公司（厂）3.2.1质量管理部门根据本办法规定，结合本单位的具体情况，可制定本单位的“工程（产品）质量及质量管理工作考核、奖惩实施细则”并贯彻实施，将细则报公司生产管理部质量管理处备查。不制定考核、奖惩实施细则的单位，可以比照公司工程（产品）质量及质量管理工作考核、奖惩办法执行。3.2.2 质量管理部门对本单位所辖的工程项目部（车间、分厂）质量管理工作和工程(产品)质量情况具有奖、惩职能。按3.1.2和3.1.3考核内容进行检查考核。对本单位五三一八质量工作制执行的情况进行监督考核。3.2.3 质量部门（部）对本单位所辖的工程项目部（车间、分厂）进行质量手册、程序文件中相关条款的实施运行情况进行检查与考核。3.2.4 不设置质量管理部门的单位，必须设专业人员负责相应的质量管理工作。在岗职工100人以上的单位，必须设立质量管理机构。否则公司生产管理部质量管理处将行使质量否决权。3.3 统管项目经理部执行公司工程（产品）质量及质量管理工作考核、奖惩办法，不需另编细则。4 考核内容与要求4.1 质量否决4.1.1 工程（产品）质量否决4.1.1.1 专职工程质量检查员没有验收或验收不合格的分部、分项、检验批工程，不得报请监理进行验收。监理没有签字验收的分部、分项、检验批工程，不准转入下道工序施工。专职质量检查员鉴定为不合格的产品，不准出厂和销售。不合格的工程(产品)均不允许统计产值(产量)、不准拨付工程（产品）价款。4.1.1.2 对可能或已经构成严重危害工程（产品）质量的问题，公司生产管理部质量管理处处长有权签发停工令，并派专人监督执行。停工令同时抄送工程副总经理、总工程师和生产管理部部长。责任单位必须采取有效措施，及时进行整改、返修或返工。经质量管理处检查签证后，方可复工。4.1.1.3 按有关文件规定，必须持证上岗的操作岗位，质量检查员有权力勒令无证操作人员停工离岗。现场负责人必须执行。4.1.2 荣誉否决4.1.2.1 年度内二次以上（含二次）为不合格工程（产品）的直接责任者，当年不得授予任何荣誉称号。4.1.2.2 作业层（车间）一年内发生一次一般质量事故，当年责任人和集体均不得授予任何荣誉称号。4.1.2.3 分公司、子公司（厂）、统管项目部一年内发生一次一般质量事故者，其事故单位的经理、主管副经理、总工程师；统管项目部的项目经理及技术负责人个人和所在集体当年不得授予任何荣誉称号。4.1.2.4 所属分公司、子公司（厂）、统管项目部一年内发生一次较大以上质量事故，公司的董事长、总经理、主管副总经理，总工程师、生产管理部质量管理处处长个人及质量管理处集体当年不得授予任何荣誉称号。4.1.2.5 公司机关各部（处）、室发生工作质量问题，比照4.1.2.2执行。4.1.3 职务（职称）晋升否决4.1.3.1 个人（干部、工人）一年内二次以上（含二次）为不合格工程（产品）的直接责任者，两年内不能参加技术职称晋级。4.1.3.2 一般质量事故的直接责任者，两年内不得提职、不得申请技术职称晋级。4.1.3.3 较大质量事故的直接责任者三年内不得提职、不得申请技术职称晋级。4.1.3.4 重大质量事故的直接责任者，应调离现岗位。负直接责任的操作者5年内不得申请技术职称晋级；负直接责任的领导者5年内不得提职，不得申请技术职称晋级。4.1.3.5 发生重大质量事故，责任单位的经理（项目经理）、主管副经理、总工程师（技术负责人）撤销现任行政职务，不得异地同级别使用。专职质量检查员清除质量检查专业队伍。4.1.3.6 一年内（不足12个月）发生二次一般或一次较大质量事故，责任单位的经理（项目经理）、主管副经理、总工程师（或技术负责人）撤销现任行政职务，不得异地同级别使用。专职质量检查员清除质量检查专业队伍。4.1.4 管理能力否决4.1.4.1 分公司、子公司（厂）、统管项目部的质量管理机构管理能力差、不能有效行使管理职能、不作为者，公司生产管理部质量管理处建议并请示公司总工程师，对该单位进行质量管理能力否决，限期整改调整。被否决单位的经理（厂长）、项目经理，公司给予通报批评。4.1.4.2 按公司各级人员岗位质量责任制质量职责规定执行，对严重失职或不胜任者，公司解除该岗位人员职务。4.1.4.3 专职质量检查员一个月内出现3次以上（含3次）错检、漏检或徇私舞弊的，除按违规违制直接责任者处罚外，调离质量检查员岗位，由主管部门视情节轻重，给予行政处分。4.1.5各级管理人员、施工（生产）操作人员因玩忽职守造成重大质量事故者,除受企业处罚外，触犯刑法的应移交司法机关处理。4.2 质量奖励范围、额度、支付方式4.2.1 获得荣誉奖励4.2.1.1 QC活动小组A.获得公司科技成果评选一等奖,奖1千元；二等奖，奖8百元；三等奖，奖5百元。B.获得省(行业)一等奖,奖2千元；二等奖，奖1千5百元。 C.获得国家级奖,奖3千元。4.2.1.2 优质工程 (以文件、奖牌、证书为依据)A.获鞍钢、本钢等大型企业集团优质工程项目，每项奖3千元。B.获市级优质主体结构工程,每项奖5千元；获市级优质主体结构住宅小区工程每项奖1.5万元。C.获市级(中冶集团)优质工程，每项奖1.5万元；获全国优秀焊接工程，每项奖1.5万元；获市级(中冶集团)优质住宅小区工程，每一项奖3万元。D.获省优质主体结构工程,每项奖2万元； 获全国钢结构金奖工程，每项奖2万元；获省优质主体结构住宅小区工程,每项奖5万元。E.获省级(行业)优质工程:1)建安量1.5亿元以上的工业建筑或3万平方米以上的公共(民用)建筑,每一项奖6万元；获省优质住宅小区工程,每项奖8万元。2)建安量1亿元以上不足1.5亿元的工业建筑或2.5万平方米以上不足3万平方米的公共(民用)建筑,每一项奖5万元.3)建安量6千万元以上不足1亿元的工业建筑或2万平方米以上不足2.5万平方米的公共(民用)建筑,每一项奖4万元.4)建安量3千万元以上不足6千万元的工业建筑或1.5万平方米以上不足2万平方米的公共(民用)建筑,每一项奖3万元.F.获国家优质工程金奖(鲁班奖),每项奖20万元；获国家优质工程银奖,每项奖10万元。对于同一工程项目获得不同等级奖项，奖励金额按最高奖项级别计奖，不重复奖励。4.2.1.3 获得市级（中冶集团）及其以上级别的质量先进单位称号，奖励3 千元。获得市级（中冶集团）及其以上级别的质量先进个人，奖励1 千元。4.2.2 工程质量4.2.2.1 施工过程质量控制细致严密，检验批、分项、分部或单位工程质量合格且受到业主、监理赞誉的，经质量管理处考核确认后，一次性奖励1千元；在省（行业）、市质量检查中受到好评（有通报或纪要证明等）一次性奖励2千元；通过建筑工程施工质量评价标准GB/T50375-2006 评价，被评为优良工程的，一次性奖励5千元。4.2.2.2 在改进质量管理、制止违规违制行为、避免质量事故发生方面有突出贡献的集体或个人，经质量管理处考核确认并推荐，公司总工程师批准，一次性奖励集体2千元5千元或一次性奖励个人5百元1千元。4.2.3 奖金支付4.2.3.1 公司对所属单位进行质量奖励，奖金由公司支付。4.2.3.2分公司、子公司对所辖单位进行质量奖励, 奖金由分公司、子公司支付。4.3 质量处罚范围、额度、罚金管理4.3.1 质量抽查4.3.1.1 验收评定不及时、不准确，每项罚款1千元，同时对项目技术负责人、质量检查员各罚款50元，项目经理罚款1百元。经监理验收由合格降为不合格者，每项罚款2千元，同时对项目技术负责人、质量检查员各罚款1百元，项目经理罚款2百元。4.3.1.2 分项工程（批量产品）质量不合格，每项（次）对责任单位罚款2千元，项目技术负责人、质量检查员各罚款1百元，项目经理罚款2百元。限期内没有整改或整改后仍然不合格按另一次不合格处理。4.3.1.3 违规违制每发生一次或严重质量通病每发生一个部位，对责任单位罚款2千元，对直接责任人罚款2百元，项目技术负责人、质量检查员各罚款1百元，项目经理罚款2百元。4.3.1.4 在省（行业）、市质量检查中因质量问题被通报者，对责任单位一次性罚款5千元，项目技术负责人和质量检查员各罚款2百元，项目经理罚款5百元。4.3.2 成品保护发生损坏或污染建筑成品、半成品现象，按公司产品防护控制程序执行的同时，每一处（点）罚责任单位2千元，项目经理罚款2百元，直接责任者罚款2百元，如查不出责任单位或直接责任者，罚该项目部3千元，项目经理加罚2百元。4.3.3 质量检查员发现违规违制、质量通病、成品污染等影响工程（产品）质量的问题，要立即向现场负责人口头告之，同时签发“质量反馈单”给责任单位，限期改正。逾期不办或未达到标准要求，按增加一次违规违制(4.3.1.3条)处理。4.3.4 出现严重质量问题被省（行业）、市主管部门勒令停工者，对责任单位每项罚款2万元；被业主或监理勒令停工者，对责任单位每项罚款1万元。被公司生产管理部质量管理处勒令停工者，对责任单位每项罚款5千元。拒收停工令或对质量罚款通知单拒不执行或规定时间内整改不彻底、没有完成整改内容的加罚5千元，并在公司内部通报批评，情节严重者给予行政处分。4.3.5 有下列情况之一者，对责任单位罚款1-2万元。扣分公司、子公司（厂）经理（厂长）、统管项目经理部经理个人全年岗薪或年薪的5%，单位限期整改。a.连续三个月没有上报质量指标完成情况或连续三个月没有完成计划质量指标者； b.发生一次较大质量事故者； c.隐瞒一般质量事故不报者； d.市级以上（含市级）主管部门进行的质量检查，一年内发生二次工程质量不合格被通报者；e.被市级主管部门备案一次不良记录者。4.3.6 有下列情况之一者，对责任单位分公司、子公司（厂）、统管项目部罚款3-10万元，扣公司董事长、总经理、主管副经理、总工程师全年岗薪或年薪的5%；扣生产管理部部长、质量管理处处长全年岗薪或年薪的5%；扣责任单位分公司、子公司（厂）、统管项目部的经理（厂长）、主管副经理（主管副厂长）、总工程师全年岗薪或年薪的10%，并追究行政责任，单位停产整顿。a.发生一次重大质量事故者；b.生产假冒伪劣产品者；c.生产或销售无生产许可证的产品（试生产产品要通过相应的技术鉴定）者；d.没有完成年度质量指标者；e.被省级主管部门备案一次不良记录者。4.3.7 在各项罚款执行中，如有弄虚作假、明扣暗补者，发现后对责任单位按一次违规违制处理。对负有直接责任的领导，处以应罚款的5倍罚款，并给予公司内部通报批评。4.3.8 在上述质量处罚项目中，如有情况恶劣、严重损坏公司社会信誉和经济效益者，可加倍处罚。4.3.9 对于分公司、子公司（厂）、统管项目部已经自行处罚并整改合格的问题工程，公司生产管理部质量管理处不再重复处罚。对分公司、子公司（厂）、统管项目部熟视无睹的问题工程或迟迟没有整改合格的已经处罚过的问题工程，质量管理处按4.3.8项处罚。4.3.10 罚金管理4.3.10.1 公司对分公司、子公司（厂）、统管项目经理部进行质量罚款，罚金上缴公司计划财务部，入质量奖罚账户，专款专用。4.3.10.2分公司、子公司（厂）、统管项目经理部对所属单位进行罚款，罚金由分公司、子公司、统管项目经理部对其管理，专款专用。4.3.10.3 质量罚款要建立台帐，严格管理，专款专用，任何部门和个人不得挪用。5 检查与考核5.1 公司生产管理部质量管理处每月对统管项目、重点的自管项目进行抽查，视情况奖优罚劣；考核分公司、子公司、统管项目部质量奖、惩、情况，在当月例会上通报。5.2 分公司、子公司、统管项目部每月将本单位、本项目的质量奖、惩情况，于当月20日前报公司生产管理部质量管理处备案。6 附则6.1 本办法由生产管理部负责解释。6.2 本办法自发布之日起实行。6.3 附件A五三一八质量工作制 B违规违制 C不良记录对施工单位记录的内容 D工程（产品）质量罚款通知单 E工程（产品）质量奖励通知单 F质量奖励、处罚总台帐 G质量奖励明细台帐H质量处罚明细台帐 I质量事故台帐L. 工程（产品）质量问题反馈单附件A：五三一八质量工作制1五三一八质量工作制内容：1.1“五三”：即五项工作制度中每项三条，简称“五三”。 “一八”：即一项“八不准”施工（生产）纪律，简称“一八”。2具体内容：2.1 “五三”：“三全”、“三执行”、“三工序”、“三检制”、“三不放过”。2.1.1 “三全”：全企业、全过程、全员参加的质量管理。2.1.2 “三执行”：施工(生产)中严格执行工艺标准；严格执行规范和标准；严格执行设计文件和合同约定。2.1.3 “三工序”：复查、保护上道工序质量，确保本道工序质量，准时为下道工序创造条件。2.1.4 “三检制”：自检、交接检、专检。2.1.5 “三不放过”：发生质量事故后，没有按程序文件规定进行评审不放过；没有制订切实有效的纠正、预防措施不放过；事故原因不清、责任不明、责任者没有受到教育不放过。2.2 “一八”：“八不准”施工（生产）纪律。2.2.1 施工图纸未经自审、会审，不准施工。2.2.2 没有编制可操作性的施工组织设计（施工方案）、作业设计或技术措施，不准施工。2.2.3 工艺、标准不明确，没有技术交底或交底不清楚，不准施工。2.2.4 原材料没有合格证明、国家建设工程强制标准条文和规范规定必须进行复验而没有进行检验的，不准施工。2.2.5 产品、半成品、构件质量不合格不准出厂（销售），施工（生产）单位对于没有合格证的产品、半成品、构件不准使用，设备没有合格证、设备不合格或经过返修仍然不合格的设备，不准安装。2.2.6 砼工程浇灌前钢筋工程、模板工程及应该隐蔽的项目未经专职检查员进行评定、监理或业主代表验收签字，不准自行施工或隐蔽。2.2.7上道工序不合格、末道工序未经专职质量检查员进行评定及监理或业主代表验收签字、没有工序交接证明的，不准施工。2.2.8 发生质量事故后没有作到“三不放过”时，不准施工。附件B：违 规 违 制1在施工（生产）中，凡违反国家、省（行业）、市、本企业的标准、规范、规程、工艺标准者。2在施工（生产）中，凡违反国家、省（行业）、市及本企业关于工程（产品）质量管理有关规定者。3在施工（生产）中，凡违反公司质量体系运行有关文件规定者。4在施工（生产）中，凡不按设计文件和合同条款约定的施工（生产）者。5在施工（生产）中，凡违反公司五三一八质量工作制以及施工（生产）中发生质量通病者。附件C：不良记录对施工单位记录的内容辽宁省建设厅下发的辽宁省建设工程质量主体和有关机构不良记录管理实施细则（建工200469号）文件中，主管部门对施工单位应记录的内容：1、未按照经审查批准的施工图或施工技术标准施工的 。2、未按规定对建筑材料、建筑构配件、设备和预拌混凝土进行检验或检验不合格擅自使用的。3、未按规定对隐蔽工程的质量进行检查和记录的。4、未按规定对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料进行现场取样、未按规定送交工程质量检测机构进行检测的。5、未经监理工程师签字，进入下道工序施工的。6、项目经理部管理人员无相应资格的，施工人员未按规定接受教育培训、考核或者培训、考试不合格擅自上岗作业的。7、施工期间，因为施工质量原因被责令停工的。8、超越本单位资质等级和范围承揽工程的。9、基础、主体分部工程未经监督站验收而进行下道工序的。10、因施工质量原因，一次竣工验收不合格的。11、工程技术资料不符合有关规定的。12、施工中使用建设行政主管部门命令禁止使用的建筑材料、构配件和设备的。13、不按照监