20--公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务一

第二章 公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务（一）第四节 股份有限公司 【考点6】股份有限公司的监事会（）股份有限公司监事会的职权与有限责任公司监事会的组成、职权的规定基本相同。主要区别如下：1.会议频率：有限责任公司的监事会每年至少召开1次，股份有限公司的监事会每6个月至少召开1次。2.是否必须设监事会：股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设立监事会；而股份有限公司则必须设立监事会。【考点7】上市公司独立董事制度（）独立董事，是指既不是公司股东，又不在公司担任除董事外的其他职务，并与其受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。1.独立董事的基本任职条件（包括但不限于）（1）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；（）具有指导意见所要求的独立性；（）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；（4）具有5年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。（）公司章程规定的其他条件。【链接】不得担任公司董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员的情形（包括但不限于）：（1）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年；或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；（2）担任破产清算的公司董事，对该公司的破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾3年。2.下列人员不得担任独立董事（1）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属（配偶、父母、子女等）和主要社会关系（兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；（2）直接或间接持有上市公司已发行股份1以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属；（3）在直接或间接持有上市公司已发行股份5以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属；（4）最近1年内曾经具有前三项所列举情形的人员；（5）为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；（6）公司章程规定的其他人员；（7）中国证监会认定的其他人员。【例-多选题】甲上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定，下列候选人中，没有资格担任该公司独立董事的有（ ）。（2013年）A.王某，因侵占财产被判刑，3年有期徒刑刑满释放B.张某，甲上市公司投资的某全资子公司的法律顾问C.赵某，个人负债100万元到期未清偿D.李某，甲上市公司某监事的弟弟网校答案：ABCD网校解析：（1）选项A：因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年的，不得担任董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员；（2）选项B：为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，不得担任独立董事；（3）选项C：个人所负数额较大的债务到期未清偿的，不得担任董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员；（4）选项D：在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系，不得担任独立董事。【例-多选题】某上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定，下列人员中，不得担任该上市公司独立董事的有（ ）。（2011年）A.该上市公司的分公司的经理B.该上市公司董事会秘书配偶的弟弟C.持有该上市公司已发行股份2的股东郑某的岳父D.持有该上市公司已发行股份10的甲公司的某董事的配偶网校答案：ABD网校解析：（1）选项AB：在上市公司任职的人员（选项A）及其直系亲属、主要社会关系（选项B），不得担任独立董事；（2）选项C：直接或者间接持有上市公司已发行股份1以上的自然人股东及其直系亲属（岳父不是直系亲属），不得担任独立董事；（3）选项D：在直接或者间接持有上市公司已发行股份5以上的股东单位任职的人员及其直系亲属，不得担任独立董事。第五节 公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务考点1：公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务（结合前面已讲，不再单独讲解） 考点2：股东诉讼（）（一）股东代表诉讼股东代表诉讼，也称股东间接诉讼，是指当董事、监事高级管理人员或者他人违反法律、行政法规或者公司章程的行为给公司造成损失，公司拒绝或者怠于向该违法行为人请求损害赔偿时，具备法定资格的股东有权代表其他股东，代替公司提起诉讼，请求违法行为人赔偿公司损失的行为。 1.公司董事、监事、高级管理人员的行为给公司造成损失时股东代表公司提起诉讼的程序。股东代表诉讼作了如下规定：（1）公司董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定的，给公司造成损失的，股东通过监事会或者监事提起诉讼；有限责任公司的股东、股份有限公司连续日以上单独或者合计持有公司以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。 （）监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定的，给公司造成损失的，股东通过董事会或者董事提起诉讼。有限责任公司的股东、股份有限公司连续日以上单独或者合计持有公司以上股份的股东，可以书面请求董事会或者不设董事会的有限责任公司的执行董事向人民法院提起诉讼。 （3）股东直接提起诉讼。监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或者董事会、执行董事，收到有限责任公司的股东、股份有限公司连续日以上单独或者合计持有公司以上股份的股东的书面请求后，拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，有限公司的股东，股份有限公司的股东（180天+1%），有权为了公司的利益，以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。股东直接对董事、监事、商银管理人员或者他人提起诉讼的，应当列公司为第三人参加诉讼。 【提示】股东直接提起诉讼的案件，胜诉利益归属于公司，其诉讼请求部分或者全部得到人民法院支持的，公司应当承担股东因参加诉讼支付的合理费用，股东请求被告直接向其承担民事责任的，人民法院不予支持。 2.其他人的行为给公司造成损失时股东提起诉讼的程序。公司董事、监事、高级管理人员以外的其他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续日以上单独或者合计持有公司以上股份的股东，可以通过监事会或者监事、董事会或者董事向人民法院提起诉讼，或者直接向人民法院提起诉讼。提起诉讼的具体程序，依照上述股东对公司董事、监事、高级管理人员给公司造成损失的行为提起诉讼的程序进行。3.当事人的列置、诉讼利益的归属和诉讼费用的负担（2018年新增）（1）股东依法对侵害公司利益的董事、监事、高级管理人员或者他人提起股东代表诉讼的（股东以自己的名义提起，股东为原告），应当列公司为第三人参加诉讼；一审法庭辩论终结前，符合法定条件的其他股东以相同的诉讼请求申请参加诉讼的，应当列为共同原告。（2）股东依法提起股东代表诉讼的，胜诉利益归属于公司。（3）股东依法提起股东代表诉讼，其诉讼请求部分或者全部得到人民法院支持的，公司应当承担股东因参加诉讼支付的合理费用。股东请求被告直接向其承担民事责任的，人民法院不予支持。 【例-多选题】根据公司法律制度的规定，有限责任公司董事、高级管理人员执行公司职务时因违法给公司造成损失的，在一定情形下，股东可以为了公司利益，以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。下列各项中，属于该情形的有（ ）。（2015年） A.股东书面请求公司董事会向人民法院提起诉讼遭到拒绝B.股东书面请求公司董事会向人民法院提起诉讼，董事会自收到请求之日起30日内未提起诉讼C.股东书面请求公司监事会向人民法院提起诉讼遭到拒绝D.股东书面请求公司监事会向人民法院提起诉讼，监事会自收到请求之日起30日内未提起诉讼 网校答案：CD网校解析：（1）“董事、高级管理人员”侵犯公司利益：先找监事会；（2）不论明确拒绝，还是收到书面请求之日起30日内未提起诉讼，有限责任公司的股东均可依法提起股东代表诉讼。 【例-单选题】甲公司、乙公司均为有限责任公司。甲公司经理张某违反公司章程的规定将公司业务发包给不知情的乙公司，致使甲公司遭受损失。李某是甲公司股东，甲公司设董事会和监事会。下列关于李某保护甲公司利益和股东整体利益的途径的表述中，符合公司法规定的是（ ）。（2012年） A.李某可以书面请求甲公司监事会起诉张某B.李某可以书面请求甲公司董事会起诉张某C.李某可以书面请求甲公司监事会起诉乙公司D.李某可以书面请求甲公司董事会起诉乙公司 网校答案：A网校解析：（1）选项AB：“董事、高级管理人员”侵犯公司利益：找监事会；（2）选项CD：乙公司为“不知情”的第三人，不应承担责任。 【例-多选题】根据公司法律制度的规定，股份有限公司董事、高级管理人员执行公司职务时因违法给公司造成损失的，在一定情形下，连续180日以上单独或合计持有公司1以上股份的股东可以为了公司利益，以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。下列各项中，属于该情形的有（ ）。（2009年） A.股东书面请求公司董事会向人民法院提起诉讼遭到拒绝B.股东书面请求公司董事会向人民法院提起诉讼，董事会自收到请求之日起30日内未提起诉讼C.股东书面请求公司监事会向人民法院提起诉讼遭到拒绝D.股东书面请求公司监事会向人民法院提起诉讼，监事会自收到请求之日起30日内未提起诉讼 网校答案：CD网校解析：（1）“董事、高级管理人员”侵犯公司利益：先找监事会；（2）不论明确拒绝，还是收到书面请求之日起30日内未提起诉讼，符合条件的股东均可依法提起股东代表诉讼。 （二）股东直接诉讼公司董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害“股东”利益的，“股东”可以（直接作为原告）依法向人民法院提起诉讼。 【例-判断题】公司所有股东对公司董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律规定给公司造成损失的，可以以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。（ ） 网校解析：正确答案为。根据我国公司法的规定，公司董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续日以上单独或者合计持有公司以上股份的股东，可以书面请求监事