课题二 建设工程合同.doc

课题二 建设工程合同知识目标：通过本课题的教学，使学生达到以下的知识要求：了解建设工程合同体系、建设工程勘察设计合同、委托监理合同的概念，示范文本的基本组成，了解物资采购合同。熟悉建设工程合同的策划与订立，熟悉建设工程施工合同的特点，熟悉合同订立过程中的缔约过失责任的具体应用，熟悉建设工程施工和示范文本的作用，掌握施工示范文本为载体的各个阶段的合同管理的主要内容，深入理解合同管理中的相关知识点，为后续施工合同示范文本的应用奠定基础。能力目标：能够对建筑工程合同体系具有体统的认识，分析相互之间的联系；能够通过各阶段合同管理的学习，对前述课题学习的基本合同知识有所渗透，能够以不同主体角色为立场的（发包、承包、监理）合同的初步管理能力。2.1建设工程合同体系简介工程建设是一个极为复杂的社会生产过程，参与的单位众多，它们之间形成各式各样的经济关系。而工程中维系这种关系的纽带就是合同。在一个工程中，相关的合同可能有几份、几十份、几百份，甚至几千份，形成一个复杂的合同体系和网络。在此体系和网络中，业主和承包商是两个最主的要角色和节点。如图2所示是一个工程建设项目在建设过程中可能形成的合同体系。 工程项目（业主）勘察设计合同监理合同工程施工合同买卖合同借款合同分包合同供应合同运输合同供应合同运输合同劳务合同劳务合同 图2 建设工程中的合同体系 在该合同体系中，这些合同都是为了完成业主的工程项目目标而签订和实施的。其中，工程施工合同是最有代表性、最普遍，也是最复杂的合同类型。它在建设工程项目的合同体系中处于主导地位，是整个建设工程项目合同管理的重点。无论是业主、监理工程师或承包商都将它作为合同管理的主要对象。2.1.1建设工程勘察设计合同概述1勘察设计合同的概念建设工程勘察合同是指根据建设工程的要求，查明、分析、评价建设场地的地址地理环境特征和岩土工程条件，编制建设工程勘察设计文件的协议。建设工程设计合同是指根据建设工程的要求，对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析、论证，编制建设工程设计文件的协议。发包人通过招标方式与选择的中标人就委托的勘察、设计任务签订合同。签订合同委托勘察、设计任务是发包人和承包人的自主市场行为，但是必须遵守中华人民共和国合同法、中华人民共和国建筑法、建筑勘察设计管理条例、建设工程勘察设计市场管理规定等法律、法规和规章的要求。为确保勘察、设计合同内容完备、责任明确、风险责任分担合理，建设部和国家工商行政管理局在2000年颁布了建设工程勘察合同示范文本和建设工程设计合同示范文本。2勘察设计合同示范文本勘察合同示范文本按照委托勘察任务的不同分为两个版本(1)建设工程勘察合同(一)GF-2000-0203该示范文本适用于为设计提供勘察工作的委托任务，包括岩土工程勘察、水文地质勘察、工程测量、工程物探等勘察。合同条款的主要内容包括：工程概况；发包人提供的资料；勘察成果的提交；勘察费用的支付；发包人、勘察人的责任；违约责任；未尽事宜的约定；其他约定事项；合同争议的解决；合同生效。(1)建设工程勘察合同(二)GF-2000-0204该示范文本的委托工作内容仅涉及岩土工程，包括取得岩土工程勘察资料、对项目的岩土工程进行设计、智力和监测工作。由于委托工作范围包括岩土工程的设计、处理和监测，因此，合同条款的主要内容除了上述勘察合同应具备的条款外，还包括变更及工程费的调整，材料设备的供应；报告、文件、治理的工程等的检查和验收等方面的约定条款。3设计合同示范文本设计合同分为两个版本。建设工程设计合同(一)GF-2000-0209示范文本适用于民用建设工程设计合同，主要条款包括以下几方面的内容：订立合同依据的文件；委托设计任务的范围和内容；发包人应提供的有关资料和文件；设计人应交付的资料和文件；设计费的支付；双方责任；违约责任；其他；建设工程设计合同(二)GF-2000-0210该合同范本适用于委托专业工程的设计。除了上述设计合同应包括的条款内容外，还增加有设计依据；合同文件的组成和优先次序，项目的投资要求、设计阶段和设计内容，保密等方面的条款约定。2.1.2建设工程委托监理合同的概述1委托监理合同的概念和特征建设工程委托监理合同简称监理合同，是指委托人与监理人就委托的工程项目管理内容签订的明确双方权利、义务的协议。监理合同是委托合同的一种，除具有委托合同的共同特点外，还具有以下特点：(1)监理合同的当事人双方应当是具有民事权利能力和民事行为能力、取得法人资格的企事业单位、其他组织等。(2)监理合同委托的工作内容必须符合工程项目建设程序，遵守有关法律、行政法规。监理合同是以对建设工程项目实施控制和管理为主要内容，因此监理合同必须符合建设工程项目的程序，符合国家和建设行政主管部门颁发的有关建设工程的法律、行政法规、部门章程和各种标准、规范要求。(3)委托监理合同的标的是服务，建设工程实施阶段所签订的其他合同，如勘察设计合同、施工承包合同、物资采购合同、加工承揽合同的标的物事产生新的物质成果或信息成果。监理合同的标的是服务，即监理工程师凭据自己的知识、经验、技能受业主委托为其所签订其他合同的履行实施监督和管理。2建设工程委托监理合同示范文本建设工程委托监理合同示范文本由“工程建设委托监理合同协议书”简称合同，“建设工程委托监理合同标准条件”简称标准条件、建设工程委托监理合同专用条款简称专用条款组成。(1)建设工程委托监理合协议书同合同明确了当事人双方确定的委托监理工程的概况：工程名称、地点、工程规模、总投资；委托人向监理人支付报酬的期限和方式；合同签订、生效、完成时间；双方愿意履行约定的各项义务表示。该“合同”是一份标准的格式文件，经当事人双方在限定的空格内填写具体规定的内容并签字盖章后，即发生法律效力。对委托人和监理人有约束的合同，除双方签署的“合同”协议外，还包括以下文件：监理委托函或中标函；建设工程委托监理合同标准条件；建设工程委托监理合同专用条件；在实施过程中双方共同签署的补充与修正文件。如下所示：即为建设工程监理合同协议书。第一部分 建设工程监理合同协议书委托人（全称）：监理人（全称）：依据中华人民共和国合同法、中华人民共和国建筑法及其他有关法律、行政法规，遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，双方就本工程委托的监理服务和相关服务事项协商一致，订立本合同。一、工程概况委托人委托监理人服务的工程概况如下：1.工程名称：2.工程地点：3.工程规模：4.工程总投资：二、词语限定本合同协议书的相关词语含义与通用条件、专用条件中的定义相同。三、合同文件组成下列文件均为本合同的组成部分：1.协议书；2.中标函或委托书；3.监理投标函；4.通用条件；5.专用条件；6.附录，即：附录A服务范围和内容；附录B委托人提供的人员、设备和设施；附录C收费金额和支付。7.在实施过程中双方共同签署的补充与修正文件。四、双方承诺1.监理人向委托人承诺，按照本合同的规定，承担本合同附录A中约定范围内的服务。2.委托人向监理人承诺，按照本合同附录B中约定为监理人开展正常的监理工作提供相应的设备、设施和人员，并按附录C中注明的期限、方式、币种，向监理人支付监理服务费用。五、服务期限本合同附录A中约定的服务自 年 月 日开始，至 年 月 日完成。六、合同的订立及生效合同订立时间： 年 月 日合同订立地点： 本合同双方约定 后生效。本合同一式 份，具有同等法律效力，双方各执 份。 委托人：（签章） 委托人：（签章）地址： 地址：法定代表人：（签章） 法定代表人：（签章）开户银行： 开户银行：帐号： 帐号：邮编： 邮编：电话： 电话：(2)建设工程委托监理合同标准条件建设工程委托监理合同标准条件，其内容涵盖了合同中所用词语定义、适用范围和法规、签约双方的责任、权利和义务、合同生效变更与终止、监理报酬、争议解决等其它一些情况。是委托监理合同的通用文件，适用各类建设工程项目监理。(3)建设工程委托监理合同的专业条件签订具体工程项目监理合同时，结合地域特点、专业特点和委托监理项目的工程特点，对标准条件中的某些条款进行补充、修正。【友好提示】：所谓“补充”是指标准条件中的条款明确规定，在该条款确定的原则下，专用条件中进一步明确具体内容，使两个条件中相同序号的条款共同组成一条内容完备的条款。所谓的“修改”是指标准条件中规定的程序方面的内容，如果双方认为不合适，可以协商修改。 2.1.3建设工程物资采购合同概述1建设工程物资采购合同的概念建设工程物资采购合同，是指平等主体的自认人、法人、其他组织之间，为实现建设工程物资买卖，设立、变更、终止相互权利义务的协议。如建设工程中涉及的材料采购合同、大型设备采购合同等都属于具体的物资采购合同。建设工程物资采购合同属于买卖合同，具有买卖合同的一般特点：(1)出卖让与买受人订立买卖合同，是以转移财产权为目的；(2)买卖合同的买受人取得财产所有权，必须支付相应的价款，出卖人转移财产所有权，必须以买受人支付的价款为价。(3)买卖合同是双务、有偿合同。即合同双方互负一定义务，出卖人应当保质、保量、按期交付合同订购的物资、设备，买受人应当按照合同约定的条件接受货物并及时支付货款。(4)买卖合同是诺成合同。除了法律有特殊规定的情况外，当事人之间意思表示一致，买卖合同可成立，并不以实物交付为合同成立的条件。2建设工程物资采购合同的特点建设工程物资采购合同与项目建设密切相关，其特点主要表现为：(1)建设工程物资采购合同的当事人建设工程物资采购合同的买受人即采购人，可以是发包人，也可以是承包人，依据施工合同承包方式来确定。永久工程的大型设备一般情况薛爱由发包人采购。施工中使用的建筑材料采购则让你，按照施工合同专用条款的约定执行。通常分为发包人负责采购供应；承包人负责采购，包工包料承包，采购合同的卖出人即供货人，可以是生产厂家，也可以是从事物资流转业务的供应商。(2)物资采购合同的标的建设工程物资采购合同的标的品种繁多。(3)物资采购合同的标的建设物资采购合同视标的的特点，合同涉及的条款繁简程度差异较大。建筑材料采购合同的条款一般限于物资交货阶段，主要涉及交接程序、检验方式和质量要求、合同价款的支付等。大型设备采购，除了交货阶段的工作外，往往还包括生产阶段、设备安装调试阶段、设备试运行阶段、设备性能达标检验和保修等方面的条款约定。(4)货物供应时间建设物资采购供应合同与施工进度密切相关，出卖人必须严格按照合同约定的时间交付订购货物。延误交货导致工程施工停工待料，不能使建设项目及时发挥效益。提前交货通常买受人也不同意接受，一方面货物将占用施工现场有限的场地影响施工，另一方面增加买受人的仓储保管费用。2.2建设工程合同的策划与签订2.2.1建设工程合同的策划1建筑工程合同策划概述(1)合同策划的意义合同的策划决定着项目的组织结构及管理体制，决定合同各方面责任、权力和工作的划分，对整个项目管理产生根本性的影响。无论对业主还是对承包商，完善的合同策划可以保证合同圆满地履行，克服关系的不协调，减少矛盾和争议，顺利地实现工程项目总目标。(2)合同策划的依据业主方面：业主的资信、资金供应能力、管理水平和具有的管理能力，业主的管理风格等。承包商方面：承包商的能力、资信、企业规模、管理风格和水平、在本项目中的目标与动机、目前经营状况、过去同类工程经验、企业经营战略、长期动机、抗风险的能力等。工程方面：工程的类型、规模、特点，技术复杂程度、工程技术设计准确程度、工程质量要求和工程范围的确定性、计划程度，招标时间和工期的限制，项目的盈利性，工程风险程序，工程资源（如资金、材料、设备等）供应及限制条件等。环境方面：工程所处的法律环境，建筑市场竞争激烈程度，物价的稳定性，地质、气候、自然、现场条件的确定性，资源供应的保证程度，获得额外资源的可能性。(3)合同策划的程序研究企业战略和项目战略，确定企业及项目对合同的要求。确定合同的总体原则和目标。分层次、分对象对合同的一些重大问题进行研究，列出各种可能的选择，按照上述策划的依据，综合分析各种选择的利弊得失。对合同的各个重大问题作出决策和安排，提出履行合同的措施。2.2.2业主的建筑工程合同策划1发包方式的选择(1)平行承包和全包1）平行承包，即业主将设计、设备供应、土建、电器安装、机械安装、装饰等工程施工分别委托给不同的承包商。各承包商分别与业主签订合同，各承包商之间没有合同关系。其特点是：业主有大量的管理工作，有许多次招标，需作比较精细的计划及控制，因此项目前期需要比较充裕的时间。业主负责各承包商之间的协调工作，对各承包商由于互相干扰所造成的问题承担责任。不确性因素的影响及协调难度大，因而这种承包方式的合同争执较多，工期长、索赔多。该承包方式要求业主管理和控制较细，业主必须具备较强的项目管理能力。对于大型工程项目，该承包方式使业主面对众多承包商，管理跨度大，协调困难，易造成混乱和失控，且业主管理费用增加，导致总投资增加和工期延长。采用这种承包方式，业主可以分阶段进行招标，可以通过协调和项目管理加强对工程的干预。同时承包商之间存在着一定的制衡。采用这种承包方式，项目的计划和设计必须周全、准确、细致。这样各承包商的工程范围容易确定，责任界限比较清楚。(2）全包（又称统包，一揽子承包，设计一建造及交钥匙工程）合同，即由一个承包商承包建筑工程项目的全部工作，并向业主承担全部工程责任，包括设计、供应、各专业工程的施工，甚至包括项目前期筹划、方案选择、可行性研究和项目建设后的运营管理。该承包方式的特点是：减少业主层面对的承包商数量和事务性管理工作。业主提出工程总体要求，进行宏观控制、验收成果，不干涉承包商的工作，因而合同纠纷和索赔较少。方便协调和控制，减少大量的重复性的管理工作，有利于施工现场管理，减少中间环节，从而可减少费用和缩短工期。业主的责任体系完备，避免各种干扰，对业主和承包商都有利，工程整体效益高。业主必须选择资信度高、实力强，适宜全方位工作、综合能力强的承包商。2合同种类的选择合同的计价方式有很多种，不同种类的合同，有不同的应用条件、不同的权力和责任分配、不同的付款方式，同时合同双方的风险也不同，应依具体情况选择合同类型。目前，合同的类型主要有四种。（1）单价合同这是最常见的合同种类，我国的建设工程施工合同也主要是这一类合同。在这种合同中，承包商仅按合同规定承担报价的风险，即对报价（主要为单价）的正确性和适宜性承担责任；而工程量变化的风险由业主承担。由于风险分配比较合理，能够适应大多数工程，能调动承包商和业主双方的管理积极性。单价合同又分为固定单价合同和可调单价合同等形式。单价合同的特点是单价优先，例如FIDIC施工合同，业主给出的工程量表中的工程量是参考数字，而实际合同价款按实际完成的工程量和承包商所报的单价计算。(2)固定总价合同1)固定总价合同的概念和特点这种合同以一次包死的总价委托，价格不因环境的变化和工程量增减而变化，所以在这类合同中承包商承担了全部的工作量和价格风险。除了设计有重大变更，一般不允许调整合同价格。其特点为： 工程中双方结算方式较为简单。在固定总价合同的执行中，承包商的索赔机会较少（但不能根除索赔）。但由于承包商承担了全部风险，报价中不可预见风险费用较高。承包商报价的确定必须考虑施工期间物价变化以及工程量变化带来的影响。在这种合同的实施中， 2）固定总价合同应用范围工程范围必须清楚明确，报价的工程量应准确而不是估计数字，对此承包商必须认真复核。工程设计较细，图纸完整、详细、清楚。工程量大且工期短，估计在工程过程中环境因素（特别是物价）变化小，工程条件稳定并合理。工程结构、技术简单，风险小，报价估算方便。工程投标期相对宽裕，承包商可以作详细的现场调查、复核工作量、分析招标文件、拟定计划。合同条件完备，双方的权利和义务十分清楚。 3）固定总价合同的确定固定总价合同是总价优先，承包商报总价，双方商定合同总价，最终按总价结算。通常只在设计变更或符合合同规定的调价条件时才允许调整合同价格。【案例分析】：某知名房地产开发公司在北京开发建设一3万m2住宅项目，经过充分的施工准备，在进行该工程招标前，设计单位向其提供了设计完善的详细的施工图纸，开发商在编制招标文件总规定：各工程承包商在报价时按当期市场材料价格报价，对于工程施工需要的各种费用要考虑齐全，同时要考虑各种材料涨价等不利因素。开发商在招标文件中还明确该工程将采用一次性包干固定价格合同，如发包人无特殊要求，合同共同价格将不做变动。问题：1该工程采用固定价格合同是否合适？ 2如果在施工中钢筋价格由承包人所报的价格3000元/吨涨到了3600元/吨，承包人是否可以向开发商进行费用索赔？分析：1因为固定总价合同适用于工程量能够准确计算、工期较短、技术不太复杂的项目。该背景材料中设计单位提供了完善的详细的施工图纸，可知工程基本符合这些条件，而且在报价中已经考虑了各种风险因素的费用，故采用固定总价合同是合适的。2钢材涨价，承包商不能向建设单位索赔，因为采用的是固定总价合同，材料的涨价费应当由承包商承担。这也是固定总价合同一个显著的特征。所以承包商在报价时，就要考虑到这些风险因素。(3)成本加酬金合同工程最终合同价格按承包商的实际成本加一定比率的酬金（间接费）计算。在合同签订时不能确定一个具体的合同价格，只能确定酬金的比率。由于合同价格按承包商的实际成本结算，所以在这类合同中，承包商不承担任何风险，而业主承担了全部工作量和价格风险，所以承包商在工程中没有成本控制的积极性，常常不仅不愿意压缩成本，相反期望提高成本以提高他自己的工程经济效益。这样会损害工程的整体效益。所以这类合同的使用应受到严格限制，通常应用于如下情况：（1）投标阶段依据不准，工程的范围无法界定，无法准确估价，缺少工程的详细说明。（2）工程特别复杂，工程技术、结构方案不能预先确定。它们可能按工程中出现的新的情况确定。（3）时间特别紧急，要求尽快开工。如抢救、抢险工程，人们无法详细地计划和商谈。 3重要合同条款的确定业主应正确地对待合同，对合同的要求合理，但不应苛求。业主处于合同的主导地位，由其起草招标文件，并确定一些重要的合同条款。主要有：（1）适用于合同关系的法律，以及合同争执仲裁的地点、程序等。（2）付款方式。如采用进度付款、分期付款、预付款或由承包商垫资承包。这由业主的资金来源保证情况等因素决定。（3）合同价格的调整条件、范围、调整方法，特别是由于物价上涨、汇率变化、法律变化等对合同价格调整的规定。（4）合同双方风险的分担。即将工程风险在业主和承包商之间合理分配。基本原则是，通过风险分配激励承包商，控制风险，取“双赢”。（5）对承包商的激励措施。（6）业主在工程施工中对工程的控制是通过合同实现的，合同中必须设计完备的控制措施，以保证对工程的控制，如变更工程的权力；对计划的审批和监督权力；对工程质量的检查权；对工程付款的控制权；当施工进度拖延时，令其整改的权力；当承包商不履行合同责任时，业主的处理权等。2.2.3承包商的合同策划承包商的合同策划服从于承包商的基本目标和企业经营战略。1投标的选择承包商投标方向的确定要最大限度地发挥自身的优势，符合其经营战略，不要企图承包超过自己施工技术水平、管理能力和财务能力的工程及没有竞争力的工程。2合同风险的评价如果工程存在下述问题，则工程风险大：（1）工程规模大，工期长，而业主要求采用固定总价合同形式。（2）业主仅给出初步设计文件让承包商做标，图纸不详细、不完备，工程量不准确、范围不清楚，或合同中的工程变更赔偿条款对承包商很不利，但业主要求采用固定总价合同。（3）业主将工期压缩得很短，承包商没有时间详细分析招标文件，而且招标文件为外文，采用承包商不熟悉的合同条件。（4）工程环境不确定性因素多，且业主要求采用固定价格合同。3承包方式的选择在总承包投标前，承包商必须考虑与其他承包商的合作方式，以便充分发挥各自在技术、管理和财力上的优势，并共担风险。(1)分包分包的原因主要有以下几点：技术上需要。总承包商不可能，也不必具备总承包合同工程范围内的所有专业工程的施工能力。通过分包的形式可以弥补总承包商技术、人力、设备、资金等方面的不足。经济上的效益。对有些分项工程，如果总承包商自己承担会亏本，而将它分包出去，让报价低同时又有能力的分包商承担，总承包商不仅可以避免损失，而且可以取得一定的经济效益。风险转移。通过分包，可以将总包合同的风险部分地转嫁给分包商。业主的要求。(2)联营承包联营承包是指两家或两家以上的承包商（最常见的为设计承包商、设备供应商、工程施工承包商）联合投标，共同承接工程。其优点是：承包商可通过联营进行联合，以承接工程量大、技术复杂、风险大、难以独家承揽的工程，使经营范围扩大。在投标中发挥联营各方技术和经济的优势使报价有竞争力。2.2.4合同的谈判与签订1建设工程合同的谈判的概念 工程合同谈判时合同当事人双方就合同具体内容进行研究、协商的过程，也是工程合同正式订立前双方当事人力争自己合同权益的重要机会。通过合同的谈判完善合同条款，合理分配合同风险和合同权利、义务与责任。【特别说明】：由于建设工程项目招标文件和投标文件的局限性，不可能充分覆盖未来建设工程项目实施过程中可能遇到的各种情况，此外，合同双方对招标文件和投标文件的理解也不尽相同。所以在工程合同正式订立前对合同谈判和协商，进一步澄清和补充合同条款，使合同双方在谈判中沟通和交换意见，为合同顺利签订奠定基础。2合同谈判的主要任务由于招标人和中标人处于的位置不同，双方考虑问题的角度也不同，故合同谈判的目标也有所不同。但是二者共同的目标是共同完善合同条款，由于合同文件中往往存在着缺陷和漏洞，会给未来合同的履行带来困难。为了保证建设项目的顺利实施，必须通过合同谈判完善合同条款，避免和减少合同履行过程中合同纠纷。 3建设工程合同的订立根据我国合同法和建设工程相关法律、法规的规定，工程合同订立有两种方式。一种是遵守如前所述的一般订立程序即要约承诺订立合同。另一种是通过特殊的方式，即通过招标公告或招标邀请（要约邀请）投标（要约）中标通知书（承诺）签订书面工程合同四个阶段订立合同。目前我国建设工程领域广泛采用后一种方式订立合同。(1)工程合同订立程序招标建设工程项目业主或者招标人通过有关部门的批准即可进行建设工程项目招标。投标投标人获取招标信息后并做出投标决策后，根据招标文件的要求编制投标文件，在投标截止日之前将投标文件送达招标人。向中标人发出中标通知招标人组织评标委员会对所有的招标文件进行综合评审，择优选取并确定中标人，并向中标人发出中标通知书。签订工程合同在中标通知书发出30日之内，建设工程项目发包人与中标人共同签订正式的工程合同。(2) 工程合同订立阶段应注意的合同管理问题1）有效避免缔约过失责任在课题1中我们已经学习了缔约过失责任及其构成的要件。在建设工程合同的签订过程中这个特定的状态，即在项目招标过程中，招标人和投标人应注意尽到自己的法律义务，有效避免缔约过失责任的行为。2)工程风险的合理分配为有效地控制风险并尽可能减少风险对建设工程项目的影响，在工程合同订立时，合同当事人双方应对建设工程项目风险进行全面分析、研究，然后通过工程合同的定义和分配，将建设工程项目风险转化为工程合同风险。3)工程合同担保我国建设工程领域使用最广泛的担保为定金。银行保证是目前值得推行的工程合同担保形式，采用银行保证担保形式，被保证人必须在该银行中开户存款，被保证人不能履行合同时，银行较容易赔付并追偿损失。4）有效避免无效工程合同2004年10月最高人民法院颁布了最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释，规定了无效建设工程施工合同的几种情形。承包人未取得建设施工企业资质或者超越资质等级订立的建设工程施工合同；没有自制的实际施工人借用有资质的施工企业名义与他人订立的建设工程施工合同；建设工程必须招标而没有招标或者中标无效情形下订立建设工程施工合同。承包人非法转包、违法分包建设工程所订立的建设工程施工合同。2.3建设工程施工合同的概述2.3.1建设工程施工合同示范文本GF-1999-0201简介1合同示范文本的作用与上述学习可知，施工合同内容复杂、涉及面宽，为了避免施工合同的编制者遗漏某些重要的条款、或者条款约定责任不够公平合理，建设部和国家工商管理局于1999年12月印发了建设工程施工合同（示范文本）GF-1999-0201如图2所示(以下简称为示范文本)。施工合同文本的条款内容涉及各种情况下双方责任和规范化履行管理程序，而且涵盖了非正常情况的处理原则、如变更、索赔、不可抗力、合同的被迫终止、争议等解决等方面。【友好提示】：示范文本中的条款属于推荐使用，在使用时应当结合工程的特点加以取舍、补充最终形成责任明确、操作性强的合同。图2 建设工程施工合同示范文本2施工合同示范文本的组成施工合同示范文本由协议书、通用条款、专用条款三部分组成，并有三个附件。（1）协议书合同的协议书是施工合同的总的纲领性文件，经过双方当事人签字盖章后合同成立。(议书内容具体见课题3)(2)通用条款。“通用”条款的含义是，所列条款的约定不具区分具体工程的行业、地域、规模等特点，只要属于建筑安装工程均可适用。(3)专用条款由于施工合同标的的单件性，还必须有反映工程具体特点和要求的专用条款的约定。合同示范文本中的“专用条款”部分只是为当事人提供编制具体合同时应包括的指南，具体内容由当事人根据发包工程的实际要求细化。(4)附件。示范文本中未使用者提供了三个附件，即“承包人承揽工程项目一览表”、“发包人供应材料设备一览表”和“房屋建筑质量保修书”三个标准化附件。3同管理涉及的有关各方（1）合同当事人1）发包人通用条款中规定，发包人是指在协议书中，具有工程发包资格和支付工程价款能力的当事人以及取得该当事人资格的合法继承人。2）承包人通用条款中规定，承包人指在协议书中约定，被发包人接受具有工程施工承包主体资格的当事人以及取得该当事人资格的合法继承人。【友好提示】：由上述叙述可见，施工合同签订后，当事人任何一方均不允许转让合同。因为承包人是通过复杂的招标选中的实施者，发包人是承包人在投标前对其信誉和支付能力的信任才参与竞争取得的合同。3）工程师施工合同示范文本定义的工程师包括监理单位委派的总监理工程师或者发包单位指定的履行合同的负责人。发包人可以委托监理单位，全部或者部分负责合同履行管理。监理单位委派的总监理工程师在施工合同中称为工程师；发包人派驻代表。对于国家未规定实施强制监理的工程施工，发包人可以派驻代表自行管理，该人常称为“甲方代表。在施工过程中，如果发包人需要撤换工程师，应至少在“易人前7天以书面形式通知2.3.2工期和合同价格1工期在合同协议书内应注明开工日期、竣工日期和合同工期总日历天数。如果是招标选择的承包人，工期总日历天数应为投标文件内承包人承诺的天数，不一定是招标文件要求的天数。【友好提示】：在实际工程中招标文件通常规定本招标工程最长允许的完成时间，而承包人往往为了竞争，申报投标文件的投标工期往往短于招标文件限定的最长工期，此项因素通常也是评标比较的一项因素。【案例分析】关于施工合同的合同工期是判断承包人提前或延误竣工的标准，订立合同是约定的合同工期概念以下哪个说法正确？A合同签字日起按招标文件中的承诺B合同签字之日起按照招标文件中的要求C合同约定的开工日起按投标文件中承诺D合同约定的开工日起按招标文件中的要求以上选项中有几个关键的时间节点，其中合同签字之日是合同生效的时间，合同中招标文件中的要求是建设单位中限定的最长工期，投标文件的承诺是承包商对与完成该工程需要的时间，最终合同签订是以承诺为依据的，所以该选项应当是C。2合同价格（1）合同约定的合同价款在合同协议书中要注明合同价款。虽然在中标通知书中已经写明了来源于投标书的中标合同价款，但是也要考虑到有些工程可能不是通过招标选择承包人，如合同价值低于法规要求必须招标的小型工程或者出于直接发包的工程等，因此，标准化合同协议书内仍要求填写合同价款。(2)追加合同价款在合同许多条款内设计“费用”和“追加合同价款”两个专用术语。追加合同价款时指。合同履行中发生需要增加合同价款的情况，经发包人确认后，按照计算合同价款的方法。给承包人增加合的价款。费用指不包含在合同价款之内的应当由发包人或承包人承担的经济支出。(3)工程预付款的约定施工合同的支付程序中是否有预付款，取决于工程性质，承包工程量的大小及发包人在招标文件中的规定。预付款是发包人为了帮助承包人解决工程施工期间资金紧张的困难，提前给付的一笔款项。在专用条款内应约定预付款总额、一次或分阶段支付的时间及每次付款的比例或者金额、扣回的时间及每次扣回的计算方法、是否需要承包人提供预付款保证函等相关内容。(4)支付工程进度款的约定在专用条款中约定工程进度款的支付时间和支付方式。工程进度款支付可以采用按月计量支付、按里程碑完成工程进度分阶段支付或完成工程后一次性支付等方式。【友好提示】：对于合同内不同的工程部位或工作内容可以采用不同的支付方式，只要在专用条款中具体明确即可。2.3.3对双方有约束力的合同条件1合同文件的组成在协议书和通知条款中规定，对合同当事人双方有约束力的合同文件包括签订合同时已形成的文件和履行过程中构成对双方有约束力文件的两大部分组成。(1)订立合同时已形成的文件施工合同协议书中标通知书投标书及其附件施工合同专用条款施工合同通用条款标准、规范及技术文件图纸工程量清单工程报价或者预算书(2)合同履行过程中形成的文件合同履行过程中，双方有关工程洽商、变更等书面协议或文件构成对双方有约束力的合同文件，将视其为协议书的组成部分。2对合同文件中矛盾或歧义的解释(1)合同文件中矛盾或歧义的解释通用条款规定，上述合同文件原则上应能够互相解释、互相说明。担当合同文件中出现含糊不清或不一致时，上面各文件序号就是合同优先解释顺序。(2)合同文件出现矛盾或歧义的处理程序按照通用条款的规定，当合同文件内容含糊不清或不一致时，在不影响工程正常进行的情况下，由发包然和承包人协商解决。双方也可以提请监理工程师作出解释。【案例分析】：院校基建管理处，于2002年10月，将拟建教学楼通过招标形式发包给大正建筑公司，双方按照建设工程施工合同文本范本签订了合同，在合同专用条款中明确了组成合同的文件及优先解释顺序。在2003年4-5月份出现“非典”疫情，使本工程停工2个月。按照合同约定，该疫情不能作为不可抗力因素，工期不得顺延。在10月份，建设单位与施工单位多次磋商，发包人认为工期延误不是施工单位的原因造成的，并对现场实际损失进行了详细的调查和计算，故书面同意将工期延长2月，但费用不予补偿，问发包人对工期延长，是否符和本合同文件的内容规定，是否属于合同文件的组成部分。分析：符合合同内容的规定，属于合同文件的组成部分。按照示范文本的规定，在合同履行过程中，双方有关工程洽商、变更等书面协议或文件构成对双方有约束力的合同文件，将视其为协议书的组成部分，且有优先解释权。3标准和规范标准和规范是承包人施工应遵循的准则及检验和判别工程质量是否满足要求的标准，国家规范中的标准是强制性标准，合同约定的标准不得低于强制性标准，但是发包人可以对工程或部分工程部位提出更高的质量要求，在专用条款内必须明确规定本工程主要部位应达到的质量要求，以及施工过程中需要进行质量检测和试验的时间、试验内容、试验地点和方式等具体约定。2.3.4发包人和承包人的工作1发包人的义务通用示范文本通用条款中规定了发包人的义务如下：办理土地征用、拆迁补偿、平整施工场地等工作，使施工现场具备施工条件，并在开工后继续解决以上实现遗留的问题。专用条款中需要约定施工现场地具备施工条件的要求及完成的时间，以便承包人能够及时接收使用的施工现场，按计划开始施工。将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接至专用条款约定地点，并保证施工期间的需要。专用条款内需要约定三通的时间、地点和供应要求。开通施工场地与城乡公共道路的通道，以及专用条款约定的施工场地内的主要交通干道，保证施工期间的畅通，满足施工运输的需要。专用条款内需要约定移交给承包人交通通道或设施的开通时间和应满足的要求。向承包人提供施工现场的工程地质地下管线资料，保证数据真实。位置准确。专用条款内需要约定向承包人提供工程地质和地下管线资料的时间。办理施工许可证、安全许可证和临时用地、停水、停电、中断道路交通、爆破作业以及可能损坏道路、管线、电力、通讯等公共设施法律、法规规定的申请批准手续及其施工所需要的证件。专用条款内需要约定发包人提供施工所需证件、批件的名称和时间、以便承包人合理进行施工组织。确定水准点与坐标控制点，以书面形式交给承包人，并进行现场交验。专用条款内需要分项明确约定防线依据资料和交验要求，以便合同履行过程中合理区分放错误的责任归属。组织承包人和设计单位进行图纸会审和设计交底。专用条款内需要约定具体的时间。协调处理施工现场周围地下管线和邻近建筑物、构筑物(包括文物保护建筑)、古树名木的保护工作，并承担有关费用。专用条款内需要约定具体范围和内容。发包人应做的其他工作，双方在专用条款内约定。专用条款内需要根据项目的特点和具体情况约定相关的内容。属于合同约定的发包人的义务，若出现不按合同约定完成，导致工期延误或给承包人造成损失的，发包人应当承担违约责任，赔偿承包人的有关损失，延误的工期顺延。【特别说明】：虽然示范文本中，在通用条款中规定上述内容属于发包人的义务，但发包人可以将上述部分工作委托承包商办理，具体内容可以在专用条款内约定，其费用由发包人承担。2承包人的义务通用条款中规定，以下属于承包人的义务：根据发包人的委托，在其设计资质允许的范围内，完成施工图设计或与工程配套的设计，经工程师确认后使用，发生费用由发包人承担。如果属于设计施工总承包合同或承包工作范围内包括部分施工图设计任务，则专用条款内需要约定承担设计任务单位的设计资质等级及设计文件的提交时间和文件要求。向工程师提供年、季、月工程进度计划及相应进度统计报表。专用条款内需要约定提供计划、报表的具体的名称和时间。按照工程需提供和维修非夜间施工使用的照明、围栏设施，并负责安全保卫。专用条款内需要约定具体的工作位置和要求。按专用条款约定的数量和要求，向发包人提供在施工现场办公和生活的房屋设施，发生的费用由发包人承担。专用条款内需要约定设施的名称、要求和完成时间。遵守有关部门对施工场地交通、施工噪音计环境保护和安全生产等的管理规定，按管理规定办理有关手续，并以书面形式通知发包人，发包人承担由此发生的费用，因承包人的责任造成的罚款除外。专用该条款内需要约定需承包人办理的有关内容。已经竣工工程单未有交付发包人之前，承包人按专用条款约定负责已完工程的成品保护工作，保护期间发生损坏，承包人自费予以修复。要求承包人采取特殊措施保护的单位工程的部位和相应追加合同价款，在专用条款内约定。按专用条款的约定做好施工现场地下管线和邻近建筑物、构筑物（包括文物保护建筑、古树名木的保护工作。专用条款内约定需要保护的范围和费用。保证施工场地清洁符合环境卫生管理的有关规定。交工前清理现场到达专用条款约定的要求，承担因自身原因违反有关规定造成的损失和罚款。专用条款内需要根据施工管理规定和当地的环保法规、约定对施工现场的具体要求。承包人应作的其他工作，双方在专业条款中规定。承包人不履行上述各项义务，造成发包人损失的，应对发包人的损失给予赔偿。【有好提示】：发包人和承包人是合同的主体，双方都有权利和义务，发包人的义务其实就是承包人所享有的权利，而承包人的义务又是发包人所享有的权利，所以双方明确彼此的权利和义务，是合同履行的必要条件，也是发生损失后索赔的主要依据。2.4施工准备阶段的合同管理2.4.1施工准备阶段涉及的主要工作1施工图纸发包人提供的图纸目前我国的建设工程项目通常由发包人委托设计单位负责，在工程准备阶段应完成施工图纸设计文件的审查。施工图纸经工程师审核签认后，在合同约定的时期前发放给承包人，以保证承包人及时编制施工进度计划和组织施工。发包人应当免费按照专用条款约定的份数及时给承包人图纸。承包人要求增加图纸套数时，发包人应代为复制，但复制费用由承包人承担。发放承包人的图纸中，应在施工现场保留一套完整的图纸以便工程师及有关人员进行检查时使用。(2)承包人负责设计的图纸有些情况下承包人享有专利权利的施工技术，若具有设计资质和能力，可以有其完成部分施工图的设计，或由其委托设计分包人完成。在承包工作范围内，包括部分由承包人负责设计的图纸，则应在合同约定的时间内将按规定的审查程序批准的设计文件提交工程师审核，经过工程师签认后可以使用，【有好提示】：虽然工程师对承包人设计认可了，但是不能解除承包人的设计责任。2 施工进度计划在招标阶段承包人在投标书内提交的施工方案或施工组织设计的深度相对较浅，签订合同后通过对现场的深入考察和工程交底，对工程的施工有了进一步的了解，所以，承包人应在专用条款中约定的日期，将施工组织设计和施工进度计划提交工程师。群体工程中采取分阶段进行施工的单项工程，承包人则应按照发包人提供图纸及有关资料的时间及，按单项工程编制进度计划，分别向工程师提交。工程师接到承包人提交的进度计划后，应当予以确认或者提出修改意见，时间限制则有双方在专用条款中约定。如果工程师逾期不确认也不提出书面意见，则视为已同意。工程师对进度计划和承包人施工进度的认可，不免除承包人对施工组织设计和工程进度计划本身的缺陷所应承担的责任。进度计划经工程师予以认可的主要目的，是作为发包人和工程师依据计划进行协调和对施工进度控制的依据。3双方做好施工前的其他准备工作开工前，合同双方还应当做好其他各项准备工作，如发包人应当按照专用条款的规定使施工现场具备施工条件、开通施工现场公共道路，承包人应当做好施工人员和设备的调配工作。对工程师而言。特别需要做好水准点与坐标控制点的交验，按时提供标准、规范。为了能够按时向承包人提供设计图纸，工程师可能还需要做好设计单位的协调工作，按照专用条款的约定组织图纸会审和设计交底。2.4.2开工承包人应在专业条款中约定开工的时间按时开工，以便保证在合理工期内及时竣工。但在特殊情况下，工程的准备工作不具备开工条件，则应按合同约定区分延期开工的责任。1承包人要求的延期开工如果是承包人要求的延期开工的，则工程师有权批准是否同意延期开工。承包人不能按时开工，应在不迟于协议书约定的开工日期前7天，以书面形式向工程师提出延期开工的理由和要求。工期相应顺延。若果工程师不同意延期要求，工期不予顺延，如果承包人未在规定的时间内提出延期开工的要求，工期不予顺延。2发包人原因的延期开工因发包人的原因施工现场尚不具备开工的条件，影响了承包人不能按照协议书约定的日期开工时，工程时应以书面形式通知承包人推迟开工日期，发包人应当赔偿承包人因此造成的损失，相应的顺延工期。2.5.3分包及工程预付款1分包施工合同文本中的同游条件中规定，未经发包人同意，承包人不得将承包工程的任何部分分包，工程分包不能解除承包人的任何责任和义务。发包人通过复杂的招标程序选择能够胜任的综合能力强的投标人，能够全面的完成工程施工任务，以此合同管理过程中对工程分包进行严格的控制。在工程施工过程中，承包人结合自身能力的考虑，可能会将部分自己没有实施资格的特殊专业的工程分包，也可将较简单的工作内容分包。包括在承包人投标计划书中提交的分包计划，发包人通过接受投标书已表示了认可，如果施工合同履行过程中承包人又提出分包要求，则需要经发包人的书面同意。发包人控制工程分包的基本原则是，主体工程的施工任务不允许分包，主要工程量必须由承包人完成。经过发包人同意的分包工程，承包人选择分包人需要提前工程师同意。工程师主要是审查发包人是否具备实施分包合同的资质和能力，未经工程师同意的分包人不得进入现场参与施工。【有好提示】：工程分包可以理解为合同转让中的债务人转移债务，在课题1的学习中，我们知道债务人转移债务时，必须征得债权人的同意，所以承包商在签订分包合同时，必须征得建设单位的同意。虽然对分包工程部位而言涉及两个合同，即发包人与承包人签订的施工合同和承包人与分包人签订的分包合同，但工程分包不能解除承包人对发包人应该承担的在该工程部位施工的合同义务。另一个方面，为了保证分包合同的顺利履行，发包人未经承包人同意，不得以任何形式向分包人支付各种工程款项，分包人完成施工任务的报酬只能依据分包合同由承包人支付。【特别说明】：关于工程分包在我国建筑法中明确规定了“建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责，