廊桥资料指南2013-03-26.doc

南通金科廊桥水岸一期工程资料管理及建档指南项目监理部（章）： 编 制 人：总监理工程师：日 期：江苏赛华建设监理有限公司南通廊桥水岸工程项目监理机构目 录一、监理日常业务资料二、监理归档资料三、安全管理资料四、资料报验程序五、监理资料台账南通金科廊桥水岸一期工程资料管理及建档指南根据工程建设法律、法规、工程施工合同、工程监理合同等有关文件，以保证优质、高效地完成建设任务，为圆满地完成工程资料归档工作，特编制本工程资料管理及建档指南。一、监理日常业务资料：、监理日记：按照监理规范要求和江苏省监理资料（第四版）要求，结合施工现场实际情况填写，监理日记主要参考以下内容填写。监理日记（内容）日期： 年 月 日 天气： 星期： 气温： 工程名称： 编号：B7 监理工作情况1、巡视：巡视时间或次数，根据实际情况有选择地记录巡视中的重要情况。2、验收：验收的部位、内容、结果及验收人。3、见证：见证的内容、时间及见证人。4、旁站：内容、部位、旁站人及旁站记录的编号。5、平行检验：部位、内容、检验人。6、签证内容。7、审核、审批情况：有关方案、检验批（分项、工序等），原材料、进度计划等的审批、审核情况（记录有关审核、审批单的编号）。8、一天来，通过一系列的监理工作，在工程质量、进度、投资等方面发现了什么问题，针对这些问题监理部是如何处理的，处理结果怎样，做好详细的记录，日记中的记录应言简意赅。施工情况承包单位施工内容及进度某某公司1、施工部位、内容。2、工、料、机状态：工：现场主要工种的作业人员数量（钢筋、木工、泥工、架子工等），项目部主要管理人员（项目经理、施工员、质量员、安全员等）的到位情况。料：当天主要材料（包括构配件）的进退场情况。机：施工现场主要机械设备的数量及其运行情况（有无故障及故障的排除时间等），主要机械设备的进退情况。其他事项1、监理指令（联系单、通知单（整改通知）、暂停令、备忘录等）。2、会议及会议纪要情况。3、往来函件情况。4、安全工作情况。5、合理化建议。6、总监、公司、建设各方领导或建设行政主管部门的检查情况。7、现场停电、停水情况记录等。本日现场监理人员记录当天上班人员名单。记录人：（记录人签字）总监理工程师：（审批、签字）江苏建设厅监制、旁站记录：按照监理规范要求和江苏省监理资料（第四版）要求，结合施工现场实际情况填写，旁站监理记录主要参考以下内容填写。旁站监理记录表工程名称： 编号：B11 日期及气候：工程地点：旁站监理的部位或工序：旁站监理开始时间：旁站监理结束时间：施工情况：气象（天气、风力、温度、雨量等），钢筋原材料质保资料是否齐全及复试是否合格，钢筋及模板验收情况，项目部值班到位情况，材料（混凝土标号及供应商名称）及设备使用情况，停工、停水、停电情况，施工缝设置情况，标高、浇筑厚度、平整度、振捣密实控制情况，方量、试块制作情况。监理情况：检查值班人员到位及机械设备准备情况，混凝土配合比检查时间及符合情况，坍落度检查情况，模板及排架检查情况，混凝土表面收头情况及养护方法情况，施工安全检查情况。发现问题：施工中发现的质量、安全问题。处理意见：质量、安全问题的处理、整改情况（处理问题的人员名单、通知及汇报时间、处理开始及结束时间）备注：需要特别说明的事项。承包单位： 项目经理部： 质检员（签字）： 监理单位： 项目监理机构： 旁站监理人员 （签字）： 江苏建设厅监制二、监理归档资料：、工程开工资料：1、开工前要求施工单位向监理提供的资料：、施工企业资质证书、营业执照。、项目经理资质证书、其他需执证上岗人员岗位证书，以上复印件需加盖公章。、施工备案合同。、公司质量保证体系、安全保证体系。、项目履约保函（复印件加盖公章）。、需承建单位提供的其他有关资料。2、业主资料：、上级批准立项文件，土地准用证、规划红线图。、招标、投标文件，施工（购货）合同、监理合同，施工、监理中标通知书。、规划、施工许可证。、施工图、消防、防雷审查意见书，审图合格证。、工程地质勘察报告。、质监、安监申报回复。 、工程全套图纸（A设计院出图专用章、B审图专用章、C国家一级建筑师章、D国家一级结构师章、E消防专用章：公用建筑或高层）。、业主管理人员名单及联系方式等。 3、A1 工程开工报审表、（附开工报告TJ1.6、工程概况TJ1.1、工程项目施工管理人员名单TJ1.2、施工现场质量管理检查记录TJ1.3）；附单位资质、五大员资格证书（特别是项目经理必须与资格相符，安全员必须是新核验的证书，特种作业人员证件必须是建设部门颁发的证件，技监、安监部门颁发的证件不得使用），必须完成年检记录（包括分包单位）。 、审查意见：总监指定专监对上述内容进行检查，逐一落实，具备开工条件时，向总监报告，并在工程开工报审表中填写“该工程各项工作符合要求，同意于某年某月某日开工”。总监签署：“同意专业监理工程师意见”或签署：“同意开工”。、注意事项：、在签发工程开工报审表前，应提醒业主召开第一次工地会议。、整个项目一次开工，只报审一次，如工程项目涉及较多单位工程，且开工时间不同，则每个单位工程都应报审一次。、甲方手续不全时，监理不能签发开工报告（主要是规划许可证和施工许可证）。4、施工组织设计报验单：、A3.1施工组织设计报验单（必须经施工单位总公司技术负责人签字、盖章，管理网络与开工申请表中人员相一致，包括水电施工方案、临时用电方案、安全应急预案、安全方案等）。、审查意见：专业监理工程师审查意见：根据上述内容的审查，如符合则签署：“施工组织设计（方案）合理、可行，且审批手续齐全，拟同意施工单位按该施工组织设计（方案）组织施工，请总监理工程师审核”。如不符合要求，专业监理工程师应简明指出不符合要求之处，并提出修改补充意见后签署：“暂不同意施工单位按该施工组织设计（方案）施工，待修改完善后再报，请总监理工程师审核”。总监理工程师对专业监理工程师的审查同意进行审核，如同意专业监理工程师的审查意见，应签署：“同意专业监理工程师审查意见”。如不同意专业监理工程师审查意见，应简明提出与专业监理工程师审查意见的不同之处，签署修改意见，并签认最终结论：“同意（不同意）施工单位按该施工组织设计（方案），组织施工（修改后再报）”。、注意事项：对规模大。结构复杂或属新结构的工程，项目监理机构对施工组织设计审查后，还应报送监理单位技术负责人审查，提出审查意见后，由总监理工程师签发，必要时与建设单位协商，组织有关专业部门和有关专家会审。、承包单位按审定的施工组织设计（方案）组织施工，如需对其内容作较大变更，应在实施前将变更内容以承包单位申请表（通知）的书面形式报送监理机构审查。5、A2.1工程总进度计划报验、月进度工程计划报验。注意：要同时要报送相关资料。、材料设备采供计划。、劳动力使用计划。、施工机械使用计划。、用款计划。6、A3.3材料/设备进场报验（监理进场随即向施工方要混凝土、砂浆配合比、水泥（附合格证及复试报告，包3天、28天强度合格证及复试报告），砂、石、砖、钢筋复试、焊接等报验）；尽快建立见证取样及各种进场试验台账。7、A3.4施工起重机械设备进场使用报验单（塔吊必须报安装、拆卸方案，塔吊必须经法定检测单位检测合格后方可使用。如施工单位未经检测合格就擅自使用塔吊，监理要下通知单或暂停令、备忘录），特种人员（司机、司索等）必须附建设主管部门颁发的上岗证；主要施工设备报验（包括打桩机、挖土机、搅拌机、井架、汽车吊等），附检测性能数据；磅秤等计量器具也应报验。8、工程定位测量（要求与规划许可证相符）、放线验收记录（工程位置图与基准点的关系，应表述清楚）。9、首次工程例会纪要、监理办公室布置（监理工作制度、岗位职责、项目部人员组成，2人以上必须有内部分工），值班规定、考勤表、晴雨表、总进度计划表、施工总平面布置图等须上墙；有监理规划、监理实施细则（水电监理要签字）、监理旁站方案、监理授权书；监理人员上岗证、总监资格、监理单位资质现场有复印件。10、监理旁站记录的要求：旁站记录应真实、及时、准确、全面反映关键部位或关键工序的有关情况，文字书写应工整、清晰、语言表达应简明扼要、措辞严谨，尽量采用专业术语，不用过多的修饰词语，更不要夸大其词，涉及到数量的地方应写清准确的数字。、 施工阶段监理资料的管理：本项目监理机构主要承担施工阶段的监理任务，暂时还没有资质承担勘察、设计阶段的监理，一般情况下也不泄及设备采购和设备监造的监理；故，要求重点掌握施工阶段监理资料的收集和整理。监理规范规定，施工阶段的监理资料主要包括下列内容：1、施工合同文件及委托监理合同。2、勘察设计文件。3、监理规划。4、监理实施细则。5、分包单位资格报审表。6、设计交底与图纸会审会议纪要。7、施工组织设计（方案）报审表。8、工程开工/复工报审表及工程暂停令。 9、测量核验资料。10、工程进度计划。11、工程材料、构配件、设备的质量证明文件。12、检查试验资料。13、工程变更资料。14、隐蔽工程验收资料。15、工程计量单和工程款支付证书。16、监理工程师通知单。17、监理工作联系单。18、报验申请表。19、会议纪要。20、来往函件。21、监理日记。22、监理月报。23、质量缺陷与事故的处理文件。24、分部工程、单位工程等验收资料。25、索赔文件资料。26、竣工结算审核意见书。27、工程项目施工阶段质量评估报告等专题报告。28、监理工作总结。、桩基子分部工程资料（以预制桩为例）：1、A1桩基开工报告。2、A3.1桩基施工方案报审资料（桩基公司技术负责人签字、盖章、单位资质、人员资格，接桩焊接焊工证，包括打桩顺序图）。3、桩基工程进度计划A2.1。4、打桩机设备报验A3.3。5、图纸绘审、设计交底记录TJ2-1。6、工程定位测量、放线验收记录TJ2-2（工程位置力求表达清楚与基准点的关系）。7、桩位编号平面图。8、试桩记录（勘察、设计人员签字）。9、成品桩进场验收记录：、成品桩供应商资质资料。、原材料及半成品的合格证及试验报告。10、桩基施工原始记录。11、隐蔽工程验收记录（桩位实际偏差平面图）。12、设计变更通知书、质量事故处理记录。13、桩位竣工平面图（注明桩位偏差情况，超过规范要求时，必须标上偏差数据）。14、接桩施工验收记录、接桩隐蔽验收记录。15、桩基子分部质量控制资料检查表。16、桩基子分部工程质量验收记录汇总。17、桩基工程竣工报告（设计人员签字）。18、出具桩基子分部工程质量评估报告。19、桩基资料整理归档。、基础分部资料：1、图纸绘审、设计交底记录。2、工程验槽记录【设计（勘察）人员必须签字】。3、土方工程开挖、工序报验（回填应在基础分部验收后进行）。4、验收记录要与地质勘察报告、图纸、规范要求相符。5、基础工序验收：、垫层、施工测量报验单A3.7、钢筋验收：分底板、梁、柱验收（其中钢筋报验时应有3项附件；即：钢筋原材与加工、钢筋安装、隐蔽工程验收记录）。、模板验收：分为模板安装、模板拆除检验批报验。、混凝土浇筑申请及混凝土分项检验批验收：（包括原材料配合比、混凝土施工、混凝土结构施工3个附件）；砖砌体质量验收。6、钢筋保护厚度实测表（基础梁、柱实物检测）。7、基础施工至0.000，标出轴线、中心线、标高、柱轮廓线（要求施工单位现场做）。8、关键部位、关键工序旁站记录单独成册（时间与混凝土浇筑对应），质量缺陷修补需单独记录。9、材料使用报验：砂、石料进场复试报告；砖出厂合格证及试验报告；水泥出厂质保资料及复试报告；钢筋质保资料及复试报告。10、见证取样台账：应有砂、石、水泥、钢筋、混凝土及砂浆试块制作等检测报告台账。11、监理月报、例会纪要不能缺期（要有安全要求）；监理日记的内容要闭合，总监要及时签字。12、监理联系单、通知单（回复附后），建台账。13、整理基础资料，出具基础分部工程质量验收报告（总监对分部工程质量和验收评定资料事先必须进行审核），签署基础分部工程质量验收报告。、主体工程分部资料：1、已出具基础分工程质量评估报告（包括桩基子分部质量评估报告），基础分部工程资料要汇总归档。2、主体工序验收：逐层施工测量报验单A3.7，柱、梁、板的钢筋、模板、混凝土分项工程验收记录，砖砌体及配筋砌体验收记录。3、钢筋保护层厚度实测表：混凝土实体强度回弹验收。4、旁站记录齐全、签字及时、单独成册（内容详见旁站记录）。5、材料使用报验：砂、石、砖、水泥、钢筋、出厂合格证、复试报告（无漏项）；砂浆、混凝土试块按见证取样日期做好记录，及时取回报告单（无漏项）；钢筋连接（焊接）按见证取样日期做好记录，及时取回报告单。6、完成第三次建筑物沉降观测（主体阶段）记录。7、门窗材料报验。8、门、窗框安装质量报验（门窗分包另需提供资质证明）。9、监理月报、例会纪要，监理日记（记录要及时、一定要有验收数据及结论）。10、延长工期申请单A2.2（实际工期与计划工期不符，非乙方原因同意延长时），工程复工报审表A6（合同外的签证、质量合格、签证时必须和甲方一起计量），工程款支付申请表A4.3（甲方有授权时）。11、监理联系单、通知单（附回复）等，联系单、通知单每月数量一般不少于4份。12、出具主体分部质量评估报告，主体资料整理（总监及时检查施工单位质保资料、技术交底资料）。、单位工程竣工资料1、地基与基础分部、主体分部通过验收，并有参建各方签署的质量评估报告。2、完成第四次建筑物沉降观测。3、建筑装修分部通过验收，总监在相关资料上签字，包括：、地面子分部。、抹灰子分部。、门窗子分部（铝合金窗、门、防盗安全门应有质保书或合格证）。、幕墙子分部。、涂饰子分部【内外墙的涂料分项工程及油漆分项工程（涂料和油漆应有质保资料）】。、饰面板（砖）（包括：饰面板安装、饰面砖粘贴分项工程）。、细部子分部工程（楼梯段净宽不应小于1.1m，梯井净宽大于0.20m时必须采取安全措施，梯段净高不应小于2.2m，平台及过道净高不应小于2.0m，阳台、内外廓、天井、上人屋面及室外楼梯等临空处应设置防护栏杆，栏杆固定牢固无松动现象，高度不应小于1.05m）。、外墙颜色应符合效果要求或权威人士同意。、住宅工程应有净高、房屋开间验收记录（每一间都要验收）。4、建筑屋面分部工程通过验收，总监在相关文件上签字（平瓦有生产许可证和质保资料，平屋面保温层的保温材料有合格证，卷材有质保资料，斜屋面有淋水试验记录，平屋面有盛水试验记录。5、建筑给排水子分部通过验收，总监在相关文件上签字（给排水预留孔位置、排水伸缩节，吊架间距验收记录，排水中有网罩，有通水、排水管灌水、通球、水压试验记录，有卫生间、水池、水箱盛水试验记录TJ3-1。6、建筑电气子分部通过验收，总监在相关文件上签字（配管采用PVC阻燃电管有验收记录，插座标高水平、垂直误差有验收记录，导线连接回路有验收记录，有线相间绝缘、镀锌避雷带、引下线、接地装置及保护接地装置、测试点及测试点盒验收记录，有通电、照明线路绝缘、PE、专用线对地电阻值、接地装置冲击接地电阻测试记录。7、单位工程及各分部（子分部）、分项工程质量保证资料齐全，经总监审核签字后整理装订成册。8、监理工作总结完成后向建设单位和监理公司提交，全部资料经总监审核签字后交公司办公室装订成册。三、安全管理资料：、各类设备、设施验收及检测记录：1、脚手架验收记录。2、模板工程及支撑体系验收记录。3、基坑支护验收记录。4、安全防护设施验收记录。5、塔吊验收记录。6、物料提升机验收记录。7、人货电梯验收制度。8、施工机具验收记录。9、塔吊安全装置检测记录。10、漏电保护器检测记录。11、接地电阻验收记录。12、绝缘电阻验收记录。13、电工巡视维修制记录。14、卸载平台验收记录。15、附着式升降脚手架验收记录。、文明施工资料目录：1、文明施工管理制度。2、门卫制度、交接班记录、外来人员登记表。3、宿舍管理制度。4、消防制度。5、动火审批手续。6、治安保卫制度及责任分解。7、五牌两图。8、施工现场排水平面图。9、卫生责任制。10、食堂人员健康证。11、卫生防病宣传教育材料。12、施工防尘措施。、安全技术交底资料：1、安全网张挂安全技术交底。2、模板存放、安装安全技术交底。3、钢筋工安全技术交底。4、工人进场三级安全教育及技术交底。5、回填土安全技术交底。6、混凝土工浇筑安全技术交底。7、脚手架拆除安全技术交底。8、木工安全技术交底。9、瓦工安全技术交底。10、卸料平台搭设安全技术交底。11、现场电工安全技术交底。12、中小型机械操作工安全技术交底。13、架子工安全技术交底。14、电焊工安全技术交底。15、起重工安全技术交底。16、机械维修工安全技术交底。、安全专项施工方案：1、降排水方案。2、脚手架方案。3、临时设施方案。4、临时用电方案。5、塔吊安装方案。6、物料提升机方案。7、现场安全防护方案。8、基坑支护方案。9、施工电梯安装方案。10、施工电梯平台搭设方案。11、施工电梯基础施工方案。12、施工升降机应急救援预案。13、附着式电动整体提升脚手架施工方案。14、水平硬隔离防护架搭设方案。15、塔吊基础施工方案。16、卸料平台施工方案。17、应急准备及响应预案。18、安全文明施工方案。19、预防高空坠落方案。20、多台塔吊作业防碰撞安全措施。、证书、责任制、管理制度：1、各级手里人员安全生产责任制。2、项目管理人员名单。3、安全员资格证书。4、项目经理资格证书。5、施工企业安全资质证书。6、建设工程施工许可证。7、建筑工程安全报监书。8、建筑施工安全检查评分表。9、特种作业人员证件。10、施工现场安全警示标志布置总平面图。11、大型机械备案资料。12、工程安全防护措施费报审表。13、安全管理目标。14、安全管理目标分解。15、安全管理目标考核记录。16、安全检查制度。17、安全整改报告书。18、安全教育及培训制度。19、安全活动制度。20、特种作业人员管理制度。21、安全标志台账。22、项目部安全会议记录。23、安全值班制度。四、资料报验程序：、开工报告批复程序：承包单位必须做好施工前的各项准备工作，然后填报单位工程开工申请报告，同时附上该工程的施工组织设计，施工进度计划，组织保证体系、质量保证体系、安全保证体系，安全生产及文明施工具体措施，人员及机械设备、材料准备情况及相关实施性施工技术方案等文件，报送项目监理机构审查，由总监理工程师审查同意后签署开工令；否则，待条件具备后，再次填报开工申请报告，总监理工程师再次组织审查，直到完整齐全后再开工。、原材料报验程序：1、工程上使用的所有原材料、构配件、成品、半成品（无论甲供、乙方自行采购），采购前必须提供样品或陪同监理人员实地看样，必须提供材料的出厂合格证、质量保证书和试验检测报告等质量证明材料以及构配件生产准用证复印件；经监理同意并封样，方允许采购。这些材料在使用前均须向监理提交进场材料报验单和上述质量证明材料以及必要的复试报告，分批供应或不同厂家、不同品种、规格、牌号的材料、构配件应分别报验，监理人员对提供的质量证明书与实物核对，并对照样品，经确认无误后签字认可，方能在该工程上使用。2、承包单位对进场钢筋、水泥、砖、砂、石、水管、电线、防水材料以及门窗、饰面砖、涂料等材料使用前必须按规范要求取样复试，取样时必须由监理人员见证，送样时必须由监理人员陪同，没有试验报告的材料一律不准使用，其擅自使用的工程一律不予验收。、施工设备报验程序：凡在工程中使用的机械、计量器具、仪器仪表、机组等设备在使用前，承包单位自检其技术性能和资料，检测准确完好后，申请报验，经监理核验合格后方可在工程中使用。、图纸会审及设计交底程序：工程开工前，监理与承包单位要认真熟悉图纸，由业主组织设计、监理、承包单位进行图纸会审及设计交底，承包单位在交底会上应弄清设计意图，了解相关技术要求，消化有关存在问题，整理出会审记录，经业主、设计、监理、施工四方会签后生效。、确认分包单位程序：本工程承包单位分包的分项工程，必须提前向监理审报（主体工程不得分包），申报内容包括：1、分包单位的资质等级与所分包工程的要求是否相符。2、分包单位的业绩与管理水平。3、技术负责人业务能力及到位情况。4、是否具备工程所要求的施工机械及检测工具等。5、由总监理工程师审核后确定分包单位，并报请业主批准；总包单位与分包单位签定分包合同，并抄报项目监理机构，由监理工程师按合同实施监理。、隐蔽工程、检验批、分项（分部）工程验收程序：1、建设工程施工质量验收统一标准3.03规定：“工程质量的验收应在承包单位自行检查评定的基础上进行，隐蔽工程在隐蔽前应由承包单位通知有关单位进行验收，并应形成验收文件”；根据这个要求，承包单位对具备隐蔽条件或达到其它约定的中间验收部位进行自检，合格后在隐蔽或中间验收规定的时间内，以书面形式通知监理验收；通知内容包括：隐蔽或中间验收的内容、时间和地点。承包单位准备验收记录，验收合格并经相关人员会签后（如水电、暖通、通信、智能方面的预埋、预留必须由该专业人员会签），方可进行隐蔽工程施工；验收不合格，承包单位在监理工程师限定的时间内整改后重新验收。2、检验批应在承包单位自检合格的基础上，通知监理验收，未经监理验收通过，承包单位不得进行下道工序施工；验收不合格的检验批，监理工程师要求承包单位整改，直至合格，并在检验批质量验收记录（监理栏）签署“第X次报验通过”的字样。、重点工序报验程序：对土方工程、楼地面工程、装饰工程、屋面工程、防水工程及脚手架工程等重要工序施工前，承包单位必须做好专项施工方案，填报“工序报验单”并附上该工序施工人员、机械设备、原材料检验合格证明及确保本工序施工质量的具体措施。装饰、地面等工序还应先做样板，确认达到预定效果后，再以点带面铺开。每道工序完成后先由承包单位自检，自检合格后向监理报验，监理工程师检验合格并签署合格证明文件后方可进行下道工序施工；如检验不合格不得进行下道工序，并按监理工程师发出的整改指令进行整改，整改合格后重新报验，直至合格。、图纸变更程序及控制：1、承包单位针对图纸本身错、漏、碰、缺等问题要求澄清的，要求钢筋代换的，由于某种原因要求设计变更的均应填写承包单位申请表（通用表式）报监理审查，经与设计单位研究并作出变更决定后，由监理工程师发出“设计变更通知单”，承包单位签收后付诸实施。 2、设计单位的“设计变更”应先报监理工程师，监理工程师会同业主及承包单位进行研究、审查同意后，由监理工程师以“监理通知单”形式发给承包单位。3、由业主提出“变更要求”由设计单位作出“变更设计”，监理工程师向承包单位发出“设计变更通知单”，承包单位签收后付诸实施。、工