2009年11月证券从业考试《投资基金》终极模拟卷.doc

2009年11月证券从业考试投资基金终极模拟卷1单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。）第 1 题 如果投资者在2005年4月15日（周五，法定节假日前最后一个工作日）赎回了基金份额，那么投资者享有利润的期限至（）。A.4月15日B.4月16日C.4月17日D.4月18日【正确答案】： C第 2 题 在证券衍生工具基金中，（ ）管理费率一般最高。A.认股权证基金B.股票基金C.债券基金D.货币市场基金【正确答案】： A第 3 题 在期望收益率相等的情况下，下列何种人会选择波动性较大的投资：（）A.风险中立者B.风险爱好者C.风险厌恶者D.风险变动者【正确答案】： B第 4 题 基金管理公司董事会中应当至少有（ ）以上的独立董事。A.一名B.二名C.三名D.四名【正确答案】： C第 5 题 证券投资基金的当事人一般是指基金的（ ）。A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和份额持有人C.托管人、发起人和投资人D.受益人、管理人和投资人【正确答案】： B第 6 题 契约型基金的投资者是基金合同的当事人，可以通过（ ）获取投资收益。A.买进股票B.上市公司分红C.基金财产收益D.出售股票【正确答案】： C第 7 题 股票投资风格，按公司规模分类，不包括（ ）。A.小型资本股票B.中型资本股票C.大型资本股票D.混合型资本股票【正确答案】： B第 8 题 基金（ ）是指基金托管人以证券投资基金法证券投资基金会计核算办法等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A.账务复核B.头寸复核C.资产净值复核D.财务报表复核【正确答案】： A第 9 题 偏股型基金中股票的配置比例一般为（ ）。A.20%40%B.50%70%C.70%90%D.40%90%【正确答案】： B第 10 题 大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）%以上通过。A.30B.50C.60D.70【正确答案】： B第 11 题 下列不是基金管理人的具体职责的是（ ）。A.办理基金备案手段B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C.编制中期和年度基金报告D.安全保管基金财产【正确答案】： D第 12 题 以下属于基金运作披露的信息是（ ）。A.招募说明书B.基金合同C.上市交易公告书D.基金份额发售公告【正确答案】： C第 13 题 对基金当事人在信息披露中的职责，叙述错误的是（ ）。A.基金发起人、基金管理人和基金托管人等基金当事人将基金契约报中国证监会审核批准B.发行协调人协助基金发起人，根据招募说明书的内容与格式编制并公告招募说明书C.发行协调人就基金发行具体事宜编制并公布发行公告D.基金管理人编制基金上市公告书，会同基金托管人在上市交易日前1个工作日内刊登在指定报刊上，同时报中国证监会和上市的证券交易所备案【正确答案】： D第 14 题 以下属于基金首次募集披露的信息是（ ）。A.基金份额上市交易公告书B.基金资产净值C.基金年度报告D.基金份额发售公告【正确答案】： D第 15 题 根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的条件包括（ ）。A.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额B.基金份额总额达到核准规模的60%以上C.基金份额总额达到核准规模的80%以上D.基金份额持有人人数达到10000人以上【正确答案】： C第 16 题 依据证券投资基金法规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于（）亿元人民币。A.1B.2C.3D.5【正确答案】： C第 17 题 开放式基金的认购费用不得超过（ ）。A.3%B.2.5%C.10%D.5%【正确答案】： D第 18 题 （ ）是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。A.合法性原则B.完整性原则C.有效性原则D.审慎性原则【正确答案】： C第 19 题 实务衡量的优点是（ ）。A.简单精确B.全面科学C.简单全面D.直观易行【正确答案】： D第 20 题 基金托管人应保存基金的会计账册、记录（ ）年以上。A.10B.20C.18D.15【正确答案】： D第 21 题 从（ ）看，基金份额持有人分两类：一是公众或个人投资者，二是机构投资者。A.投资规模B.投资方式上C.投资目标D.投资组合【正确答案】： A第 22 题 关于特雷诺指数，以下表述不正确的是（ ）。A.特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好B.特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好C.特雷诺指数越小，基金的绩效表现越差D.特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率【正确答案】： B第 23 题 下列事项不需要经过2/3以上的独立董事通过的是（）。A.公司及基金投资运作中的重大关联关系B.公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所C.改变年度审计报告中签字的注册会计师D.法律、行政法规规定的其他事项【正确答案】： C第 24 题 （ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。A.基金规模B.基金收益率C.基金资产净值D.基金赎回率【正确答案】： C第 25 题 2004年3月，海富通收益增长基金成为我国第一只规模超过（ ）亿元人民币的大型基金。A.10B.50C.100D.500【正确答案】： C第 26 题 证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而（）。A.降低B.上升C.不变D.无规律【正确答案】： A第 27 题 基金管理公司制订内部控制制度，应该坚持的原则之一是（ ）。A.内部制度高于法律B.个人意志凌驾于公司制度C.全面性D.形式重于内容【正确答案】： C第 28 题 （ ）是基金管理公司的核心业务，公司基金投资部门负责基金的运作和管理，将公司发行基金单位所募集的资金通过组合的投资方式投资于有价证券，实现基金资产的保值增值。A.基金投资B.风险控制C.收益最大化D.基金组合【正确答案】： A第 29 题 基金绩效衡量是对资产管理人（ ）进行计算。A.期望收益B.实现的收益C.组合风险D.投资成本【正确答案】： B第 30 题 （ ）是基金托管人尽责的善后阶段。A.签署基金合同B.基金募集C.基金运作阶段D.基金终止阶段【正确答案】： D第 31 题 目前，我国的证券投资基金主要是（ ）。A.公司型基金B.契约型基金C.单位信托基金D.对冲基金【正确答案】： B第 32 题 成长型基金的投资目标是（ ）。A.将资金分散投资于股票和债券B.取得现金收益C.资本增值D.将资金分散投资于股票【正确答案】： C第 33 题 在基金的风险分析指标中，（ ）将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。A.持股集中度B.标准差C.值D.行业投资集中度【正确答案】： C第 34 题 情景综合分析法的预测期间在（ ）年左右。A.24B.35C.25D.34【正确答案】： B第 35 题 在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（ ）。A.有限责任公司B.股份有限公司C.合伙制D.合作制【正确答案】： A第 36 题 股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利（）。A.现金流贴现模型B.零增长模型C.不变增长模型D.市盈率估价模型【正确答案】： B第 37 题 在岸基金和离岸基金从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（ ）。A.公募基金和私募基金B.开放式基金和封闭式基金C.在岸基金和离岸基金D.公司型基金和契约型基金【正确答案】： C第 38 题 基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（ ）按投资者出资比例分配。A.基金净资产B.基金总资产C.基金投资额D.基金流动资产额E.开放式基金【正确答案】： A第 39 题 资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于（ ）。A.消除投资的风险B.协调提高收益与降低风险之间的关系C.增强资金的流动性D.吸引投资者【正确答案】： B第 40 题 经中国人民银行总行批准，（ ）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。A.武汉证券投资基金B.淄博乡镇企业基金C.深圳南山投资基金D.富岛基金【正确答案】： B第 41 题 一般来说，指数构造中所包含的债券数量越少，由交易费用所产生的跟踪误差就（）。Page由于投资组合与指数之间的不匹配所造成的跟踪误差就（ ）。A.越小，越小B.越大，越小C.越小，越大D.越大，越大【正确答案】： C第 42 题 在我国，（ ）负责对基金管理公司的会计核算结果进行复核，基金管理公司负责将复核后的会计信息对外披露。A.中国证监会基金部B.中国证监会信息中心C.基金托管人D.中央登记结算公司【正确答案】： C第 43 题 买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括（）。A.支付模式B.风险情况C.有利的市场环境D.对流动性的要求【正确答案】： B第 44 题 （ ）是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法。A.无为管理法B.被动管理法C.乐观管理法D.积极管理法【正确答案】： B第 45 题 在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为（）。A.网上认购和网下认购B.集体认购和个人认购C.公开认购和私人认购D.有偿认购和无偿认购【正确答案】： A第 46 题 美国有世界上最多元化的基金销售渠道，但仍然严重依赖于（ ）渠道。A.银行B.证券公司C.直销D.投资顾问【正确答案】： D第 47 题 计算投资组合收益率最通用，但也是缺陷最明显的方法是（ ）。A.现实复利收益率B.内部收益率C.算术平均组合投资率D.加权平均投资组合收益率【正确答案】： D第 48 题 资产组合理论认为，证券组合的风险越大，则收益（ ）。A.越高B.越低C.不变D.两者无关系【正确答案】： A第 49 题 一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（）。A.全球基金B.国际基金C.离岸基金D.在岸基金【正确答案】： C第 50 题 基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息（）计提。A.逐日B.逐周C.逐月D.逐季【正确答案】： A第 51 题 小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（ ）。A.更低B.更高C.一样D.不确定【正确答案】： B第 52 题 2003年8月4日以后，中国证券登记结算公司要求以（ ）名义开立清算备付金账户，并通过该账户完成所托管证券投资基金资金结算。A.基金管理人B.基金托管人C.基金D.托管人和基金联名【正确答案】： B第 53 题 （ ）是证券投资基金市场营销的中心。A.确定目标客户B.扩大销量C.利润最大化D.分割市场【正确答案】： A第 54 题 对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言（ ）。A.消极的股票风格管理有意义B.消极的和积极的股票管理均有意义C.积极的股票风格管理有意义D.消极的和积极的股票管理均无意义【正确答案】： A第 55 题 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。A.50%B.70%C.90%D.95%【正确答案】： C第 56 题 长期衡量通常是将考察期设定在（ ）。A.2年（含）以上B.3年（含）以上C.4年（含）以上D.5年（含）以上【正确答案】： B第 57 题 （ ）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A.基金托管人B.基金所有人C.基金发起人D.基金管理公司【正确答案】： A第 58 题 在一个有效的股票市场上（ ）。A.存在价值高估B.既没价值高估，也没价值低估C.存在价值低估D.既有高估，也有低估【正确答案】： B第 59 题 基金监管工作的首要目标是（ ）。A.保护投资者利益B.保证市场的公平、效率和透明C.降低系统风险D.推动基金业的发展【正确答案】： A第 60 题 （ ）证券组合追求基本收益（即利息、股息收益）的最大化。A.避税型B.收入型C.增长型D.混合型【正确答案】： B第 61 题 在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是（）。A.两者相等B.前者小于后者C.前者大于后者D.没有直接的关系【正确答案】： C第 62 题 交易所上市期货合约以（ ）估值。A.结算价B.开盘价C.收盘价D.成本【正确答案】： A第 63 题 对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收（ ）。A.营业税B.企业所得税C.印花税D.增值税【正确答案】： B第 64 题 （ ）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。A.基金管理公司B.托管银行C.基金估值工作小组D.基金注册登记机构【正确答案】： C第 65 题 证券投资基金法第四十三条规定基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金募集。A.3B.6C.9D.12【正确答案】： B【参考解析】： 第四十三条基金管理人应当自收到核准文件之日起六个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。基金募集不得超过国务院证