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第六章 世界贸易组织原则与规则1999年4月，在布鲁金斯研究所当年的“贸易论坛”年会上，国际经济学家马克斯科登在评论奥斯齐关于WTO未来的一篇论文时提出了一个问题，即什么是互利的内在逻辑。科登指出，GATT、WTO以及互惠贸易协定看来有点令人迷惑。如果各国希望自由贸易，他们就会致力于单边贸易自由化。现实中许多发展中国家也经历了明显的单边贸易自由化过程，并且这些单边自由化对实际结果的影响还大于GATT和WTO。科登进一步指出，一国希冀另一国尽量开放市场而有利于本国出口，这并非意味着重商主义，因为各国可能并不是有意于得到出口盈余，而是希望改善其贸易条件。而另一位学者伯格斯坦则认为，WTO式的互惠其内涵理论不是贸易条件，而是自由化的政治经济学。其实，就贸易条件的结果来看，其直接影响便是贸易利益的大小。贸易利益作为一个国家参与国际体系的度量指标时，它既是经济的，又是政治的。各国政府常常在贸易政策的选择中，处于自由贸易和贸易保护的“两难境地”，并且常有实施贸易壁垒的“冲动”。此外，威廉姆斯在其研究国际经济组织的著作中指出，世界上三大国际经济组织IMF、IBRD和GATT/WTO都是建立在自由主义的原则基础上的。在谈及世界银行(IBRD)的理念时，作者使用了“新自由主义”的概念,指出：“新自由主义的经济理论坚持认为,经济增长的最基本的方式是通过市场机制，强调政府对经济放松管制是增加效率和促进经济增长的最好方法，通行的办法是一套旨在对国内经济自由化并增强与外部环境联系的政策，这些政策包括削减价格和取消进口控制,改善外商投资和国内投资的投资环境，保持经济稳定以及刺激出口。”资料来源：黄静波.国际贸易政策的两难问题与GATT/WTO体制GATT/WTO的政治经济学.国际贸易问题.20051. 影响一国贸易利益的因素有哪些？国际贸易的发展利益，是指贸易带动和促进经济发展的利益。得自国际贸易的利益大致可分为两类：国际贸易的静态利益和国际贸易的动态利益。所谓静态利益，是指开展贸易后，贸易双方所获得的直接的经济利益，它表现为资源总量不增加、生产技术条件没有改进的前提下，通过贸易分工而实现的实际福利的增长。所谓动态利益，是指开展贸易后，对贸易双方的经济和社会发展所产生的间接的积极影响。静态利益偏重于一国通过贸易所获得的消费方面的好处（当然，这种好处与分工后生产力的提高有关），而动态利益则注重于开展贸易后对生产的刺激作用以及对社会生活的其他诸方面的积极影响。概括起来说，影响一国贸易利益的主要内在因素有地理位置、自然资源、经济发展水平和政治因素。此外，还有世界经济环境、科学技术进步和跨国公司等外在因素。2. 请举例说明各国政府在贸易政策的选择中的“两难境地”。自由贸易的理论已说明，国际贸易可以提高一国的福利，并且世界福利也因各国得到贸易利益而增加。进一步，世界范围的完全竞争、对贸易不进行任何干预就可以达到总体贸易利益的最大化，即经济学上的帕累托最优。然而，贸易利益在各国间的分配并不是均等的，结果是，一国从贸易中所获得的贸易利益(通常改进该国的福利水平)并非以与世界福利增加的比率相同的比率增加的，贸易利益的大小将决定于一国面临的贸易条件，而贸易条件本身是可以变化的。一国参与国际贸易的动机就是要获取最大限度的贸易利益，这就使得该国政府必定要通过一定贸易政策来影响贸易的结果，确保其贸易符合本国的利益。所以，在现实中形形色色的贸易干预如关税和其他贸易限制盛行不衰，贸易政策的运用导致对自由贸易的偏离，降低了可能的经济福利。自由贸易理论与现实中的贸易政策存在较大差距，人们可以列出很多原因。然而从根源上看是各国现实经济由贸易利益分配所产生的对保护的需求。自由贸易的互利性强调的是贸易对各国经济作为一个总体的有利影响，但实际上，贸易利益的分配效果却是部门性的，无论有没有贸易政策，各个部门得到的贸易利益或蒙受的损失都会是不平衡的。在没有干预的自由贸易情形下，各部门会因为其发展水平的高低、比较优势的大小、面临的竞争压力的强弱不同，得到的贸易利益或蒙受的损失存在很大差别。当存在贸易干预时，一方面，世界的贸易福利因此降低，另一方面，因为贸易政策常常是对一些部门的保护或刺激，另一些部门则因为这些贸易政策的实施、因为被排除出保护或刺激的范围而遭受利益上的损失。一个简单的例子是，对进口的钢铁征收进口关税，本国的钢铁生产企业得到保护，本国的钢铁使用企业如汽车厂家则必须付出更高代价，汽车消费者也要面对更高的价格。同样道理，贸易政策不仅起到在行业间重新分配成本和利益的作用，同时也会在不同的社会阶层、区域发挥这种再分配的作用。在贸易中处于劣势、受到进口威胁的部门及其劳动者必然向政府寻求各种保护，这是对保护的需求。保护的供给则是政府的政策选择，政策制定者选择贸易保护的政策并非由于他们对这些政策降低福利的效果的无知，而是由于贸易保护的利益集团的影响。从国际贸易政策形成的过程来看，它是国内不同利益集团和政府部门的利益表达和利益选择的结果，从国际贸易政策执行的结果来看，它是国内不同利益集团和政府部门的利益满足和利益实现过程，国际贸易政策具有调整和控制国内利益全局关系的作用。 3. GATTWTO体现出来的新自由主义思想理念有哪些？GATTWTO的理论基础是自由贸易，但GATT从未将自由贸易作为其最终目标，这是GATT以及后来的WTO的务实态度使然。可以从以下几个方面来理解GATT/WTO理念。第一，务实。国际贸易领域长期存在自由贸易和重商主义两种相互对立的传统，对自由贸易的推崇不能无视重商主义及其贸易保护政策的势力。在理论上，自由贸易可以得到完整的叙述和证明，但在实践中贸易保护始终是大有市场。而GATT产生之际，恰是重商主义及其贸易保护大行其道之时。20世纪30年代大危机引致各国的“以邻为壑”政策使贸易战的威胁成为GATT面临的首要问题，此时过分强调自由贸易显然是不现实的。GATT所能施展拳脚的空间就是提供在国际间进行磋商和推进削减贸易壁垒的一个合作场所。纵使是在后来的WTO，贸易自由化的观念得到强化，但导致各国贸易政策差异的贸易利益分配问题并没有得到一个完美的解决，磋商和协调仍然是贸易自由化实现的主要途径，这决定了WTO不是一个自由贸易组织，而只是一个现实贸易体制的管理机构。第二，折衷。GATTWTO既然持有务实的态度，实践上必然表现为规则、决议、行动的折衷。GATTWTO推动的国际贸易政策协调与合作，其目标是建立一个全球统一的贸易体制。要将各个经济发展水平不同、贸易政策存在差别甚至贸易政策取向相左的国家聚集到一个统一的贸易体制之下，现实可行的做法就是调和各国间的贸易矛盾，以折衷的结果来兼顾不同国家的利益，即经济学意义上的“次优”选择(second-best)。由于各国经济政治环境及经济发展程度不同，利益得失存在较大差别，从而各国承受的保护主义压力也不同，没有任何干预的自由贸易的最优政策不可能实现。GATT现实的“次优”选择就是在倡导自由贸易的同时，允许实施一些“暂时性的”或以“例外”为名义的贸易保护措施。当然，这些暂时性的保护措施受到相应规则的制约，如不允许数量限制等行政性干预，强调只有通过关税来保护本国的生产，并且要逐步削减关税水平和开放市场，促进自由贸易的发展。另一些明显的折衷结果的表现包括：区域经济一体化例外、发展中国家例外、保障措施例外等等。这些GATT时期的“双重标准”在WTO时期依旧存续。第三，规则导向。GATT/WTO的规则导向的核心“不是结果，而是游戏规则，它包含着可允许的贸易壁垒水平的协议以及制定在出口市场中面对外国生产者的一般竞争条件的尝试”。作为国际间关于贸易的总协定，GATT首先是一个贸易规则体系，是各国从事贸易活动的行为守则。和GATT之外的其他贸易协定、商品协定和价格协议不同，它关注的是国际竞争当中市场准入的公平，而非国际市场竞争结果上的公平或利益对等。尽管后者是处理国际经济关系时不能不考虑的重要方面，甚至在GATTWTO的一些规则中也着意考虑了结果的平衡，如关税减让的协调法公式(瑞士公式)、发展中国家享受非互惠的“特殊和差别待遇”等，但总体而言，主张贸易自由化的GATTWTO体系的推动者们坚信效率是公平的基础，强调效率优先于公平的原则。如果仅以公平而论，GATTWTO强调贸易起始条件和竞争过程的相对公平，在贸易结果公平方面的考虑只是阶段性的现实策略，使各国缩小在经济贸易发展水平和贸易政策措施的差距，加大各国接受共同规则的可能性。GATTWTO面对现实的务实与折衷与其最大限度的自由化目标并不矛盾。必须提及，GATT/WTO理念的实质是新自由主义。现存的以GATTWTO为中心的多边贸易体制不是自由贸易体制，但它是以自由贸易理论、贸易自由化政策为导向的。自由贸易理论其科学、合理的内涵是，建立在市场机制基础上更自由的竞争和交换可以实现更有效地资源配置，提高世界生产的效率，增进世界福利。这种强调自由贸易的新自由主义理念主导着GATTWTO的走向，目标是建立一个开放、完整、健全和持久的多边自由贸易体制，促进世界货物和服务贸易的发展，以及有效合理地利用世界资源来改善生活质量、扩大就业、确保实际收益和有效需要的稳定增长。而具体实施这一基本宗旨的原则是：多边主义(最惠国待遇和国民待遇)、非歧视(市场准入)、透明度、以及对发展中国家的特殊和差别待遇等。可见，GATTWTO体制反映了一种不同于自由放任自由主义传统的新自由主义精神，体现的是一种追求效率同时兼顾公平的原则。但是，这种新自由主义式的开放、自由的贸易体制并不总是对各国都有利，对效率的强调不得不抹杀公平的要求，GATTWTO作为一种贸易领域的国际体制并不是完美无缺的。其一，CATTWTO实行无歧视待遇原则、关税保护和关税减让原则、取消数量限制原则、禁止倾销和限制出口补贴等原则，其重要功能就是保证缔约各方能够实现互利。但在事实上，同一的体制和规则应用于不同发展水平的国家本身就是不平等，开放的贸易体制总是对发达国家和新兴工业化国家更为有利一些，这种互利实质上是一种非均衡的互利。其二，发展中国家的“特殊和差别待遇”不是法律上具有约束性的义务，就整个情况来看，发达国家在为发展中国家提供优惠方面的践诺程度是极差的。一大批发展中国家在这个所谓自由贸易体制中并没有得到具有实质区别的特别优待。其三，极少数贸易大国操纵多边贸易体制决策过程的现象仍然存在，这也表明，“国际经济组织不是中立的、非政治性的。它们被创造出来履行特定的社会目标，它们的章程和决策过程反映了互相冲突的利益方之间斗争的结果”。贸易大国操纵多边贸易体制决策过程，是因为“世界银行、国际货币基金组织和关贸总协定所体现的开放的国际经济秩序，对国际体系中最大最先进的国家来说是有利可图的。霸权国可以在一个开放体系内更有效地竞争”。正如被誉为GATT 之父的约翰? 杰克逊所反复强调的，GATT 尽管是一个“事实上”的国际组织，但GATT 不具有国际法实体地位的缺憾仍然使许多GATT 的拥护者忿忿不平，相对于GATT 仅仅是一个由成为合同方成员的各个政府签署的一个合同，世贸组织则正在向一个以宪法结构或法律为基础的管理体系转变（瓦因斯，1998）， 但这种演化仍处在早期阶段，实际上世贸组织与在原协定下的GATT 相比并没有更多的真正的权力（杰克逊，2000，第457）从WTO 的组织特征可以看出，WTO 本质上是一个成员驱动的国际组织，WTO 属于其成员。尽管是一个具有国际法地位的国际组织，但WTO 仍然作为政府间合同而出现的，因此，只拥有有限的领导权、研究和解释能力，并没有一种一般的由董事会通过对成员实施管理的组织程序（瓦因斯，1998）。从根本上看，由于WTO 所涉及的问题领域贸易政策仍然在很大程度上是各成员政府的主权，WTO 只能是一个政府间组织，其独立性受到其成员的极大牵制，而IMF和世界银行拥有自己的资源可以独立地处理其授权范围内的事务，是一个真正的国际性机构，在回答什么是世界银行或IMF 的时候，答案是它的职员或执行董事会，而在回答什么是WTO 的时候，一位WTO 代表说：“WTO 就是一个由秘书处提供服务的各代表团拥有平等权利的社团组织。”（亨德森，1998）资料来源：美安妮?克鲁格.作为国际组织的WTO.黄理平等译.上海：上海人民出版社.2002美约翰?H?杰克逊.世界贸易体制国际经济关系的法律与政策.张乃根译.上海：复旦大学出版社.20011.WTO与GATT的区别和联系是什么？解答：世贸组织和关税与贸易总协定有着内在的历史继承性。世贸组织继承了关税与贸易总协定的合理内核，包括其宗旨、职能、基本原则及规则等。关税与贸易总协定有关条款，是世贸组织1994年关税与贸易总协定的重要组成部分，仍然是规范各成员间货物贸易关系的准则。 世贸组织和关税与贸易总协定的区别:（1）机构性质。关税与贸易总协定以“临时适用”的多边贸易协议形式存在，不具有法人地位；世贸组织是一个具有法人地位的国际组织。 （2）管辖范围。关税与贸易总协定只处理货物贸易问题；世贸组织不仅要处理货物贸易问题，还要处理服务贸易和与贸易有关的知识产权问题，其协调与监督的范围远大于关税与贸易总协定。世贸组织和国际货币基金组织、世界银行，成为维护世界经济运行的三大支柱。 （3）争端解决。关税与贸易总协定的争端解决机制，遵循协商一致的原则，对争端解决没有规定时间表；世贸组织的争端解决机制，采用反向协商一致的原则，裁决具有自动执行的效力，同时明确了争端解决和裁决实施的时间表。因此，世贸组织争端裁决的实施更容易得到保证，争端解决机制的效率更高。（4）1947年关贸总协定转化为1994年关贸总协定，成为世贸组织负责实施管理的多边货物贸易协定，不再具有“准国际贸易组织”的职能。不再是多边贸易体制的组织和法律基础。 2WTO是一个由成员驱动的国际组织，这一点在WTO组织机构、谈判和决策机制中是如何体现的？ 解答：世界贸易组织不会告诉成员政府如何处理它们的贸易政策。相反，它是一个“受成员