工作流程管理制度V1.1.doc

修改码： Q/ECEPTRI-A1 100 11-2007 工作流程管理制度工作流程管理制度第一章 总则第一条 为了保证华东电力试验研究院有限公司（以下简称公司）各项工作流程的规范化、标准化和系统化，有序建立和实现流程优化目标，有效实施流程管理，特制定本制度。第二条 本制度规定了公司所有工作流程的建立、发布、维护、变更、优化和监控的职责和程序，为公司工作流程管理提供了统一而一贯的方针。第三条 本制度适用范围是华东电力试验研究院有限公司。第四条 工作流程的建立、发布、维护、变更、优化和监控，应遵循以下原则：（一）坚持统筹考虑、兼顾全局的原则；（二）坚持从实际工作出发的原则；（三）坚持以管理促效益原则，以工作流程来规范、约束和促进公司各项生产经营业务。第二章 流程分类第五条 公司工作流程的分类：（一）按公司业务模式和流程的从属关系，分为一级流程、二级流程、三级流程、四级流程。一级流程包括决策流程、运营流程、支持流程。其中，决策流程包括战略规划、年度计划/预算、重大决策管理、流程制度与IT管理；运营流程包括项目获取、项目管理、采购管理、设备/资料管理、技术管理、安全管理；支持流程包括人力资源管理、财务管理、党政管理、工会管理、纪检监察管理、内部审计、行政管理。三级、四级流程详见流程清单。（二）按是否能为公司或客户带来价值增值分为核心流程和非核心流程。 第三章 组织与职责第六条 公司决策层：推动公司流程管理工作，负责核心流程的审批决策，流程评审小组成员的确定。第七条 流程评审小组：推动公司流程持续优化工作，负责核心决策流程的优化，跨部门流程的规划和优化；负责流程新增、变更的审批。第八条 副总经济师：负责流程管理，规划流程管理体系，提供流程管理规范（建立、发布、维护、变更、优化和监控）；流程清单的维护和更新；跨部门流程的建议；流程新增、变更的审批；监控公司流程体系的运行情况；培训、支持和辅导公司业务进行流程优化。第九条 部门负责人：根据公司的流程管理原则，制定和优化本部门的业务流程，并对流程的执行情况进行监控。第四章 流程描述规范第十条 流程和相应的流程表单、流程清单的描述规范，应按照公司统一文档模版、符号体系、命名规范、版本要求进行描述。第十一条 流程描述规范（一）流程的命名统一为“XX流程”，命名应和流程内容相符：（二）流程图按统一的模板和符号体系进行描述。（三）流程的编号规则：Q/ECEPTRI- 0-200 年代号企业标准 顺序号 三级流程名的首位拼音字母缩写 二级流程名的首位拼音字母缩写一级流程名的首2位拼音字母缩写如管理部门月度考核流程（四级流程），它属于支持流程人力资源管理绩效考核流程，命名为Q/ECEPTRI- ZC RLZYGL JXKHLC 01-2007。又如计划预算监控流程（三级流程），它属于支持流程-财务管理流程，它的命名为Q/ECEPTRI-ZC CWGL JHYSJKLC-2007，没有四级流程，则无须标注顺序号。第十二条 流程表单按照公司现行的工作表格规范化管理细则的规定执行。第十三条 流程清单和流程图的版本号从V1.0开始，每次更新递进一个小数位，即V1.1、V1.2、V1.3如有重大变革性调整则版本号递进一个个位，即V2.0、V3.0。第五章 流程管理规范第十四条 当公司某项业务发生改变或其他客观原因导致了已有流程不能较好的描述公司生产经营活动，可以申请流程的新增/变更；流程的新增/变更需求有三种：公司领导要求、流程执行检查结果、员工提出改进建议。第十五条 一级流程一经确定，原则上不进行新增/变更，如果需要新增/变更应由流程评审小组讨论决定后向总经理提出申请，总经理批准；第十六条 二、三、四级流程的新增/变更由该条流程的责任部门员工提出申请，填写工作流程新增/变更审批表，并附上原流程和新增/修改后的流程。第十七条 申请人所在部门负责人及归口管理部门负责人对新增/变更的必要性、符合性进行初审，在工作流程新增/变更审批表上填写意见。第十八条 副总经济师对流程本身的规范性、与其他相关流程的匹配性等进行审核，在工作流程新增/变更审批表上填写意见。第十九条 由副总经济师组织流程评审小组进行评审，分管领导主持对流程新增/变更方案的讨论、修改和确认，并在工作流程新增/变更审批表上签署意见。核心流程必须提交党政联席会议或总经理办公会批准，总经理签字确认。非核心流程由分管副总签字确认。第二十条 流程新增/变更后，由副总经济师负责流程清单相应内容的更改、版本号更新及备案。评审和审批结论应在管理项目执行程序中记录。第六章 流程体系的监控第二十一条 流程体系监控包括流程自我监控、流程职能分工监控以及流程的定期不定期监控：（一）流程自我监控：主要针对部门内流程。流程清单上的每一条流程都明确了责任主体（人或部门），各责任主体按照清单进行流程的自我监控，副总经济师和流程评审小组可以定期不定期检查；（二）流程职能分工监控：主要针对跨部门流程，即存在两个和以上流程责任主体的情况。由分管领导负责整体协调和监控，各部门负责人进行职能分工监控，流程评审小组定期不定期检查；（三）流程的定期检查：针对全部流程，副总经济师组织每年进行流程执行情况测试检查，各