东华地铁工程管理办法30号2010.doc

上海东华地方铁路开发有限公司文件经地铁工发201030号关于印发上海东华地方铁路开发有限公司工程管理办法的通知各部门：为了进一步规范公司承接的地方铁路工程项目全过程管理，明确各部门的职责和工作要求，实行工程项目负责制，确保营业线施工安全和工程质量。根据部、局重新公布的有关工程建设管理及营业线施工安全管理的规定，重新修订公布上海东华地方铁路开发有限公司工程管理办法，希各部门认真学习，并遵照执行。地铁系统各公司应参照本办法制定工程管理办法。本工程管理办法自2010年4月1日起实行，前发上海东华地方铁路开发有限公司工程管理办法（经地铁工200656号）同时废止。本办法由工程部负责解释。二一年四月十六日 1 上海东华地方铁路开发有限公司工程管理办法1. 目的规范铁路营业线地方委托工程建设项目实施过程管理，落实工程项目负责制，确保行车、施工安全和工程质量，促进党风廉政建设。2. 适用范围上海东华地方铁路开发有限公司承揽的地方铁路工程建设以及重大建设项目配合工程管理。3. 职责分工3.1 公司分管副总经理3.1.1 全面负责工程项目实施过程管理。3.1.2 负责组织工程施工设计文件的审查。3.1.3 负责工程项目实施过程的组织、协调、检查、指导。3.2 工程管理部3.2.1 负责本办法的编制、修订。3.2.2 根据每项工程规模、复杂程度组建工程项目管理部或指派项目负责人，具体负责该项工程项目管理，其职责按项目负责人工作细则（附件1）执行。3.2.3代表公司组织有关部门对工程施工设计文件、施工组织设计文件的审查及安全评审，办理营业线施工安全审批手续。3.2.4负责按批准的施工组织设计文件布置、督促、检查施工单位组织施工、工程监理单位实施监理，配合质量监督工作。负责施工安全、质量、进度日常检查，安全专项检查，影响行车施工的现场把关。月度施工封锁、慢行计划审查、会签。3.2.5负责施工过程中协调业主、施工、监理、铁路各设备管理单位之间的配合。3.2.6负责工程及设计变更费用结算增减工作，按工程进度验工计价，办理工程项目合同款项收付手续。3.2.7负责工程项目技术管理，技术资料收集、整理、归档工作。3.2.8 负责组织工程项目竣工验收。3.2.9配合经营开发部做好工程项目承发包合同洽商、条款拟定、合同签订，合同主体的资格、资信、履约能力的审查。3.2.10 配合经营开发、计划财务部做好工程项目承发包合同款项清理、催讨和支付工作。3.3 安全质量部3.3.1负责工程项目实施过程的监督检查，施工安全重点检查，关键施工作业现场把关，抽查监理对施工质量管理的监控。3.3.2负责会审、汇总月度施工封锁、慢行计划、营业线施工安全审批表审核、报批工作；施工日计划的收集、审核、汇总、提报；负责将批准的施工日计划通知施工主体单位。3.3.3负责根据本公司工程建设安全管理的需要，制定安全管理办法及措施；发起促进安全生产的各类活动。3.3.4配合人力资源等部门对工程项目管理人员的安全培训工作。3.3.5 负责施工安全进度月报表的汇总、分析、处置3.4 经营开发部3.4.1负责工程承发包合同洽商、拟定、签订、会签以及变更、解除和纠纷处理，合同主体的资格、资信、履约能力的审查。3.4.2 负责合同履行情况的跟踪检查，合同档案的管理。3.5 计划财务部3.5.1 负责工程承发包合同条款的审核，工程款项的结算、支付工作，配合工程管理部做好工程款的催讨工作。3.5.2 负责工程项目的成本核算，财务管理工作。3.5.3 负责营业线施工安全风险抵押金的管理工作。3.6 人力资源部3.6.1 负责工程技术管理人员的调配工作。3.6.2负责工程项目管理人员的安全知识、岗位技术培训工作。3.6.3 负责工程项目管理人员工作业绩考核工作。3.7 综合部（党群工作部）3.7.1 参与并监督工程承发包工作，廉政责任书（合同附件）拟订；负责监督工程建设过程中的路风、廉洁建设。3.7.2负责工程项目洽谈、工地检查等用车安排、会务接待，技术标准、规范、工程定额等书籍以及办公用品的选购、发放、管理。3.7.3协助安全质量部做好工程项目施工安全、质量信息的传递工作。4.工作程序4.1工程承接4.1.1根据上海铁路局关于涉铁工程项目的批准文件和建设方的项目建设委托书,由工程管理部、经营开发部负责具体洽商，确定委托建设方式。4.1.2根据委托方提供的施工设计文件,有工程管理部组织相关设备单位进行现场调查,确定工程建设配合工作量并要求设备管理单位编制配合施工文件和预算。4.1.3根据施工设计概算(预算)、铁路设备管理单位配合施工预算和委托建设方式由分管工程管理副总经理组织工程管理部、经营开发部、计划财务部、综合（党群）部与委托方洽商委托建设合同（框架协议）。4.1.4建设方将涉铁工程设计一起委托时,工程设计承接与管理按工程设计管理办法（附件2）执行。4.1.5合同签订根据与委托方洽商结果，由工程管理部负责起草合同文本，并按照上海东华地方铁路开发有限公司合同管理实施办法补充规定（暂行）（经地铁经200852号）提交审核、会签。4.2 工程发包4.2.1 施工、监理单位的确定4.2.1.1 由上海铁路局指定。4.2.2.2 由招投标结果确定。4.2.2.3 由公司分管副总经理组织工程管理、经营开发、综合部（党群工作部）研究，提出建议意见，报经理办公会议研究决定。4.2.2 配合、监护、质监单位的确定4.2.2.1按施工内容、上海铁路局营业线施工安全管理实施细则（上铁运发2008316号）、铁路建设工程质量监督管理办法以及铁路设备管理专业分工规定确定。4.2.3实行招标时，经营开发部负责，工程管理部协助做好招标工作,编制招标有关文件，协助招标部门工作，参加相关会议，及时掌握招标情况。4.3 施工过程管理4.3.1工程管理部组织业主、设计、施工、监理、配合、监护单位及路局设备、行车管理单位和部门进行施工图审查、营业线施工方案安全审查和工程设计技术交底，由工程管理部指定工程项目监理负责记录，起草会议纪要，经业主、设计、施工、总监会签，分发各有关单位。具体按工程设计管理办法（附件2）、工程设计技术交底办法（附件3）执行。4.3.2 工程管理部督促施工单位按照工程要求、设计文件、有关会议纪要、现场特点以及上海铁路局营业线施工安全管理实施细则（上铁运发2008316号）第六章要求编制施工组织设计并经总监审核签认。组织路局有关业务处、安全监察室、设备管理单位进行施工组织设计会审暨安全评审（预审）并形成会议纪要，督促施工单位按照审查会议要求修改完善施工组织设计，并与设备管理单位签订安全协议书。工程管理部负责填制营业线工程施工安全审批表连同施工设计文件、施工组织设计文件、施工组织设计审查会议纪要、营业线施工行车安全监护协议报安质部审查。具体按施工组织设计审查、报批办法（附件4）执行。4.3.3工程管理部参与施工单位对控制定位桩的复测，审阅确认施工测量放样报验单与设计相符。组织铁路设备管理单位向施工单位作现场地下管线埋设情况交底，办理书面确认手续。当不能确定地下管线位置时，督促施工单位在铁路设备管理单位现场监护下人工探挖。4.3.4工程管理部负责对施工项目部进行监控，落实施工安全、质量、工期保证体系、组织措施、技术措施，且发挥正常作用。按规定参加监理例会、工地例会，掌握工程进度、技术难点、主要节点和工地的安全质量情况，随时组织和协调解决工地出现的各种困难和问题。具体按施工项目部监控办法（附件5）执行。4.3.5工程管理部负责审查、会签施工单位提报的月度施工封锁、限速计划，核对无误后，交安全质量部。由安全质量部会审、汇总，提报，并将路局下达的月度施工计划书面通知工程管理部、工程施工主体单位；负责收集、审核、汇总、提报、下达由施工单位按路局下达的月度施工计划提出的施工日计划，具体按工程施工封锁、限速申报、下达办法（附件6）执行。4.3.6 工程管理部负责对施工监理工作进行监控，检查督促项目监理机构组织形式、人员配备和检测设备等符合委托监理合同的要求，现场监理人员具有相应的执业资格并履行监理职能，各项检查、检验按规定程序进行，且有完整签认等记录，变更设计、验工计价、竣工结算按规定程序进行审查，对工程质量缺陷与工程质量事故的处理按规定执行。具体按施工监理工作监控办法（附件7）执行。4.3.7 工程管理部负责配合工程质量监督站做好各阶段质量监督检查工作。4.3.8 工程项目部负责掌握设备管理单位安全监督员的履职状况，对施工单位接受安全监督检查的情况进行监控，随时协调施工单位与设备管理单位的关系。了解安全监督员对施工地段既有行车设备的检查记录，支持安全监督员制止施工单位违章作业、危及行车安全的施工，及时责令施工项目部停工整改，具体按配合设备管理单位安全监督办法（附件9）执行。4.3.9工程项目部负责办理施工过程中设计变更工作，审核提议单位提出的变更理由和技术经济比较资料并到现场核实，按照变更类别办理相应手续，具体按工程设计变更管理办法（附件8）执行。4.3.10工程管理部负责工程项目技术管理工作，有关文件、会议纪要、设计资料、施工质量检查评定记录等的收集、整理、归档工作。4.3.11工程管理部负责根据工程进度及时向业主办理请款手续，同时审阅施工单位提出的验工计价表和有关资料，按合同条款、工程款到帐率同比支付工程施工款,按上海东华地方铁路开发有限公司财务支付报销管理办法（经地铁发200508号）规定办理大额资金支付手续。4.3.12 安全质量部负责工程建设管理过程的监督检查。在建工程施工安全重点检查，参加关键施工现场把关，施工质量的抽查。发起和组织促进施工安全和工程质量的各类活动。4.3.13 安全质量部负责组织对发生的工程质量、人身伤亡和行车安全事故调查、分析、处理，并督促相关部门制定和落实相应防范措施。4.3.14 经营开发部要经常深入施工现场，了解项目进展情况，加强与合同各方的协调、沟通，及时进行因设计、施工变更引起的合同变更、解除和纠纷处理工作。4.3.15计划财务部负责建立工程项目费用的收支帐册，分阶段进行工程项目的成本核算，根据成本核算情况，及时提醒工程管理部需要控制成本的注意事项。计划财务部负责做好税务管理工作，并协助工程管理部做好工程尾款的清理、催讨工作。4.3.16工程管理部负责收集日常施工信息，安全质量部负责施工安全信息的沟通和汇报。具体按工程施工安全信息沟通汇报制度（附件10）执行。4.4工程竣工交验4.4.1工程管理部负责组织施工单位、监理单位进行工程项目自验和工程实物检查。审阅施工单位报送的竣工申报表和竣工文件。监理单位报送的监理工作报告及各项资料（监理工作阶段和竣工总结报告、质量事故处理资料、竣工报验单及验收记录、竣工结算审批表、验工计价汇总表、监理月报、工程质量评估报告）。4.4.2工程管理部代表公司组织业主、设计、施工、质监、监理和接管使用等单位进行竣工验收，起草工程验收会议纪要，经与会各方确认后，按工程验收会议纪要督促施工单位做好纠缺整改和办理移交手续。4.4.3工程管理部审核施工单位报送的工程竣工结算报告及结算资料，报送业主并配合业主通过决算审计。按照公司有关规定，整理工程建设管理文件，归档保管。及时填制合同履行情况登记表，报经营开发部核备。4.4.4在工程质保期内，组织工程回访，会同施工单位解决工程遗留及新生缺陷。附件:1.项目工程师工作细则2.工程设计管理办法3.工程设计技术交底办法4.施工组织设计审查、报批办法5.施工项目部监控办法6.工程施工封锁、限速计划申报办法7.施工监理工作监控办法8.工程设计变更管理办法9.配合设备管理单位安全监督办法10.工程施工安全信息沟通汇报制度附件1:工程部项目负责人工作细则1.总则1.1本细则适用上海东华地方铁路开发有限公司承接的工程项目（含配合项目）管理。1.2项目负责人是指受公司委派，负责某项工程建设、施工全过程管理的工程技术人员或项目部负责人。1.3公司在接受业主对某项工程建设管理、施工或配合委托之后，根据工程规模大小、工程难易程度、安全风险高低等因素指定技术业务素质相适应的工程技术人员担当该项目负责人或项目部负责人。1.4项目负责人在工程管理部负责人的领导下开展工作，遇紧急情况时，可直接向公司分管领导直至总经理请示、报告。1.5项目负责人是公司内指定工程项目建设、施工管理的第一责任人，对所管工程的施工安全、质量、进度、投资控制负责。2.职责范围2.1 负责指定工程项目的技术和安全管理。2.2 根据工作安排，参加主管工程项目施工设计文件审查，组织施工组织设计（施工方案）评审。2.3根据工作安排，参加主管工程项目承发包业务谈判和经济合同的拟定。2.4 做好施工协调和落实安全监护等工作。2.5负责工程施工过程管理，参加工程有关会议，施工现场安全、质量、文明施工检查把关，向业主通报工程施工情况等工作。2.6配合计财部根据合同和工程进度做好工程款的催付、清欠及税务缴纳工作。2.7负责主管工程项目的资料收集、整理、统计、分析，对上报的资料负责。2.8 完成领导临时交办的工作。3.工作程序与要求3.1工程前期3.1.1踏勘现场，核对工程可行性研究或初步设计文件，组织设备管理单位进行工程配合工作量调查，编制、审核和汇总工程配合预算，及时提出意见并做好与业主联系协调工作。3.1.2阅读、熟悉、预审施工设计文件；协同公司分管领导组织并参加施工图审查会议，对施工设计提出修改意见；起草施工图设计评审纪要。审核设计概算，编制或分析施工预算，具体执行工程设计管理办法（附件2）。3.1.3提出工程项目承发包合理价格建议，协同公司分管领导、经营开发部、工程管理部负责人参与工程项目总承包合同洽谈，起草总承包合同文本，报工程管理部负责人审查。3.1.4参与经营开发部组织的工程施工、监理招标工作，协助编制或审核招标文件，审查施工、监理投标方资格、资信、履约能力，参加评标相关会议。3.2 施工准备3.2.1组织或参加设计技术交底，参与施工单位对控制定位桩的复测，审阅确认施工测量放样报验单与设计相符。组织铁路设备管理单位向施工单位作现场地下管线埋设情况交底。当不能确定地下管线正确位置时，督促施工单位、铁路设备管理单位到现场共同探查、核实、划定保护范围并书面签认，具体按工程设计技术交底办法（附件3）执行。3.2.2督促施工单位根据工地实际情况和施工设计文件、设计技术交底会议纪要以及相关规范的要求，编制实施性施工组织设计。代表公司组织有关人员进行施工组织设计评审，具体按工程设计技术交底办法（附件3）执行。3.2.3负责审核施工单位上报的次月施工计划，及附件：施工组织设计文件、营业线施工安全审批表、营业线施工行车安全监护协议；（必要时还需有专项施工方案安全审批表、设备管理单位审核过的LKJ基础数据变更文件资料）。内容、批准签认手续是否完整，要求会签单位、会审部门是否正确、完整，核对无误后，督促施工单位在6日前上网发起会签。具体要求按工程施工封锁、限速计划申报程序（附件5）执行。3.2.4负责或协助业主办理工程质监手续，配合各阶段质量监督工作。开工前，负责填报建设工程质量监督申报表，经部门负责人审查，公司分管领导同意后送质监站。在办理工程质量监督登记手续时，提交以下资料及工程管辖地质监部门要求提供的其他资料：3.2.4.1建设工程审批文件的复印件。3.2.4.2勘察设计、施工、监理单位中标通知书、承包合同。 3.2.4.3施工组织设计。3.2.4.4设计、施工、监理等单位的资质证书复印件。3.2.4.5工程施工图审查意见。3.2.4.6工程概预算资料。3.2.5质监受理后，及时查收建设工程质量监督书，协助质监部门召开质监交底会议。3.2.6负责审批施工项目部填报的工程开工/复工报审表。重点复核下列开工准备工作，各项复核无误后，经部门负责人审查，公司分管领导同意后填写“建设单位意见”，通知施工项目部开工。 3.2.6.1施工许可证已获政府主管部门批准。3.2.6.2征地、拆迁工作已能满足工程进度的需要。3.2.6.3现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实。3.2.6.4 进场道路及水、电、施工场地等已满足开工要求。3.2.6.5 施工安全抵押金已经交纳。3.2.7 协助办理施工前期准备工作3.2.7.1协调铁路设备管理单位落实电力、接触网、通信、信号、给排水、绿化、道路、建筑物等迁改。3.2.7.2协助业主单位与铁路土地管理部门（按上铁房生发2006135号有关规定）签订铁路用地临时借用协议。3.3 施工期间3.3.1监控施工项目部机构设置、管理制度、以及履职情况。审阅主要进场人员报审表，核实进场人员是否与投标文件或发包合同及施工组织所承诺的相一致。施工安全、工程质量是否按规定设置了安全、质量管理机构、结构层次设置、人员配备、职责权限分配是否恰当。施工项目经理、副经理，安全、技术、质量等主要负责人的任职资格证书、技术职称证书和安全培训合格证书。安全员、防护员、爆破员、带班人员和工班长的电气化铁路安全培训合格证。发现上述人员与要求不符或不能承担相对应的职责，应及时向施工项目部提出要求更换意见。如有专业分包时，审阅分包单位资格报审表，审阅分包单位的资质、业绩材料，核对分包工程名称、数量、合同额，是否符合招标文件或发包合同允许的范围。经常深入工地现场检查施工单位在施工过程中对安全和质量的动态管理状况，检查督促施工项目部及监理人员严格执行施工规范、施工方案、作业程序、工艺标准和安全规章。按照公司营业线施工安全卡控措施（经地铁安200548号）、关于印发大型工程机械营业线施工安全卡控措施及检查表的通知（经地铁安200910号）的要求，对标检查，卡控施工作业。遇有施工难度大、技术复杂、多部门参加、级及以上封锁施工等施工，会同施工单位组织相关单位、部门制订专项施工方案。封锁施工前，参加施工协调会并对会议决定的事项进行纪要。参加施工预备会、点名会核查施工方案审查会、施工协调会有关决定落实情况、检查确认施工现场准备；人力、机具、材料准备情况；明确施工登销记内容以及其他需强调的重点事项。参加封锁施工把关，明确施工重点，盯住关键环节，督促安全措施落实，协助施工领导小组解决施工过程中临时发生的问题，保证施工安全，具体执行施工项目部监控办法（附件5）。3.3.2监控施工监理机构人员组成、管理制度及其履职情况。检查现场监理人员是否合理配置，各级监理人员是否具有相应的执业资格，是否符合投标承诺或发包合同要求。人员分工和岗位、职责是否明确。检查项目监理机构是否严格按监理大纲和监理实施细则实施监理。检查监理对隐蔽工程的监督和记录；按验标规定，组织并参加重要的分部、分项等单项工程和隐蔽工程的验收，具体执行施工监理工作监控办法（附件7）3.3.3按规定组织工地例会。掌握工程进度、技术难点、主要节点和工地的安全质量情况，随时组织和协调解决工地出现的各种困难和问题。遇有设计变更要求时，由提议单位提出变更理由和技术经济比较资料，项目负责人负责资料和现场核实，审核意见报公司或工程管理部，由公司或工程管理部组织业主、设计、监理、施工单位研究提出处理意见；由原设计单位编制变更设计文件，经原批准部门或业主审查批准后实施，具体执行工程设计技术交底办法（附件3）、工程设计变更管理办法（附件8）。3.3.4参加公司组织的常规性和阶段性施工安全和质量检查，在灾害性天气来临时，进行施工现场监督检查，预防灾害事故发生。3.3.5对施工中出现的问题，及时组织业主、施工、设计、监理和运输、设备管理等有关单位召开施工协调会，商定解决方法。3.3.6接受设备管理单位营业线施工行车安全监督，组织或会同施工、监理、设备管理单位及时处理质量、安全隐患，危急时立即组织应急抢修，具体执行配合设备管理单位安全监督办法（附件9）3.3.7参加安全质量部组织的工程质量、人身伤亡和行车事故调查、分析、处理。3.3.8监控工程施工进度。检查施工单位的施工进度是否符合原定计划，一旦发现施工进度滞后，督促施工单位及时组织分析，查找原因，采取赶工措施。3.3.9根据合同约定和工程进度及时向业主办理请款手续，同时审阅施工单位提出的验工计价表和有关资料，按合同条款、工程款到帐率同比支付工程施工款,大额支付施工款时按公司上海地方铁路开发有限公司财务支付报销管理办法第三章规定办理付款手续。3.3.10检查施工项目部内业资料。督促施工项目部按竣工文件和验标以及业主的要求及时、真实、完整地收集、整理，特别是原材料、设备、构配件的原始凭证及检验报告等证明文件必须齐全。3.3.11 督促施工单位文明施工，创建安全文明工程。3.3.12填写项目负责人工作日志，对工程施工情况和本人履职情况进行写实。3.4 工程验交与扫尾3.4.1参加施工单位组织的工程自验和项目监理机构组织的工程实物检查，审阅施工单位报送的竣工申报表及施工项目部编制的竣工验收计划和竣工文件。3.4.2 审阅项目监理部报送的监理工作报告，检查监理报送的资料（监理工作总结专题、阶段和竣工总结报告、质量事故处理资料、竣工报验单及验收记录、竣工结算审批表、验工计价汇总表、监理月报、工程质量评估报告）是否齐全：3.4.3收到施工单位竣工申请后，代表公司组织业主、设计、施工、质监、监理和接管使用等单位成立验收小组进行竣工验收。负责起草工程验收会议记要，经与会单位确认后，督促施工单位按工程验收会议记要做好纠缺整改和办理移交手续。3.4.4审核施工单位报送的工程竣工结算报告及结算资料，核准工程决算，报送业主并配合业主通过决算审计。3.4.5按照公司有关规定，做好工程建设管理文件整理、归档、保管工作。3.4.6在工程质保期内，组织工程回访，会同施工单位解决工程遗留及因质量原因新生的缺陷，负责向业主催讨工程余款。工程质保到期后督促业主一次付清工程余款。4.其他4.1项目负责人的工作考核按上海东华地方铁路开发有限公司有关规定执行。4.2本工作细则由上海东华地方铁路开发有限公司工程管理部负责解释。附件2:工程设计控制办法1.总则1.1本办法适用上海东华地方铁路开发有限公司承接的工程项目（含配合项目）管理。 1.2当业主将涉铁工程设计和施工一并委托我公司管理时，应选择具备相当资质的设计单位承担设计，并不允许其转包或分包。1.3当获悉业主自主将涉铁工程委托设计部门设计时，要加强与设计部门的沟通，对初步设计、预概算，提出补充、修改意见。2.工作程序与要求2.1选派胜任的人员参加方案和初步设计评审，掌握各设计阶段的设计状况。2.2 要求和督促设计单位做到：2.2.1所采用的地质勘测资料，必须出自具有勘察资质的勘察单位。勘察成果必须真实、准确。并必须根据勘察成果进行设计，不得简化程序。2.2.2合理确定设计阶段。根据批准的可行性研究报告，在定测基础上开展初步设计，初步设计经审查批准后，开展施工图设计。如工程规模小、结构简单的建设项目，可根据批准的可行性研究报告，直接进行施工图设计。2.2.3 每个设计阶段均应通过评审，以确保设计质量。2.2.4 各阶段的工程设计文件必须达到规定的深度：2.2.4.1 编制方案设计文件，应当满足编制初步设计文件和控制概算的需要；2.2.4.2 编制初步设计文件，应当满足编制施工招投标文件、主要设备材料订货和编制施工图设计文件的需要；2.2.4.3 编制施工图设计文件，应当满足设备材料采购、非标准设备制作和施工的需要。必须明确施工期间营业线的行车安全条件，施工影响范围内各种行车设备的状况，对所设计的行车设备的防护措施以及为确保行车安全必须采取的施工工艺和指导性施工安全方案。2.3 对施工图设计文件的审查2.3.1召开施工图审查会议审查施工图。工程管理部应在施工图审查会议前7天将施工图设计文件送路局各有关业务处室和施工单位、监理单位。工程部项目负责人要督促施工、监理单位在接到施工图设计后应尽快熟悉图纸，进行现场踏勘，详细核对。项目负责人应预审施工图设计文件，做到胸中有数。2.3.2 施工图评审会议由公司召集，工程管理部负责具体操作。图审会议由业主、设计、监理、施工单位、路局各有关业务处室、铁路各有关设备管理、运输组织单位、公司相关人员参加。工程管理部项目负责人作好会议记录，负责起草施工图评审会议纪要，作为修改、批准施工图的依据。2.3.3 施工图评审的主要内容：2.3.3.1设计、勘察单位的资格是否具备；图纸是否经设计单位有效责任人签发，各级责任人的签字是否齐全。2.3.3.2 施工图设计是否满足上阶段设计审查的要求。2.3.3.3 施工图设计深度是否满足要求。2.3.3.4 图纸与说明是否完整和完备，是否漏列工程细节，有无续图供应。2.3.3.5 地质资料是否齐全，地基处理是否合理。2.3.3.6总图布置有无矛盾，布局是否合理；总平面和施工图是否一致，设计图之间、专业之间、图面之间有无矛盾。2.3.3.7设计的工程地址与现场铁路里程是否吻合，是否符合现场实际条件。2.3.3.8各方面设计是否满足设计规范、规程、标准、规定的要求，施工有否困难。2.3.3.9 设计概算有否漏项等。2.3.3.10 设计单位在设计文件中，是否明确施工期间营业线的行车安全条件，施工影响范围内各种行车设备的防护措施，确保行车安全必须采取的过渡方案。2.4工程管理部代表公司组织设计单位对审核合格的施工图按工程设计技术交底办法（附件2）进行现场设计技术交底。需要变更时，按变更设计办理。2.5对于大中型工程和技术难度较高的工程，要求设计单位设置现场机构，及时解决施工过程中有关勘察设计问题，完善和优化勘察设计，并按规定进行变更设计。2.6对于一般工程，要求设计单位应指定设计人员随叫随到，为施工现场服务。2.7要求设计单位派员参加施工组织设计（施工方案）审查。2.8遇有地质突变、站场过渡、临时改线铺岔、重大拆迁等特殊施工内容，要求设计单位会同施工项目部、现场监理机构制订专项施工方案。如有分歧，应采纳设计意见。2.9在工程基坑开挖过程中，要求设计单位应派员对现场地质情况进行验槽确认，如不符合原勘测单位提供的地质资料应及时进行修改，并按规定程序办理变更手续。2.10要求勘察设计单位按规定参加工程检查和分部、分项、单位工程的验收，并要求设计人员在发现违反设计文件进行施工时，及时通知建设、施工、监理单位。2.11当发生工程质量、安全隐患、事故时，应立即通知勘察设计单位派员到场参加救援、分析，提出相应的技术处理方案。2.12遇有变更设计时，要求设计单位对各参建方提出的变更设计及时进行分析、研究，作出是否同意变更的答复。同意变更的，出具变更设计文件，经批准后实施。具体按地铁工程变更设计管理细则（附件8）办理。 3.其他3.1本办法由上海东华地方铁路开发有限公司工程管理部负责解释。附件3:工程设计技术交底办法1.总则1.1本办法适用上海东华地方铁路开发有限公司承接的工程项目（含配合项目）管理。 1.2在施工单位编制工程施工组织设计前，工程管理部必须组织设计技术交底。使施工单位熟悉图纸，了解工程特点、设计意图和关键部位的质量要求； 各配合单位了解施工配合、协作内容和时间节点要求；设备管理单位掌握安全监督重点，确保施工安全、工程质量和施工进度。1.3根据工程规模大小、复杂程度，由工程管理部负责人确定工程设计技术交底负责人，一般工程由项目负责人负责，大型、复杂、重要工程由工程管理部负责人负责。2.工作程序与要求2.1工程管理部项目负责人应在交底会议前7天将审查完善后的施工图设计文件送施工单位、监理单位。并要求施工、监理单位在接到施工图设计后尽快熟悉图纸，进行现场踏勘，详细核对。2.2工程管理部将召开设计技术交底会议的日期、地点、内容等要求以书面或电话记录形式提前三天告知参加单位。2.3设计技术交底应在工程现场进行。 2.3.1与会代表签到，核对参加单位及人员。受通知单位未派员参加的以缺席记录。2.3.2由设计单位介绍工程概况、特点、设计意图、施工要求、指导性施工方案、技术措施、施工安全注意事项等内容。2.3.3由施工、监理单位提出图纸中存在的问题和需要解决的技术难题及如何确保施工质量、安全、进度等方面建议和意见。2.3.4设备管理、使用等单位提出确保施工安全、便于建成投产后维修管理方面的建议。2.3.5各单位提出的意见和建议由设计单位解答。2.3.6会议由项目施工监理负责记录，会后监理根据与会人员的共识和意见，形成技术交底会议纪要。2.3.7设计技术交底会议纪要经业主单位项目主管人、设计单位项目负责人、施工单位项目经理、监理单位总监、本公司项目负责人会签确定。2.3.8设计技术交底会议纪要主送设计单位；业主、施工、监理单位、质监站；抄送单位与部门：与会各单位、本公司经营开发部、安全质量部。3.其他3.1本办法由上海东华地方铁路开发有限公司工程管理部负责解释。附件4:施工组织设计审查、报批办法1.总则1.1本办法适用上海东华地方铁路开发有限公司承接的工程项目（含配合项目）管理。 1.2施工组织设计评审会议由工程管理部代表公司组织召开，根据评审纪要，由工程管理部负责签署营业线工程施工安全审批表建设单位审批意见送安全质量部，由安全质量部负责报批。2.工作程序与要求2.1由工程管理部项目负责人督促施工单位根据工地实际情况、拟建工程的要求、施工设计文件、设计技术交底会议纪要、施工单位技术装备和施工能力以及相关的规范、标准、规章，编制施工组织设计，由总监组织审核、签认。填写施工组织设计（方案）报审表（一式四份），连同施工组织设计（一式十份）报送公司工程管理部。施工组织设计应包括：工程概况及采用的技术标准、施工组织及安全、质量保证体系、施工方式和流程及各节点的工期计划、营业线施工内容、地点和时间、要求封锁及限速范围、设备变化及列车运营条件、施工过渡方案、安全措施和应急预案、工程建成后的验收安排等基本内容。2.2工程管理部将收到的施工组织设计及时分发给项目负责人、安全质量部、分管副总经理、设计单位、工务处、安监室、工务段等设备管理单位审阅。2.3以项目负责人为主，由工程管理部、安全质量部初审施工组织设计，提出初审意见。2.4由公司以建设单位（代甲方）名义（具体由工程管理部项目负责人负责操作）组织施工组织设计审查暨安全评审会议，邀请业主、设计、监理、施工单位、路局各有关业务管理处室、安全监察部门、铁路相关设备管理单位、本公司相关部门参加审查。2.4、1施工涉及营业线运输组织较为复杂、上海铁路局营业线施工工务安全监督管理办法（暂行）（上铁工发2010117号）文件规定的对营业线行车安全影响较大的施工、II级及以上施工或多单位同时施工的项目，在该项目实施前，施工单位还须编制专项施工方案，专项施工方案应包括：施工项目及负责人、作业内容、地点和时间、影响及限速范围、设备变化、施工方式及流程、施工过渡方案、施工组织、施工安全和质量保障措施、施工防护办法、列车运行条件等基本内容由总监组织审核、签认后，由工程管理部组织专项施工方案审查会议，参加单位比照前款要求。2.4.2施工配合项目涉及既有线设备有较大变化、施工过渡较为复杂、II级及以上施工或多单位同时施工的项目，施工配合单位还须编制专项施工方案，由工程管理部组织专项施工方案审查会议，参加单位比照前款要求。2.5施工组织设计审查重点 2.5.1施工项目部主要组成人员是否与施工投标承诺相符合；安全保证体系、质量管理体系是否健全；安全、质量、工期控制目标是否满足合同要求；实现各项目标的措施是否充分、合理。2.5.2施工场地布置是否符合施工要求及文明施工的需要。2.5.3是否符合国家和国家行业主管部门颁布的强制性标准、环保、规范要求。2.5.4施工方案、施工工艺、施工流程、安全措施、应急预案是否符合设计文件规定的施工期间营业线的行车安全条件，施工影响范围内各种行车设备的防护措施，确保行车安全必须采取的过渡方案、施工工艺和采用的新设备、新材料是否满足确保铁路运行安全的要求；是否符合部、局有关营业线施工安全管理细则的规定和“行规”、“工规”及有关安全规章的规定；安全措施是否正确、完备；应急措施是否充分、合理。2.5.5投入现场的施工机械设备、劳力、落实的料源是否与工程进度计划相适应；地下管线、隐蔽设施是否探明。2.5.6安全用电、防火防爆等安全措施是否符合有关规定。2.6项目负责人根据会议汇总意见，起草施工组织设计审查会议纪要，经过设计、施工、监理单位会签后，由公司副总经理签发。需要变更设计的部分，有施工单位提出变更设计联系单，由设计单位签认。2.7项目负责人应要求施工单位根据施工组织设计审查会议纪要要求，修改、补充、完善施工组织设计文件，报驻地监理重新审查后，报路局业务主管部门、本公司审查。2.8工程管理部项目负责人根据施工组织设计审查会议纪要、修改、补充、完善后的施工组织设计签署施工单位上报的营业线工程施工安全审批表中工程项目主管部门或建设单位审批意见，经工程管理部负责人复审后，连同施工组织设计审查会议纪要、施工组织设计送公司安全质量部。由安全质量部审核并负责送路局业务主管部门审批。2.9营业线施工安全审批表经路局核准后，由工程管理部项目负责人督促施工单位与设备管理单位（含电气化维管段）和行车组织单位分别按规定格式签订安全协议书。3.其他3.1本办法由上海地方铁路开发有限公司工程管理部负责解释。附表：营业线施工安全审批表 69 附表： 营业线施工安全审批表工程名称建设单位施工单位施工负责人线路里程设计单位监理单位联系电话工程项目主管部门或建设单位审批意见 主管工程师： 审批部门：部门领导： 审批时间：地铁办审批意见主管工程师： 审批部门：部门领导： 审批时间：路局审批意见主管工程师： 审批部门：部门领导： 审批时间：附件5:施工项目部监控办法1.总则1.1本办法适用上海东华地方铁路开发有限公司承接的工程项目（含配合项目）管理。 1.2施工项目部是指承担工程施工的单位派驻现场的施工组织。2.工作程序和要求2.1施工前期2.1.1开工前，项目负责人和工程管理部检查监控施工项目部以下内容：2.1.1.1审查进场人员的资格证明，核实是否与投标文件和发包合同要求相一致。项目部的机构设置、人员配备、施工机械配置是否符合投标承诺。2.1.1.2检查施工项目经理、副经理，安全、技术、质量等主要负责人和营业线施工人员是否经铁道部(或铁路局)有关部门组织的营业线施工安全培训，并考试合格。未经培训或培训不合格的人员不允许担任上述工作。2.1.1.3 如有分包时，审阅分包单位资格报审表，审阅分包单位的资质、业绩材料；核对分包工程名称、数量、合同额，是否符合招标文件或合同允许的范围。2.1.1.4检查施工项目部是否建立了施工安全、工程质量责任制以及责任追究制度；是否建立健全了施工安全、质量保证体系；是否按规定设置了安全、质量管理机构及人员，且履行施工安全、质量管理和日常检查的职责；是否建立了施工安全卡控措施，并认真予以落实。2.1.1.5检查施工项目部是否制订了下列基本规章制度：项目管理人员岗位责任制度；项目技术管理制度；项目质量管理制度；项目安全管理制度；项目计划、统计与进度管理制度；项目材料、机械设备管理制度；项目现场管理制度；项目例会及施工日志制度；项目分包及劳务管理制度；员工教育培训制度；项目信息管理制度等。2.1.1.6检查参加施工的安全员、防护员、爆破员、带班人员和工班长的培训合格证。上述人员是否经路局职工教育部门培训考试合格后持证(合格证)上岗。2.1.1.7施工单位与设备管理单位和行车组织单位是否已签订安全协议。2.1.2项目负责人对施工项目部机构组成及管理制度等内容进行逐项检查，检查结果向工程部负责人汇报，工程部负责人向分管领导汇报。对检查发现施工项目部在机构设置、技术装备、人员配置、施工措施、安全措施、劳力组织、规章制度等方面存在的问题，责令其限期整改，整改不到位不得开工。2.1.3 开工后10天，由工程管理部负责人进行复查，安全质量部负责核查。2.2 施工期间2.2.1检查项目部是否严格执行相关的法律、法规、规范、标准、工艺、规定；着重检查执行施工质量检验制度、建筑材料检验制度、隐蔽工程质量检查记录制度的情况。2.2.2工程实施是否符合设计文件（或设计变更文件），施工作业是否符合已批准的施工组织设计。2.2.3是否存在违反施工红线管理规定上海铁路局建设工程施工安全红线管理暂行办法（上铁建函2008600号）。2.2.4施工项目部对路基稳定、便梁安全、线路几何状态、无缝线路防胀、防断、电气化接触网的监控制度是否已制订，监控措施是否落实，有无不良情况发生。施工单位和设备管理单位是否按照安全协议约定履行各自职责。2.2.5施工项目部对监理、工程质检、安全监督人员、路局安监部门检查中提出的整改要求是否认真研究、整改。2.2.6检查应急预案是否落实，应急组织措施是否到位，应急备料是否到场。2.2.7监控工程施工进度是否符合原定计划；施工单位有否按施工进度及时向项目部拨付工程款。2.2.8施工项目部有关综合治理、防火防爆、文明施工的措施是否已制订和落实。2.2.9施工项目部施工技术档案资料是否完整、真实、登载是否及时。重点监控施工单位按规定作好如下施工记录：2.2.9.1主要进场人员报审表（TB104022003铁路建设工程监理规范用表TA5，以下称监理用表）。2.2.9.2 施工组织设计（方案）报审表监理用表TA1。2.2.9.3 设计交桩、线、桥定位复测记录；施工测量放样报验单监理用表TA7。2.2.9.4 便梁支墩、轨道几何状态、路基变化、无缝线路测温等检查记录。2.2.9.5井点降水后，地下水位变化观察记录。2.2.9.6 设计变更及批准手续记录工程变更单监理用表TC2。2.2.9.7 设备、材料的试验、检查和测试记录进场材料/构配件/设备报审表（监理用表TA6）。2.2.9.8 隐蔽工程检查记录工程报验申请表（监理用表TA8）。 2.2.9.9 工程日志。2.2.9.10 分部、分项、单项工程质量检验评定表工程报验申请表（监理用表TA8）。2.2.9.11 事故分析、处理报告记录。2.2.9.12 工程技术总结; 2.2.10在整个施工过程中，项目负责人、工程管理部、安全质量部应注意抓好如下工作：2.2.10.1遇有吊篮施工、上跨架梁、爆破作业、架设便梁顶进框架桥、站场过渡、临时改线、铺设临时道岔、既有设备拆除、级及以上封锁施工、多部门协同施工等施工内容时，督促施工项目部制订（或细化）专项施工方案。2.2.10.2在便梁架设、基坑开挖、桩基施工、箱体顶进、上跨架梁、接触网作业、吊篮施工、爆破作业、切挖路基、站场过渡、临时改线、铺设临时道岔、既有设备拆除、级及以上封锁施工、多部门协同施工等施工内容时时，公司领导、工程管理部、安全质量部应按照上海铁路局营业线施工及安全管理实施细则、公司地铁系统营业线施工项目主管人员关键施工把关表到现场把关，对照技规、行规、安规、上海铁路局营业线施工及安全管理实施细则、公司营业线施工安全卡控措施（经地铁安200548号）、关于印发大型工程机械营业线施工安全卡控措施及检查表的通知（经地铁安200910号）对标检查，卡控施工作业。2.2.10.3在各分项工程施工中，除检查监督施工项目部严格执行施工规范、工艺标准外；项目负责人要参加分项、分部、单位、单项工程，尤其是隐蔽工程的验收。必要时工程管理部要增派人员参与。2.2.10.4公司定期组织营业线施工安全联合检查。除公司相关职能部、室派员参加外，还应尽可能邀请行车、设备管理、设计、监理、安监室等单位共同参加。2.2.10.5工程管理部、安全质量部要监督施工项目部制订、落实季节性安全防范措施，在灾害性天气来临时，派员到重点施工现场监督检查，预防灾害事故的发生。2.2.10.6 节日、专特运任务前，工程管理部、安全质量部应对施工现场进行全面的安全检查、监督施工项目部落实节日、专特运安全保证措施和领导干部工地值班制度。节日、特运、专运期间，项目负责人要驻工地把关，必要时，由公司统一安排，加派人员把关。2.2.10.7 工程管理部、安全质量部要经常配合上级安监部门和设备管理单位对工地的施工安全和工程质量进行监督检查；配合质检部门实施质量监督；并及时查处质量、安全隐患；分析、调查、处理工程质量、人