和县政府性投资项目BT 融资管理暂行办法.doc

和县政府性投资项目BT 融资管理暂行办法第一章 总则第一条 为拓宽建设项目投融资渠道，加快城镇基础设施建设，根据中华人民共和国招标投标法、政府采购法、合同法、国务院关于投资体制改革的决定、和县人民代表大会常务委员会关于财政预算审查监督的实施办法，结合我县实际，制定本办法。第二条 本办法所称BT（即建设转让）融资是指政府授权的项目业主通过公开招标方式确定项目投资人（以下称BT投资人），BT 投资人承担项目的资金筹措和工程建设，项目建成通过竣工验收后，将符合合同要求的工程，移交给政府或项目业主，由政府或项目业主按合同约定支付项目回购款的一种项目融资模式。第三条 本办法BT 融资模式适用于城镇基础设施和公益事业等非经营性投资项目。主要包括：（一）城镇公路、道路、桥梁、水利工程等基础设施；（二）城镇垃圾、污水和固体废物处理基础设施；（三）文化、教育、体育、卫生等公益事业项目；（四）其他城市基础设施和市政公用设施。适用BT 融资模式的项目，其投资额原则要求在3000 万元以上。第四条 BT 项目融资方案报县政府履行相关审批手续，重大项目由县政府提请县委常委会予以确认。第二章 各方职责第五条 县城投公司受县政府委托，履行BT 项目洽谈、融资方案编制与汇报、审核中介机构标底、参与项目建设管理、审核监证回购协议的职责。第六条 建设工程对应的相关职能部门作为项目责任单位，具体负责工程建设的实施管理。实施主体不明确，或部门工程量过于集中难以独自实施的，由县政府指定的部门负责组织实施。项目责任单位主要职责：（一）负责BT 项目责任单位初期洽谈，广泛接纳投资建设者；（二）办理项目用地、规划、设计、环评等前期手续；（三）申请BT 项目招投标；（四）签订与项目相关的合同；（五）委托工程监理、质检；（六）监督投资（建设方）工程施工，组织项目验收、审计。第七条 政府各有关部门要积极支持BT 模式的推行，认真履行各自职责，加强监督指导。县发改委负责项目建议书、可研及初步设计的审批，县招标采购监督管理局负责组织招投标，县财政局负责将回购资金纳入年度财政预算并及时拨付，县审计局负责项目实施全过程跟踪审计，建设、规划、国土、环保、消防、工商等部门负责办理施工及竣工验收过程中的相关手续。第八条 BT 投资人职责：（一）负责办理概算批复完成之后至项目竣工验收完成期间的预决算编审、施工报建、消防等各项报批手续。（二）按照项目合同约定按期保质完成工程建设任务和移交手续，并享有获得投资收益的权利。（三）为项目建设提供建设履约保证金或保函，对项目建设资金足额、及时到位负全部责任。（四）接受政府职能部门及相关监管部门的财务审查及工程质量安全等监督检查。（五）按月度向项目业主报送工程建设进度和资金支付情况。（六）必须以自有资金和中长期融资能力作为项目建设保障，不得借项目进行反担保。县政府及其有关部门、项目业主不得为融资人和项目公司提供融资担保。当事各方均不得利用BT 建设项目作为担保物为融资方的其他项目融资行为提供担保。（七）可根据招标文件的约定设立或不设立项目公司，项目公司的设立不改变BT 投资人对项目业主承担的义务。外地投资人中标的，必须在和县设立项目公司，开设帐户。BT 投资人中标并交清履约风险保证金后，项目责任单位与BT 投资人（或项目公司）正式签订项目合同。第三章 招标投标第九条 BT 建设项目实行公开招投标。在公开招标达不到三家实质性响应投标人的情形下，可采用竞争性谈判等其他方式确定投资（建设）人。第十条 BT 投资人必须具备以下资格预审条件：（一）依法注册的企业法人；（二）具备良好的财务投资实力及银行资信能力，原则上投资人自有资金能够满足项目建设需要；（三）具备国家核定的同类工程施工承包资质；（四）法律、法规和规章规定的其他条件；（五）项目招标文件或合同文件约定的其他条件。第十一条 BT 项目工程计价，按照招投标时我地所执行的计价规范和定额，结合我县建筑材料市场价格，实行工程量清单招标。交通、水利等行业有特殊规定的遵其规定。在合同约定的建设期内发生的主材料价格浮动10%以内的，一律不予调整，超过部分依据变动以后三个月的主材价格平均值予以调整。第四章 回购第十二条 BT 项目实行政府回购金支付承诺、投资方履约担保、投资方对分包商付款担保以及建筑施工意外伤害保险、监理中介机构职业责任险和工程质量保修制度。第十三条 县政府对BT 项目的回购事项做出承诺。承诺内容包括：回购方式、回购年限、回报率、回购金分阶段支付比例等内容，并在BT 建设项目合同中予以明确。第十四条 BT 建设项目自竣工验收备案之日起，由项目责任单位确认，进入项目使用期，投资（建设）方即进入保修期。回购金支付完毕，BT 建设项目所有权即由县政府取得。建设期内，投资（建设）方不得将BT 建设项目作为资产进行融资活动。第十五条 回购期限及投资回报：（一） BT 建设项目投资额为5000 万元以下的（不含5000万元）其回购年限为三年（不含建设期）。第一年“回购金”为回购基数的三分之一，第二年、第三年 “回购金”与上一年“回购金”支付间隔为12 个月。每年回购金均为回购基数的三分之一与每年投资收益之和。每年的投资收益上年度尚未回购基数余额收益率。收益率按合同签定之日商业银行的两年期贷款利率执行。工程竣工验收审计（三个月内）结束后即支付第一年“回购金”的50%，质保期满支付第一年“回购金”的剩余50%。（二）BT 建设项目投资额为5000 万元以上的（含5000 万元）其回购年限为四年（不含建设期）。第一年“回购金”为回购基数的四分之一，第二年至第四年“回购金”与上一年“回购金”支付间隔为12 个月。每年回购金均为回购基数的四分之一与每年投资收益之和。每年的投资收益上年度尚未回购基数余额收益率。收益率按合同签定之日商业银行的三年期贷款利率执行。工程竣工验收审计（三个月内）结束后即支付第一年“回购金”的50%，质保期满支付第一年“回购金”的另外50%。（三）BT 建设项目投资额为1 亿元以上的（含1 亿元），其回购年限为五年（不含建设期）。第一年“回购金”为回购基数的五分之一，第二年至第五年“回购金”与上一年“回购金”支付间隔为12 个月。每年回购金均为回购基数的五分之一与每年投资收益之和。每年的投资收益上年度尚未回购基数余额收益率。收益率按合同签定之日商业银行的四年期贷款利率执行。工程竣工验收审计（三个月内）结束后即支付第一年“回购金”的50%，质保期满支付第一年“回购金”的另外50%。第五章 合同履约第十六条 BT 建设项目投资（建设）人中标通知书发出后十日内，双方应完成工程合同签约手续。因投资（建设）方原因在规定时间内不能签约的，项目责任单位有权取消投资（建设）人的资格，“投标保证金”不予返还。第十七条 投资（建设）方不得将合同转让他人或另找合作者。按照合同约定可以分包的内容，确定分包单位时应取得项目责任单位的认可。第十八条 BT 项目实行合同履约保证金管理。即中标通知书发出前，投资（建设方）须按不低于中标价款35%向项目责任单位设在县城投公司的建设帐户缴纳履约保证金。项目责任单位根据工程进度按以下比例提请城投公司拨付：房建工程基础完工及道路土方完成付30%；房建主体完工及道路面层结束付40%，交付使用付30%。第十九条 项目责任单位不能按合同约定的期限支付“回购金”，按年回购额一定的比例支付违约金。双方另有约定的，按约定执行。第二十条 质量保修期