《经济行为与制度》读书笔记之一.doc

经济行为与制度读书笔记之一经济行为与制度埃格特森著作者在前言(P1)中提到了新制度经济学的三个分析层次，分别为：第一层次：产权结构和组织形式被明确模型化，和被看作是外生性的；第二层次：组织交换的活动被内生化，但产权的基本结构仍是外生的；第三层次：人们试图通过引进交易成本概念而把社会、政治规则以及政治制度结构内生化。从作者所力图在本书中达到论述的这三个层次的递进中，我们能够观察到，新制度经济学不满足于将产权结构等的制度因素作为外生变量加以固定，而是要通过将其内生化，从而雄心勃勃地欲通往马歇尔在经济学原理里所说的研究人的学问的伟大课题。第一章新古典经济学的一般化：新的工具与概念1.1新制度经济学对于新古典的批判不是毁灭性质的。在研究对象上，新古典经济学立足于一个被高度抽象的、略带理想色彩的(或想象力的)经济世界上，这样的好处是可以构建出严密、稳妥、近似完美的理论模型。故而当他们利用他们的理论分析现实经济问题是，他们的比较标准便是这个类似于物理学里无摩擦世界里推倒出来的理论标准。但新制度经济学研究的对象本身就是现实世界，它放宽了新古典里的某些假设，并试图通过一般化新古典的理论来形成自己的研究范式。它似乎承认存在的都是合理的，所以它的任务是去解释现实世界中那些有效率的、无效率却也存在着的经济、政治规则和制度背后的经济学逻辑。这恰恰是新古典经济学在某种程度上忽略掉的地方。1.2在研究方法上，新制度经济学保留了新古典的内核部分，即稳定性偏好，理性选择和相互作用的均衡结构。(内核与保护带按拉卡托斯的分法，引号部分引自P11)所以这里有必要区分新制度经济学(Neoinstitutional economics)与新的制度经济学(New institutional economics)。因为此二者在对待新古典的内核上是有本质区别的。比如后者抛弃了新古典内核中的理性选择模型。(P12)而新制度经济学正是在继承了新古典的基本内核的基础上对新古典保护带部分作了一般化或现实化的处理。这些保护带包括三个方面(P11)：1主体面临特定的环境约束；2主体拥有特定的关于环境的信息；3研究特定的相互作用的方式。新制度经济学的核心(理性选择模型，从新古典那里承接而来)指个体单位总是在一定约束条件下追求目标函数极大化，所以理论家的任务就是确定决策者的目标函数和他(或她)的可选择集合。(P13)从这里的用词中，我们可以体会出新制度经济学与新古典在理性选择模型这个共同的内核外所簇拥着的保护带的不同。新古典采用两分法，分为个人与企业：个人在其预算(商品价格与收入)的约束下，追求效用最大化；企业在成本(技术)的约束下，追求利润最大化。但新制度经济学的约束条件比这些要宽泛得多，它包括市场交易某种程度的限制、信息不完全、私人产权界定不完备等等。由于不同的约束条件，自然而然地，目标函数也会发生变化。用一个术语来概括这些约束条件的话，那这个术语就是交易成本。所以交易成本注定是很难加以定义的，因为它涵盖了许多东西。1.3制度本身就意味着人们应该干什么，所以新制度经济学中的许多文献为规范性的，这并不会太令人奇怪。而一旦涉及规范性，我们就需要一道标准。这里我有一个疑惑，如果我们认为制度是内生的，那么我们用于判断一个制度好与坏的标准的根据是什么呢?更进一步，这个根据从哪里来?我们凭什么将其置于标准的地位?不过作者很快便说我们这里的研究并不是来寻求最优的制度、组织方式和规则。我们仅限于从事实证经济学的研究。也就是说，这里要寻找的标准是为服务于比较不同的产权体系的后果的比较经济产出的标准。而寻找这个标准的地方正是新古典经济学中的价值与财富概念。(P17)1.3在本书的第一段文字里，作者就写道：我们集中研究人类本性中的一种倾向，即亚当斯密所指出的与他人交换、谈判和交易的倾向。(P1)威廉姆森的交易成本经济学干脆把交易作为其经济分析的最小单位。(文献不在手头，待注)而一旦交易便涉及价值的让渡与产权的交换，同时这个过程可能充满不确定性。好像是诺斯，曾写道：制度的出现即是为了减少交易的不确定性。那么产权界定本身是交易的先决条件。所以作者指出：交易成本使所有权的分配成为首要的因素，提出了经济组织的问题，并使政治制度结构成为理解经济增长的关键。(P19)1.4斯泰顿和乌姆贝克(1986)在一篇富于挑战性的文章中论述道，如果效率被定义为帕累托效率，那么从逻辑上讲，就不可能从含有约束条件下寻求最大化的行为假设的微观经济模型中得出非效率的结果。我的问题是，如果现实中出现了非效率结果，那它一定是交易成本不为零造成的吗?1.5商品质量具有许多维度，而弄清楚这些维度需要成本，即度量成本。(也是交易成本的一种)。所以度量成本会影响商品交换，即度量费用对于契约的结构，市场组织和经济制度会发生系统性的影响：当度量费用上升时，经济力量(竞争)会产生新的可以降低度量费用(交易成本)的安排。(P30)1.6新制度经济学对于均衡方法的应用包括：(P32)1增加外生的新的约束，最重要的是产权结构