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证券交易一、单项选择题1.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。A投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C投资者是买卖证券的主体D投资者是买卖证券的客体2.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。A现货交易B信用交易C期货交易D期权交易3.从（）年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。A.1999B.2000C.2001D.20024.某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的（）得到保护。A.市价指令B.停损卖出指令C.限价委托指令D.限价卖出指令5.在（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。A认知阶段B情感阶段C犹豫阶段D最终行为阶段6.开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示（）。A基金资产净值B每份基金份额的面值C基金份额累计净值D每百份基金份额的净值7下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。A与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C将自营账户借给他人使用D违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券8证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。A警告B罚款C没收非法所得D撤销相关业务许可9.下列关于认股权证的表述中，正确的是（）。A.认股权证不能在场外市场交易B.认股权证的交易方式与股票交易类似C.从内容上看，认股权证具有期货的性质D.认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票10.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A.清算B.交收C.成交D.竞价11.证券经纪业务的特点不包括（）。A业务对象的广泛性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D业务价格的变动性12.某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是（）元。A9.25B9.26C9.27D9.2813在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（）。A原证券账户的复制和证券的非交易过户B新开立证券账户和证券的非交易过户C原证券账户的复制和证券的交易过户D新开立证券账户和证券的交易过户14对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填 报股东大会议案序号，其中（）元代表议案一。A100B010C001D015.证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不超过净资本的（）。A5%B30%C100%D500%16.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）。A上月资产总值B上月资产市值C上月资产净值D上月资产平均值17.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（）的债券。A优先股BB股C另一种证券D基金18.客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券，这种委托是（）。A电话委托B当面委托C市价委托D限价委托19证券公司应当向客户明确告知（）。A公司的不同产品B公司的业务风险C公司的法定业务范围D公司的服务20下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。A受到法律制裁B受到监管处罚C被采取监管措施D遭受财产损失21.根据我国现行相关制度规定，证券公司（）。A.能直接代理客户进行期货买卖B.能从事期货交易的中间介绍业务C.不是介绍经纪商D.能进行授权的期货买卖22.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。A1000B2500C10000D2500023.内幕信息的知情人不包括（）。A.发行人的高级管理人员B.持有公司3%股份的股东C.发行人控股的公司D.保荐人24.关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是（）。A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令25（）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。A国务院B证券交易所C中国证券业协会D中国证监会26（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。A一致性原则B合法性原则C规范性原则D真实性原则27.市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与（）全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。A意向申报B双边报价C成交申报D定价申报28.固定收益平台询价交易中，询价方每次可以向（）家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。A10B5C3D129.我国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是（）。A.时间优先B.时间优先、价格优先C.价格优先D.价格优先、时间优先30.A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。A.10%B.40%C.50%D.60%31.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A发行人的监事B发行人的打字员C持有公司10股份的股东D公司的实际控制人32.证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依一定的（）自主选择。A资金数量B交易量C交易品种D时间和条件33.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（）。A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先34.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其（）。A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价35有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价1070元，时间1335；乙的卖出价1040元，时间1340；丙的卖出价1075 元，时间1325；丁的卖出价1040元，时间1338。那么这四位投资者交易的优先顺序为（）。A甲乙丙丁B乙甲丁丙C丁乙甲丙D丁乙丙甲36在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，应当立即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是（）。A能成交者予以成交B不能成交者等待机会成交C部分成交者则让剩余部分继续等待D当日未成交者自动进入次日集合竞价37.证券公司应当规范证券投资顾问业务推广和()，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传。A.业务宣传B.业务演讲C.业务培训D.客户招揽行为38.客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户是（）。A客户信用证券账户B客户信用资金账户C客户信用交易担保资金账户D客户信用交易担保证券账户39上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A无偿送股比例B有偿送股比例C有效送股比例D约定送股比例40标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。A.在交易所上市交易满2个月B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元C.股东人数不少于1000人D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%41下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（）。A在资产净值的基础上加一定的手续费B以资产净值确定C在资产总值的基础上加一定的手续费D以资产总值确定42柜台交易的转让价格一般由（）报出。A投资者B证券公司C证券交易所D中国证监会43.上海证券交易所于（）正式开业。A1991年7月B1991年2月C1990年11月D1990年12月44.中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。A因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于3000万股B因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股C因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股D连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股45最低备付(最低结算备付金限额)如果用于交收，（）必须补足。A当日B次日C前一日D前两日46下列不属于自营业务内部控制的是（）。A建立防火墙制度B加强自营账户的集中管理和访问权限控制C自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%D建立独立的实时监控系统47.全国银行间市场买断式回购中，（）负责买断式回购交易的日常监测工作。A同业中心B中国人民银行C中国银行业监督委员会D中央国债登记结算有限责任公司48.由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险是（）。A流动性风险B本金风险C价差风险D操作风险49.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是( )。 A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为 B.与客户签订的资产管理合同不规范 C.违规开展资产管理业务 D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为50.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票(基金)涨跌幅-对应分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括( )。 A.深证A股指数 B.深证B股指数 C.深证综指 D.中小企业板指数51.信用交易是投资者通过交付( )取得经纪人信用而进行的交易。 A.订金 B.押金 C.保证金 D.定金 52.为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失，下列( )因素不包括在内。 A.技术故障 B.操作失误 C.不可抗力 D.管理不善 53.深圳证券交易所于( )起，在债券回购交易中以年收益率进行报价。 A.1994年8月1日 B.1994年9月12日 C.1995年8月1日 D.1995年9月12日 54.证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于( )。 A.5年 B.10年 C.15年 D.20年 55.合格境外机构投资者由其( )作为中国结算上海或深圳分公司的结算参与人。 A.代理人 B.托管人 C.授权代表 D.指定券商 56.在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 A.市价交易 B.限价交易 C.全价交易 D.净价交易 57.证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的( )，并且不得超过( )元。 A.3%，1亿 B.5%，2亿 C.10%，5亿 D.15%，5亿 58.证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的( )倍，期限不超过( )个月。 A.2，3 B.2，6 C.1，3 D.1，6 59.下列关于过户费的收取说法错误的是( )。 A.过户费属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收 B.在深圳证券交易所，免收A股的过户费 C.基金交易目前不收过户费 D.在上海证券交易所，A股过户费为成交面额的0.5，起点为1元 60.全国银行间债券回购期限最长为( )。 A.90天 B.180天 C.360天 D.365天二、多项选择题1.同时满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次（周一至周五）的转让方式。A规范履行信息披露义务B股东权益为正值或净利润为正值C最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见D具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统2.证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括（）。A.自营业务账户B.席位情况C.自营业务持股明细D.自营风险监控报告3.上海证券交易所可以接受的市价申报有（）。A本方最优价格申报B对手方最优价格申报C最优5档即时成交剩余撤销申报D最优5档即时成交剩余转限价申报4资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）。A监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告B执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来C出具资产托管报告D安全保管集合资产管理计划资产5证券交易结算流程中的证券交收环节包括（）。A中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收B证券公司与结算参与人之间的证券交收C结算参与人与客户之间的证券交收D投资者与投资者之间的证券交收6.证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。A最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失B要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循C严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率D要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作7.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。A.在证券交易所挂牌交易的股票B.在证券交易所挂牌交易的债券C.证券投资基金D.在证券交易所挂牌交易的权证8.证券交易所无法连续交易的情形是指（）。A10%以上的证券中断交易B证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断C10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报D证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断9证券自营业务的含义是（）。A经证监会批准B以营利为目的C净资本不得低于5000万元人民币D能够任意买卖有价证券10证券自营业务的特点有（）。A自主性B风险性C任意性D收益性11.在证券交易委托代理协议中，乙方（证券公司营业部）要向甲方（客户）做出的声明和承诺包括（）。A乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式B乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务C乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则D乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖12.推出股份报价转让试点的作用有（）。A.发挥证券公司的中介机构作用B.方便投资者的股份转让C.为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务D.保障转让秩序13.下列关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有（）。A申请材料送交日为T-5日前B结算公司核准答复日为T-2日前C向证券交易所提交公告申请日为T-1日前D公告刊登日为T日14下列关于权证清算交收的说法中，正确的有（）。A权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日1600B对于权证交易和权证行权，中国结算公司深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算C对于权证交易，中国结算公司深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收(T日为交易日)D结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收15对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据包括（）。A上市公司股东人数B股利分配方案中送股比例C股东的持股数D股东认购新股缴款额16.上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。A最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负B最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告C公司主要银行账号被冻结D公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议17.证券公司严格内部管理的具体措施一般包括（）。A.各业务岗位和环节操作人员分离，分清职责，各司其职，相互制约和监督B.要对差错或纠纷有一个良好的管理态度C.健全各环节中的各项原始记录，遇事有据可查，责任明确D.明确差错的处理办法与程序，按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则18.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。A经纪B资产管理C投资银行D物业管理19下列关于其他交易场所的说法中，正确的有（）。A场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场B场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价、要价竞争C证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者D场外交易场所是相对集中的20无形席位申报方式的申报程序有（）。A委托指令前置终端处理机和通信网络交易所主机B委托指令终端机交易所主机C委托指令电话通知场内员终端机交易所主机D委托指令交易所主机21.在我国，普通席位是用于（）交易的席位。AA股股票BB股股票C国债D基金22.根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（）。A.中国结算公司上海、深圳分公司B.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司C.商业银行和证券交易所D.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的中国结算公司境外B股结算会员23.从事融资融券业务应遵循的原则有（）。A.合法合规原则B.集中管理原则C.独立运行原则D.岗位分离原则24下列关于设立证券公司条件的描述，正确的是（）。A.有合格的经营场所和业务设施B.有完善的风险管理与内部控制制度C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格D.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元25关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。A在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任D证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任26.下列关于场外交易市场的说法，正确的有（）。A在场外交易市场上，交易方式有不同的形式B场外市场包括一级市场C场外交易市场包括店头市场D柜台市场是证券交易市场发展早期的一种重要形式27.以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B.坚持了解客户原则C.必须忠实办理受托业务D.坚持为客户保密的制度28.证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。A.挪用客户资产B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资D.对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺29下面关于“一级交易商”的说法，错误的有（）。A一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市B一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过45分钟C一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点D单笔报价数量不得低于10000手(1手为1000元面值)30主办券商的代办业务包括（）。A开立非上市股份有限公司股份转让账户B受托办理股份转让公司股权确认事宜C向投资者揭示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务D根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项 31.在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有( )。 A.按合同约定承担投资风险 B.保证委托资产来源的合法性 C.保证委托资产用途的合法性 D.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 32.证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括( )等。 A.基本资料 B.投资经验 C.诚信记录 D.还款能力 33.下列有关深圳证券交易所LOF的表述，正确的有( )。 A.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月 B.投资者在同一交易日内可以进行多次认购 C.投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤销 D.投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购 34.在全国银行间债券市场进行买断式回购的回购期间，交易双方不得( )。 A.换券 B.现金交割 C.提前赎回 D.再回购 35.关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正确的是( )。 A.上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间 B.深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9151130、13001500 C.每个交易日920925的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报 D.上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日915925、9301130、13001500 36.证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将受到的处罚包括( )。 A.警告 B.没收非法所得 C.罚款 D.追究刑事责任 37.证券公司应通过( )来控制自营业务运作风险。 A.合理的预警机制 B.严密的账户管理 C.止盈止损的决策 D.规范的交易操作 38.定向资产管理业务的内部控制措施包括( )。 A.专门、独立的业务运作 B.合理、有效的控制措施 C.独立、客观的投资研究 D.科学、严密的投资决策 39.债券买断式回购的特性对完善市场功能具有重要意义，主要表现在( )。 A.有利于提高回购的收益性 B.有利于降低利率风险 C.合理确定债券和资金的价格 D.有利于金融市场的流动性管理 40.关于清算与交收的区别，下列说法正确的有( )。 A.清算是对应收、应付证券及价款的计算 B.交收的结果是确定应收、应付金额，并不发生财产实际转移 C.交收是对应收、应付金额（包括证券与价款）的收付 D.清算发生财产实际转移三、判断题1转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。（）2在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。（）3.证券交易所的会员在受到暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格纪律处分的，应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。（）4.上海证券交易所与深圳证券交易所公司债券的现货交易采用净价交易。（）5.证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。（）6.深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。 （）7.当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。（）8.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。（）9在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。（）10证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（）11.深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。（）12.我国开展证券公司代办股份转让服务业务的初期，主要是为解决原STAQ、NET系统挂牌公司的股份流通问题。（）13.网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。（）14.在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。（）15.投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。（）16.投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。（）17.经纪关系的建立确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，形成了实质上的委托关系。（）18.投资者有权在任何情况下变更和撤销委托。（）19.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产。（）20.集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资产管理计划中列支。（）21.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。（）22.集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（）23.股东名册登录属于上市后的证券存管业务之一。（）24.营业部使用有形席位人工报单的，场内交易员可以接受客户的直接报单委托。（）25.在金融期权交易中，合约的买入者无须支付期权费就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。（）26.投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。（）27.获得融资融券业务试点批准的证券公司，向公司登记机关申请业务范围的变更登记后方可开展融资融券业务试点。（）28.当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按50%计算。（）29.大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。（）30.出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的5以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（）31.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。（）32.新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。（）33.根据规范管理和经营监督的要求，证券公司要对重要业务按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理。 （）34.投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时，对于证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。 （）35.参与全国银行间债券回购的非金融机构可以直接进行现券买卖和逆回购业务，也可以委托结算代理人开展业务。（）36.上海证券交易所可根据市场情况，终止某券种的国债买断式回购交易。（）37.客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。（）38.证券登记结算机构应该向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。（）39.从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。（）40.证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。（）41.上海证券交易所红利的领取不再挂牌，改为直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给营业部，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。（）42.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让。 （）43.投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回;二是直接从事买卖交易。（） 44.从性质上看，回购交易归属于资本市场。 （）45.债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。（）46.质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（）47.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。（）48.证券公司应当于每个交易日2000前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。（）49.在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。()50.投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在T日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。T+1日起，投资者可在场外转入方基金管理人或其代销机构处查询到该转托管转入的基金份额。()51.证券公司公布的融资、融券保证金比例及维持担保比例的最低标准，不得低于交易所规定的标准。()52.证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。()53.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。() 54.客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。() 55.因为权证具有一定的权利，故有交易价值。() 56.中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5。() 57.根据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的唯一交易点。() 58.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。() 59.证券公司的经纪业务和自营业务具有不同的风险性。() 60.证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于证券公司证券资产管理业务试行办法规定的最低金额。()参考答案一、单项选择题1.D 【解析】投资者是买卖证券的主体，既可以直接进入交易场所自行买卖证券，也可以委托经纪人代理买卖证券。买卖证券的客体是各种有价证券。2.A 【解析】现货交易是各种交易方式中最基本、最普通的交易方式，也是历史上出现最早的方式，其他各种交易方式都是在现货交易的基础上逐渐发展完善起来的。3.D 【解析】从2002年3月25日开始，根据财政部、中国人民银行和中国证监会关于试行国债净价交易有关事宜的通知，国债交易采用净价交易。4.B 【解析】停损卖出指令的含义是当该股票价格比指定的停损价格低时，该指令就变成市价卖出指令，当题中价格为13元时，实行该指令。5.B 【解析】在情感阶段，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。6.B 【解析】上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值。7A 【解析】证券法明确列示操纵证券市场的手段包括：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；以其他手段操纵证券市场。B项属于内幕交易行为；CD两项属于证券自营业务的其他禁止行为。8D 【解析】根据证券法的规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。9.B 【解析】A项认股权证的交易方式类似于股票，既可以在证券交易所内交易，也可以在场外市场交易;C项从内容上看，认股权证具有期权的性质;D项认股权证持有者可在未来的某个时间或某一段时间，以事先确认的价格购买一定量该公司的股票。10.B 【解析】证券结算两个方面是清算与交收:前者包括资金清算和证券清算，指在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算;后者是在清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。11.D 【解析】证券经纪业务的特点包括：业务对象的广泛性；证券经纪商的中介性；客户指令的权威性；客户资料的保密性；D项属于证券经纪业务对象的特点。12.A 【解析】根据集合竞价确定成交价的原则：在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位。如有两个以上最大成交量的价位，则应按下面原则：高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的委托一方必须全部成交。如满足以上条件的价位仍有多个，则选取离上日收市价最近的价位。根据题意，满足条件的价格有5个，满足条件的价格有4个，因此，应选择离上一日收市价（9.05元）最近的价位，即9.25元。13B 【解析】补办原号和更换新号码的证券账户卡的性质完全不同，前者只是原证券账户卡的复制；而后者则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。14A 【解析】在“委托价格”项填报股东大会议案序号，如100元代表议案一，200元代表议案二，以此类推。15.B 【解析】证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%。16.C 【解析】上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内；向上海证券交易所提供上月资产净值。17.C 【解析】可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。18.C 【解析】市价委托是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。19C 【解析】证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。20B 【解析】证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。B项受到监管处罚是管理风险的影响后果。21.B 【解析】根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务，被称为介绍经纪商。22.D 【解析】每次申请转股的可转债面值数额必须是1手（1000元面额）或1手的整数倍，可转换成发行公司的股票数量为：可转债转换股份数（股）=转债手数1000当次初始转股价格=500100020=25000（股）。23.B 【解析】B项持有公司5%以上股份的股东才构成内幕信息的知情人。24.D 【解析】资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划。25B 【解析】证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。26D 【解析】开立证券账户的真实性原则是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。27.D 【解析】市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与定价申报全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。28.B 【解析】固定收益平台询价交易中，询价方每次可以向5家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。29.D 【解析】价格优先原则是指较高买进申报价格优先于较低买进申报价格，较低卖出申报价格优先于较高卖出申报价格;时间优先原则是指同价位之买卖委托单，依买卖委托单输入交易所计算机自动交易系统的时间先后原则决定其先后顺序。价格优先的原则优于时间优先的原则。30.C 【解析】次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即2.40元;而权证次日可以上涨或下跌的幅度为:权证涨跌幅价格=权证前一天收盘价（标的证券当日涨跌价格-标的证券前1日收盘价）125%行权比例=6(26.424)125%1=63(元)，此时权证涨跌幅百分比为（63-6）/6100%=50%。31.B 【解析】证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司5以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。32.D 【解析】证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定。33.A 【解析】证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是时间优先、客户优先。34.C 【解析】上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。35C 【解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交：较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报；买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。根据价格优先原则，乙、丁优先于甲、丙，而甲优先于丙；再根据时间优先原则，丁优先于乙，因此四位投资者交易的优先顺序为丁乙甲丙。36D 【解析】D项应为当日集合竞价未成交者自动进入次日的连续竞价。 37.D 【解析】证券公司应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。38.B 【解析】客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。39A 【解析】上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。40D 【解析】标的证券为股票的，应符合的条件包含：在交易所上市交易满3个月；融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元；股东人数不少于4000人。41A 【解析】开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。42B 【解析】因为柜台交易是一对一的方式，不可能产生买方内部和卖方内部的出价、要价竞争，所以其交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度进行调整。43.D 【解析】1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。44.C 【解析】因连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股。股票交易被实行退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股。45B 【解析】最低备付(最低结算备付金限额)是指结算公司为结算备付金账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。最低备付可用于完成交收，但不能划出。如