道路交通普通货运企业安全生产标准化达标考评细则xl资.xls

第 1 页 道路交通普通货运企业安全生产标准化达标考评细则 考评 类目 考评项目 标准分 值 考评方法 考评标准 备注 扣分项否决项 一 安 全 目 标 35 分 1 安 全 工 作 方 针 与 目 标 制定企业安全生产 方针 目标和不低于 上级下达的安全控制 指标 5 查查资资料料 1 是否依据国家安全生产工作方针 围绕 加强教育 预防为主 强化责任 细化措施 安全发展 重在落实 为主要内容 制定 符合企业自身实际的安全生产方针 2 查是否围绕 预防为主 消除隐患 落实 措施 标本兼治 坚决杜绝重特大事故 遏 制较大事故 减少一般事故和人员伤亡财产 损失 为主要内容制定安全生产目标 3 查是否根据安全生产目标细化安全生产控 制指标 包括不发生责任死亡事故及责任事 故率 责任事故受伤率 财产损失 隐患排 查治理完成率等量化指标 1 企业未制定符合企业实际的安全生产方针 的 扣3分 2 企业未制定符合企业实际的安全生产目标 的 扣3分 3 企业未细化 量化制定符合企业实际的安 全生产控制指标的 扣2分 4 未以企业正式文件下发的 扣1分 必须制定以国家 安全生产 行业 管理机构确定的 方针为基准的企 业安全生产方针 安全控制指标 必须达到规定的 设置要求 否则 不达标 制定实现安全工作 方针与目标的措施 5 查查资资料料 1 核查企业制定实现安全工作方针与目标的 措施文件资料 2 措施应包括制度完善 安全投入 教育宣 传 设备检查维护 隐患治理等 并有明确 的的截至期限 责任部门 人员 责任内容 或具体行动方案制定 实施 检查等 1 未制定的 扣5分 未以企业正式文件下发 的 扣2分 与企业安全生产方针 目标及控 制指标不相符的 扣2分 2 措施缺项的 1项扣1分 3 未明确措施的截至期限 责任部门 人员 责任内容 1项扣1分 2 中 长 期 规 划 制订和实施企业安 全生产中长期规划和 跨年度专项工作方案 5 查查资资料料 1 核查企业制定的安全生产中长期规划和跨 年度工作方案的文件资料 2 中长期规划和跨年度工作方案应与企业经 营实际相适应 与国家相关安全生产中长期 规划要求保持一致 与行业跨年度的安全专 项活动相一致 1 未制定中长期规划的 扣3分 与经营业务 范围不相适应的 扣1分 2 未根据行业跨年度安全专项活动及企业实 际制定跨年度专项工作方案的 缺1项扣1分 3 不符合目标管理要求的 1项扣1分 第 2 页 考评 类目 考评项目 标准分 值 考评方法 考评标准 备注 扣分项否决项 一 安 全 目 标 35 分 3 年 度 计 划 根据中长期规划 制定年度计划和年度 专项活动方案 并严 格执行 5 查查资资料料 1 核查企业制定的年度安全生产工作计划 2 核查企业根据上级开展的专项活动制定自 身的活动方案 以及结合企业实际开展的专 项活动方案 3 检查企业执行年度工作计划和专项活动方 案的情况资料 1 未制定年度安全生产工作计划的 扣2分 未制定专项活动方案的 缺1项扣1分 2 年度计划和专项活动方案不符合企业安全 管理目标要求的 1项扣1分 3 没有执行年度计划和专项活动方案的相关 资料的 缺1项扣1分 4 目 标 考 核 将安全生产管理指 标进行细化和分解 制定阶段性的安全生 产控制指标 5 查查资资料料 1 核查企业是否根据安全生产方针 目标及 控制指标 细化和分解企业年度安全生产管 理指标 制定阶段性安全生产控制指标 控 制指标应含括本企业所有部门 并明确每一 项指标的责任部门 人员 如人员持证 上岗率 教育培训率 检查率 隐患整改率 等细化指标 1 未制定阶段性安全生产控制指标文件的 本项不得分 未细化 分解指标的 扣3分 2 安全生产管理指标不够细化 具体的 扣1 分 未明确责任部门 人员 的 1项扣1分 制定安全生产目标 考核与奖惩办法 5 查查资资料料 1 核查企业制定的安全生产目标考核与奖惩 办法的文件 1 未制定的安全生产目标与奖惩办法的 本 项不得分 2 没有针对企业制定的安全管理指标进行安 全生产目标考核的 扣2分 3 安全生产目标考核与奖惩办法与本单位被 考核对象安全生产工作职责不相适应的 扣2 分 定期考核年度安全 生产目标完成情况 并 奖惩兑现 5 查查资资料料 1 核查企业定期考核 奖惩兑现的文件及相 关财务资料 1 未按照安全生产目标考核与奖惩办法进行 考核的 本项不得分 2 有考核但未兑现奖惩的 扣3分 第 3 页 考评 类目 考评项目 标准分 值 考评方法 考评标准 备注 扣分项否决项 二 管 理 机 构 和 人 员 35 分 1 安 全 管 理 机 构 成立安全生产委员 会 或领导小组 下属各分支机构分别 成立相应的领导机构 安委会职责明确 实行主要领导负责制 10 查查资资料料 1 企业及下属各分支机构分别成立了安委会 或领导小组 查安委会 或领导小组 成立文件 文件应包括成员名单及安委会 或领导小组 职责 并实行主要领导负责制 2 安委会 或领导小组 组成人员符合要求 并适时调整 1 未以正式文件形式成立安委会 或领导小 组 的 扣5分 2 成员未包括主要负责人 直接责任人及各 部门负责人 工会人员等相关人员的 1岗位 1人次扣2分 3 未适时调整安委会 或领导小组 组成人 员的 扣1分 按规定设置与企业 规模相适应的安全生 产管理机构 10 查查资资料料 1 核查企业设置安全生产管理机构文件 安 全生产管理机构是指生产经营单位中专门负 责安全生产监督管理的内设机构 是企业安 全生产的综合管理部门 企业安全生产管理 机构设立必须符合有关法律法规和行业规范 根据 广东省安全生产条例 交通运输 企业从业人员超过300人的必须设置安全生产 管理机构 1 按规定必须设置安全生产管理机构而未以 正式文件设置的 不得分 300人以下的企业 可以设置某部门兼有安全生产管理职责或配 备至少一名专职安全生产管理人员 否则不 得分 2 未按照 广东省安全生产条例 以文件形 式明确相关部门或人员的职责的 扣5分 3 人员不到位的 扣5分 必须按规定设置 与安全生产相适 应的安全生产管 理机构 否则不 达标 定期召开安全生产 委员会会议 安全生 产管理机构和下属各 分支机构每月至少召 开一次安全工作例会 5 查查资资料料 1 查安委会会议记录或纪要 每季度企业至 少召开1次安委会会议 2 查安全生产管理机构和下属各分支机构每 月安全例会记录 1 安委会 安全生产管理机构及下属各分支 机构每少一次会议 扣1分 2 会议无传达 学习有关安全管理工作的文 件 总结本单位安全生产工作的经验教训 制定安全管理措施 布置开展安全活动 排 查治理安全隐患等内容的 1项扣1分 2 管 理 人 员 配 备 按规定足额配备专 职安全生产和应急管 理人员 10 查查资资料料 1 查安全管理人员的台账 包括基本情况 学历 证书 培训经历 工作经历等内容 2 查应急管理人员名册 1 安全管理人员和应急管理人员配备不符合 要求的 1项扣2分 2 安全管理人员未按规定持法定资格证件的 1人次扣2分 必须配备专职安 全管理人员和应 急管理人员 否 则不达标 第 4 页 考评 类目 考评项目 标准分 值 考评方法 考评标准 备注 扣分项否决项 三 安 全 责 任 体 系 45 分 1 健 全 责 任 制 企业主要负责人 分管领导 全体员工 安全职责明确 制定 并落实安全生产责任 制 层层签订安全生 产责任书 并落实到 位 10 查查资资料料 1 查安全生产责任制文件 企业应建立以企 业负责人为重点 逐级建立企业管理人员 职能部门 车间班组 各工种的岗位安全生 产责任制 做到职责明确 并于奖惩制度挂 钩 2 查企业层层签订安全生产责任书的文本 责任书层层签订为主要领导与分管领导签 分管领导与所分管的部门负责人签 部分 负责人与班组长签 即与直接管理的部门或 人员签订责任书 1 明确岗位安全生产职责的 没有明确的 1 岗位扣1分 2 责任书与所属岗位安全生产职责不符的 1 项扣1分 必须层层签订各 级组织的安全生 产责任书 否则 不达标 主要负责人或实际 控制人是安全生产第 一责任人 按照安全 生产法律法规赋予的 职责 对安全生产负 全面组织领导 管理 责任和法律责任 并 履行安全生产的责任 和义务 5 查查资资料料 1 查安全生产第一责任人的任命书 2 查安全生产责任制度文件中主要负责人的 安全生产职责 3 查安全生产第一责任人的履职报告 询询问问 1 主要负责人的安全生产职责 2 对本单位的道路普通货物运输安全管理工 作情况 1 未明确企业主要负责人或实际控制人为企 业安全生产第一责任人的 不得分 未能提 供履职报告的 扣2分 2 主要负责人的安全生产职责不明确或不符 合法律规定的 扣3分 3 主要负责人对本单位道路普通货物运输安 全管理工作情况及安全生产管理基础工作情 况不清楚的 扣3分 4 主要负责人无故不参加上级召开的安全生 产会议的 1次扣1分 5 根据企业制定的职责及相关规定 主要负 责人履职不到位的 一项扣1分 需全体 考评员 综合打 分 分管安全生产的负 责人是安全生产的重 要负责人 统筹协调 和综合管理企业的安 全生产工作 对安全 生产负重要管理责任 5 查查资资料料 1 安全生产责任制文件中关于分管安全生产 的负责人的职责规定 2 明确分管安全生产的负责人的正式文件 询询问问 1 分管安全生产的负责人对本单位安全生产 工作负有的职责 2 对本单位的道路普通货物运输安全管理工 作了解和掌握的情况 1 没有明确分管安全生产负责人的 不得分 2 分管领导无故不参加上级召开的安全生产 会议的 1次扣1分 3 分管安全生产的负责人对本单位安全生产 工作负有的职责不够熟悉的 1项扣1分 4 根据企业制定的职责及相关规定 分管安 全生产的负责人履职不到位的 一项扣1分 需全体 考评员 综合打 分 第 5 页 考评 类目 考评项目 标准分 值 考评方法 考评标准 备注 扣分项否决项 三 安 全 责 任 体 系 45 分 1 健 全 责 任 制 其他负责人和全体 员工实行 一岗双责 对业务范围内的 安全生产工作负责 5 查查资资料料 1 查安全生产责任制 2 企业实行 一岗双责 的相关文件资料 企业其他负责人按照 一岗双责 的职责分 工 在各自分管领域履行安全教育 如讲授 安全教育课程 检查 考核等职责 询询问问 1 其他负责人 从业人员 P P 对各自 职责是否清楚 2 其他负责人履行安全生产职责的情况 1 安全职责不明确的 与其所在岗位职责不 符合的 1项扣1分 2 企业其他负责人 其他人员对其安全职责 不清楚的 1人次扣1分 2 其他负责人安全生产职责落实不到位的 1 人次扣1分 需全体 考评员 综合打 分 安全生产管理机构 各职能部门 生产 基层单位的安全职责 明确并落实到位 10 查查资资料料 1 查阅企业现行有效的组织机构图 2 查各部门的安全生产职责文件 询询问问 1 部门负责人对部门所负有安全生产职责是 否清楚 2 各部门履行安全生产职责的情况 1 未以正式文件制定部门安全职责文件的 本项不得分 部门安全生产职责不明确的 1 项扣2分 2 部门负责人对安全生产职责不清晰的 1人 次扣1分 3 部门安全生产职责落实不到位的 1部门扣 1分 需全体 考评员 综合打 分 2 责 任 制 考 评 根据安全生产责任 进行定期考核和奖惩 公告考评和奖惩情 况 10 查查资资料料 1 查安全生产责任制中关于考核奖惩的内容 2 考核 奖惩决定文件 及奖惩兑现情况等 财务相关资料 1 未以正式文件规定安全生产责任制考核奖 惩的 不得分 2 未按考核制度对企业负责人 各级管理部 门和从业人员的安全履职情况进行定期考核 并予以奖惩的 1项扣1分 未兑现奖惩的扣5 分 3 有考核但未通报考核结果的 扣2分 第 6 页 考评 类目 考评项目 标准分 值 考评方法 考评标准 备注 扣分项否决项 四 法规 和安 全管 理制 度70 分 1 资 质 道路运输经营许 可证 企业法人 营业执照 合法有效 经营范围符合要求 10 查查资资料料 1 核查 道路运输经营许可证 和 企业法 人营业执照 原件是否合法 是否在有效期 内 经营范围是否符合要求 道路运输经营 许可证 和 企 业法人营业执照 必须审验合格 经营范围符合 法律要求 否则 不达标 2 法 规 及时识别 获取适 用的安全生产法律法 规 标准规范 5 查查资资料料 1 查是否有部门专门负责法规收集工作 2 识别和获取适用的安全生产法律 法规 标准及政府其他要求的制度 3 适用的法律法规 标准及行业主管部门等 政府文件的清单和文本档案 4 定期更新记录 1 未以文件形式明确部门负责的 扣2分 2 无定期识别和获取的 无清单的 不得分 3 每缺1个安全生产法律法规 标准规范与其 他要求文本或电子版的 扣1分 将法规标准和相关 要求及时转化为本单 位的规章制度 贯彻 到各项工作中 5 查查资资料料 1 现场核查企业制定的规章制度 检查其内 容是否符合现行法规标准和相关要求 1 未将法规标准和相关要求及时转化为本单 位的规章制度或安全操作规程的具体内容的 1项扣1分 2 相关制度与最新的法律法规 标准规范不 符的 1项扣1分 需全体 考评员 综合打 分 将适用的安全生产 法律 法规 标准及 其他要求及时对从业 人员进行宣传和培训 5 查查资资料料 1 安全法律法规教育培训计划 2 培训记录 培训内容及签到表 宣传栏 LED显示屏等形式的宣传图文资料 1 无宣传培训记录的 不得分 2 未将适用的安全生产法律 法规 标准 规范及其要求列入宣传 培训计划的 扣2分 3 未及时将适用的法律 法规 标准及其他 要求进行传达的 1项扣1分 4 从业人员参加安全生产法律法规培训比例 未达99 以上的 扣1分 需全体 考评员 综合打 分 第 7 页 考评 类目 考评项目 标准分 值 考评方法 考评标准 备注 扣分项否决项 四 法 规 和 安 全 管 理 制 度 7 0 分 3 安 全 管 理 制 度 制定并及时修订安 全生产管理制度 包 括 1 安全生产责任 制 2 安全例会制度 3 文件和档案管理 制度 4 安全生产费 用提取和使用管理制 度 5 设施 设备 货物安全管理制度 6 安全生产培训和教 育学习制度 7 安全 生产监督检查制度 8 事故统计报告制度 9 安全生产奖惩制 度 10 查查资资料料 1 查企业安全生产管理制度文件 2 企业定期对安全生产管理制度进行修订 并建有相关记录 1 未以文件形式发布的 不得分 未汇编成 册的 扣5分 2 安全管理制度每缺1项扣1分 3 制度内容不符合规定或与实际不符的 每 项制度扣1分 需全体 考评员 综合打 分 对从业人员进行安 全管理制度的学习和 培训 5 查查资资料料 1 安全管理制度的学习和培训内容及签到表 等相关记录 档案 询询问问 1 从业人员 P 对企业基础安全管理制度和 与自己岗位相关的制度熟悉和了解情况 1 无安全管理制度学习和培训记录的 不得 分 2 安全管理制度学习和培训记录 档案不真 实的 扣2分 3 应参加学习培训人员比例未到99 的 每低 1 扣1分 4 抽查询问 对制度不熟悉的 1人次扣1分 4 岗位 安全 生产 操作 规程 制定并及时修订各 岗位的安全生产操作 规程 并发放到岗位 职工 10 查查资资料料 1 岗位操作规程清单及文件 2 文件发放记录 3 操作规程签发文件 1 每缺少1项岗位操作规程的 扣2分 2 操作规程没有发放到各岗位的 每少1个岗 位扣1分 规程上墙的可不扣分 必须建立健全各 个工作岗位操作 规程 否则将不 达标 第 8 页 考评 类目 考评项目 标准分 值 考评方法 考评标准 备注 扣分项否决项 四 法 规 和 安 全 管 理 制 度 7 0 分 4 岗位 安全 生产 操作 规程 对从业人员进行安 全操作规程的学习和 培训 从业人员严格 执行本单位的安全操 作规程 5 查查资资料料 1 安全生产操作规程的学习和培训内容及签 到表等相关记录 档案 询询问问 1 现场抽问从业人员 P 学习安全操作规程 的内容及执行操作规程的情况 1 无安全生产操作规程学习和培训记录的 不得分 2 安全生产操作规程学习和培训记录 档案 不清楚的 扣2分 3 应参加学习培训人员比例未够99 的 每低 1 扣1分 4 抽查询问 对安全生产操作规程不熟悉的 1人次扣1分 5 制 度 执 行 与 档 案 管 理 执行国家有关安全 生产方针 政策 法 规及本单位的安全管 理制度和操作规程 依据行业特点 制定 企业安全生产管理措 施 5 查查资资料料 1 针对企业内部安全制度管理 安全操作规 程制定相应管理控制措施文件及落实记录 1 无文件发放记录的 不得分 2 安全管理措施不符合要求的 1项扣1分 每年至少一次对安 全生产法律法规 标 准规范 规章制度 操作规程的执行情况 进行检查 5 查查资资料料 1 每年至少1次对适用的安全生产法律 法规 标准及其他有关要求的执行情况开展符合 性评价 检查 2 对评价出的不符合项进行原因分析 制定 整改计划和措施的相关记录 1 未开展符合性评价检查的 不得分 未编 制符合性评价报告的 扣2分 2 未对所有适用的法律 法规 标准及其他 有关要求进行评价的 1项扣1分 3 对评价出的不符合项未落实整改的 1项扣 1分 建立和完善各类台 帐和档案 并按要求 及时报送有关资料和 信息 5 查查资资料料 1 查企业台账及档案管理制度 明确相关资 料和信息的报送程序 2 检查企业建立的各类台账和档案 3 企业建有相关资料和信息的报送记录 1 按照安全管理制度要求建立的台账和档案 内容不完整 未及时更新的 1项扣1分 2 查安全隐患治理 事故报表及安全生产活 动报告等报送情况 少报一次扣1分 必须按要求建立 健全安全管理台 账和档案 否则 不达标 第 9 页 考评 类目 考评项目 标准分 值 考评方法 考评标准 备注 扣分项否决项 五 安 全 投 入 5 0 分 1 资 金 投 入 按规定足额提取安 全生产费用 10 查查资资料料 1 查安全生产费用管理制度 2 查年度安全生产经费预算文件 道路普通 货物运输企业按照上年度实际营业收入1 的 标准 提取安全生产费用 1 无该项制度的 不得分 2 无年度安全生产经费预算文件的 扣5分 必须按规定计提 安全生产费用 否则不达标 安全生产经费专款 专用 保证安全生产 投入的有效实施 15 查查资资料料 1 查安全生产费用台账 含核算文件 财务 凭据及使用项目记录 2 安全生产费用需按规定范围安排使用 不 得挤占 挪用 年度结余资金结转下年度使 用 当年计提安全费用不足的 超出部分按 正常成本费用渠道列支 询询问问 1 安全生产费用管理部门对安全生产费用使 用情况 1 未保证安全生产费用有效投入的 不得分 2 无安全费用使用台账的 扣5分 3 财务报表中无安全生产费用归类统计管理 的 扣2分 4 没按规定范围使用 管理安全费用的 1项 扣3分 及时投入满足安全 生产条件的所需资金 10 查查资资料料 1 查财务凭据及使用项目记录 安全生产经 费用于 完善 改造和维护安全防护设施 设备支出 购置 安装和使用具有行驶记 录功能的车辆卫星定位装置等支出 配备 维护 保养应急救援器材 设备支出和应 急演练支出 开展重大危险源和事故隐患 评估 监控和整改支出 安全生产检查 评价 不包括新建 改建 扩建项目评价 咨询和标准化建设支出 配备和更新现 场作业人员安全防护用品支出 安全生产 宣传 教育 培训支出 安全生产适用的 新技术 新标准 新工艺 新装备的推广应 用支出 安全设施及特种设备检测检验支 出 其他与安全生产直接相关的支出 1 有超范围使用的 每次扣2分 2 未及时投入安全费用的 1项扣2分 第 10 页 考评 类目 考评项目 标准分 值 考评方法 考评标准 备注 扣分项否决项 五 安 全 投 入 5 0 分 2 费 用 管 理 跟踪 监督安全生 产专项经费使用情况 10 查查资资料料 1 查安全生产资金管理部门的职责文件 2 企业对安全生产专项经费使用的审批 结 算的记录 1 无明确安全生产资金管理部门的 扣3分 2 安全生产资金使用无审批监督等手续的 无记录不得分 1次扣1分 建立安全费用使用 台账 5 查查资资料料 1 安全生产费用台账 1 无建立财务明细台账的 不得分 2 不健全的 1项扣1分 六 装 备 设 施 8 5 分 1 安 全 设 施 安全生产设施设备 符合有关规定 并保 证齐全 完好 没有 随意改动 10 查查资资料料 1 车辆的安全生产设施设备应符合国家相关 规定 并保证齐全 完好 不得任意增减 2 企业应对装备进行经常性的维护 并定期 检查 做好检查记录 现现场场检检查查 查看货运车辆 L 安全生产设施设备配备情 况 主要有前挡风玻璃刮水器 牵引车与被 牵引车链接装置 排气火花熄灭器 罐式车 辆防倾覆装置 反光标识等 抽查车辆 应当配备安全设施缺失的 1车次 扣1分 普通货物运输车 辆的安全生产设 施设备必须符合 有关规定 并保 证齐全 完好 没有随意改动 否则不达标 车辆按规定配备三 角木 警示牌 防滑 链等安全设备 配足 有效的消防设备及器 材 10 查查资资料料 车辆安全设施设备定期检查的台账 档案 现现场场检检查查 抽查车辆 L 三角木 防滑链 灭火器 故障 车警告标志等在车辆上的配备情况 抽查车辆上三角木 灭火器 故障车警告标 志等安全设施设备 每车少一类物品扣1分 2 车 辆 车辆持有效的 道 路运输证 机动 车行驶证 等证照 10 查查资资料料 车辆管理台账和档案 营运车辆的证件有效期 技术等级情况记录 不全的或不符合要求的 1车次扣1分 车辆技术等级达到 行业标准规定的技术 等级 5 查查资资料料 车辆管理台账和档案 车辆技术必须等 级达到行业标准 规定的技术等级 否则不达标 第 11 页 考评 类目 考评项目 标准分 值 考评方法 考评标准 备注 扣分项否决项 六 装 备 设 施 8 5 分 2 车 辆 运营车辆符合国家 标准规定的使用年限 或运营公里数 5 查查资资料料 1 车辆管理台账和档案 查 机动车行驶证 现现场场检检查查 1 核查车辆运营公里数 抽查车辆数为 L 运营车辆必须符 合国家标准规定 的使用年限或运 营公里数 否则 不达标 严格执行车辆的强 制报废制度 加强临 近报废车辆的技术监 管 及时处理临近报 废车的安全隐患 10 查查资资料料 1 报废车辆管理台账和档案 2 客运车辆管理制度 关于报废的规定 1 车辆管理制度没有强制报废规定的 扣2分 2 临近报废车的车辆技术未采取技术监管措 施的 1车次扣1分 3 车辆未按规定进行报废 报废手续不齐全 的 1车次扣1分 3 特 种 设 备 指定专人对特种设 备进行管理 10 查查资资料料 1 查特种设备 涉及安全用电 易爆易燃及 高压容器等特种设备 使用管理人员名册及 相关证件 或规定专人管理的文件材料 2 特种设备使用管理台账和档案 1 未指定专人管理的 不得分 2 相关工作人员对特征设备使用 管理不熟 悉的 1人次扣2分 特种设备按规定进 行定期检验 检验证 书合法有效 10 查查资资料料 查质监部门特种设备按规定周期检验检测证 明文件 现场检查 特种设备检验合格标志 1 检验证书不在有效期内 不得分 2 未按规定进行定期检验的 1台设备扣2分 特种设备维护保养 良好 10 查查资资料料 特种设备及其安全附件日常维护记录情况 现现场场检检查查 特种设备是否有报废仍旧在使用的现象 1 无日常维护记录的 不得分 2 存在使用报废特种设备的 不得分 3 特种设备未定期维护保养的 缺一次扣2分 按要求建立特种设 备台账 5查查资资料料 特种设备台账和定期检验报告 1 未建立特种设备台账的 不得分 2 台账内容记录不全的 1处扣1分 第 12 页 考评 类目 考评项目 标准分 值 考评方法 考评标准 备注 扣分项否决项 七 科 技 创 新 与 信 息 化 6 5 分 科 技 信 息 化 制定卫星定位装置 安装使用规定 10 查查资资料料 1 查企业卫星定位装置安装使用规定文件 1 无规定不得分 2 规定不符合上级主管部门要求或不符合企 业实际 扣5分 为所属车辆安装符 合行业标准的道路运 输车辆卫星定位系统 车载终端 15 查查资资料料 1 查企业卫星定位装置安装使用规定 2 营运车辆安装使用车载终端登记台账 现现场场检检查查 车辆安装符合交通运输部 道路运输车辆卫 星定位系统车载终端技术要求 或省 卫星 定位汽车行驶记录仪通用技术规范 要求的 卫星定位装置 1 存在车载终端长期 超过1个月 损坏且未 采取补救措施 致使设备无法使用的 1车次 扣1分 2 规定应有卫星定位车载终端的 但未装的 1车次扣1分 对车辆进行动态监 控 及时提醒 预警 15 查查资资料料 1 企业卫星定位装置安装使用规定 2 GPS动态监控台账或监控值班记录 3 运管机构或其他管理部门企业监管平台数 据传输通报 1 发现违法现象 突发情况不能提醒 预警 的 扣2分 2 动态监控不到位的 每次扣2分 3 无监控台账或监控值班记录的 不得分 设有其它的安全监 管信息系统 10 现现场场检检查查 1 安全生产管理信息系统的建立情况及信息 化网络平台使用情况 结合企业实际建立驾 驶员信息 车辆信息 车辆违法信息 车辆 调度 车辆定位 大重型货车运行动态维修 保养等信息化管理系统或平台 满足安全生 产辅助决策需要 没有其他安全生产监管信息系统的 不得分 1 未建立的 不 得分 2 未有效使用的 扣2分 组织开展安全生产 科技攻关或课题研究 10 查查资资料料 1 在运营管理 车辆性能 安全设备设施 治 三超 反 三违 等方面开展安全生 产科技攻关或课题研究 1 未开展科技攻关或课题研究 不得分 2 安全生产科技攻关或课题研究未被认可的 扣2分 建立了动态监控工 作台账 5 查查资资料料 1 企业动态监控台帐 1 没有建立企业动态监控台账的 不得分 可为电子化台账 台账内容不符合要求的 1项扣1分 第 13 页 考评 类目 考评项目 标准分 值 考评方法 考评标准 备注 扣分项否决项 八 队 伍 建 设 9 0 分 1 培 训 计 划 制定并实施年度及 长期的继续教育培训 计划 明确培训内容 和年度培训时间 10 查查资资料料 1 查安全培训 教育制度 2 查安全培训教育计划 3 查培训内容 签到表等安全培训 教育记 录 询询问问 根据培训计划 抽查已培训人员参加 培训情况 1 未依据部 省规范要求制定各类人员教育 培训计划及培训时间的 1处扣2分 2 未按计划要求实施培训的 1处扣1分 2 宣 传 教 育 组织开展安全生产 的法律 法规和安全 生产知识的宣传 教 育 10 查查资资料料 1 查开展安全生产的法律 法规和安全生产 知识的宣传 教育的相关档案资料 1 无安全生产宣传活动和教育培训记录的 不得分 2 培训场所不落实或不满足要求的 扣5分 3 宣传教育形式单一的 扣5分 3 管 理 人 员 企业主要负责人和 管理人员具备相应安 全知识和管理能力 并取得行业主管部门 培训合格证 10 查查资资料料 1 查企业主要负责人和安全生产管理人员取 得行业主管部门培训合格证 并在有效期内 2 查企业主要负责人和安全生产管理人员培 训档案 1 安全管理人员未经企业内部考核聘用上岗 的 1人次扣1分 2 企业主要负责人和主安全管理人员无故未 按有关规定进行再培训的 1人次扣1分 主要负责人和安 全生产直接负责 人应取得行业主 管部门培训合格 证 否则不达标 专 兼 职安全管 理人员具备专业安全 生产管理知识和经验 熟悉各岗位的安全 生产业务操作规程 运用专业知识和规章 制度开展安全生产管 理工作 并保持安全 生产管理人员的相对 稳定 15 查查资资料料 1 查专 兼 职安全管理人员的台账 主要 查工作经历 岗前培训及任职考察文件 证 书及培训经历等内容 2 企业安全管理人员开展安全生产管理的档 案记录 询询问问 1 专 兼 职安全管理人员开展安全生产管 理情况 1 未经培训考核合格的 1人次扣3分 2 未参加每年的再培训或培训学时不够的 1 人次扣1分 3 安全管理人员管理知识和业务能力明显不 能适应安全监管需要的 1人次扣3分 4 安全管理人员未按规定组织开展安全检查 管理和组织活动的 扣5分 5 培训后的安全人员在安全管理岗位上工作 不到2年调整的 1起扣2分 第 14 页 考评 类目 考评项目 标准分 值 考评方法 考评标准 备注 扣分项否决项 八 队 伍 建 设 9 0 分 4 从 业 人 员 培 训 从业人员每年接受 再培训 提高从业人 员的素质和能力 再 培训时间不得少于有 关规定学时 未经安 全生产培训合格的从 业人员 不得上岗作 业 10 查查资资料料 1 查培训内容 签到表等培训教育记录 档 案 询询问问 询问相关人员 P 培训教育情况 1 从业人员未经考核合格上岗任职的 1人次 扣2分 2 未进行 三级 安全教育的 每人次扣2分 3 从业人员未参加每年的再培训或培训学时 不足的 1人次扣1分 4 没有补课制度或规定的 扣3分 转岗人员及时进行 岗前培训 10 查查资资料料 1 查安全培训教育制度中关于转岗培训的规 定 2 查转岗培训记录 1 企业无转岗培训相关规定的 扣5分 2 未进行岗前安全培训 1人次扣2分 新技术 新设备投 入使用前 对管理和 操作人员进行专项培 训 10 查查资资料料 1 查安全培训教育制度中关于新技术 新设 备投入使用前的培训规定 2 查培训记录 培训内容 考核内容 1 企业无相关新技术 新设备培训规定的 扣5分 2 未对相关人员进行专项培训 1人次扣2分 5 规 范 档 案 建立健全安全宣传 教育培训考评档案 详细 准确记录培训 考评情况 5 查查资资料料 1 查安全宣传教育培训考评档案 2 企业应对安全宣传教育培训的过程 发现 的问题以及考评的结果等信息进行详细记录 并归档保存 1 未实行档案管理的 不得分 2 只有培训记录 没有培训考评的 扣3分 未详细 准确记录培训考评情况的 扣2分 3 档案资料不完整或未及时更新的 1处扣1 分 对培训效果进行评 审 改进提高培训质 量 10 查查资资料料 1 查安全教育培训制度中关于培训评审的相 关规定 2 查企业教育培训效果考核评审档案 1 无相关规定或培训情况未予评审的 不得 分 有评审但无相关规定 扣5分 有相关规 定无开展评审的 1次扣1分 2 有评审但未发现培训存在问题的 1项扣3 分 3 未制定改进措施并改进的 1项扣2分 第 15 页 考评 类目 考评项目 标准分 值 考评方法 考评标准 备注 扣分项否决项 九 作 业 管 理 1 6 5 分 1 现 场 作 业 管 理 严格执行操作规程 和安全生产作业规定 严禁违章指挥 违 章操作 违反劳动纪 律 10 查查资资料料 1 查 三违 检查 处理记录 定期检查现 场操作规程执行情况 对 三违 行为予以 处理 现现场场检检查查 1 运输生产作业活动中有无违章指挥 违章 操作 违反劳动纪律的现象 1 发现严重违章操作 违反纪律的 1起扣5 分 2 无检查记录的 扣2分 3 有检查未处理的 1起扣2分 随机抽查面不少于3处 2 安 全 值 班 制定并落实安全生 产值班计划和值班制 度 重要时期实行领 导到岗带班 有值班 记录 10 查查资资料料 1 企业值班制度 2 企业安全生产值班计划 3 安全生产值班记录 1 未建立值班制度的 扣2分 2 无安全值班记录的 不得分 2 重要时期 重大节日 重要活动期间领导 未带班的 1次扣2分 3 值班记录不全的 1处扣2分 3 相 关 方 管 理 两个或两个以上单 位共用同一设施设备 进行生产经营的现场 安全生产管理职责明 确 并落实到位 5 查查资资料料 1 承包商 供应商等相关方管理制度 2 相关方之间的安全生产协议 1 未明确管理职责的 扣3分 2 未签订安全管理协议的 1项扣2分 如企业无与其他单位共用同一设施设备的 可不扣分 4 驾 驶 员 管 理 制定并落实驾驶员 行车安全档案管理制 度 实行一人一档 10 现现场场检检查查 1 抽查驾驶员行车安全档案管理制度及档案 资料 P 驾驶员档案实行一人一档 包括 招聘登记表 体检证明 聘用合同 从业资格证明 累计安全行车里程记 录 1 未建立驾驶员档案的 不得分 2 档案缺项的 1项扣2分 3 未实行一人一档的 扣2分 第 16 页 考评 类目 考评项目 标准分 值 考评方法 考评标准 备注 扣分项否决项 九 作 业 管 理 1 6 5 分 4 驾 驶 员 管 理 严格审查驾驶员的 驾驶证件 从业资格 和驾驶经历 符合条 件的签订聘用合同 15 查查资资料料 1 查驾驶员档案 P 即查入职审批表 驾 驶证件 从业资格证和劳动合同 驾驶员的驾驶证 从业资格证件在有效期 内 按期审核 符合驾驶车辆种类 签订聘用合同 审批手续齐全 符合劳动 合同法要求 驾驶员年龄不超过60周岁 1 未建立驾驶员档案的 扣3分 2 档案缺项的 1项扣2分 3 新录用驾驶员未签定劳动合同的 1人扣1 分 3年内新入职的 驾驶员必须经职 业资格审查 安 全知识技能测试 岗前培训上岗 否则不达标 货运车辆每日运行 里程超过400公里 高 速公路直达超过600公 里 的 按规定配备两 名以上驾驶员 驾驶 员连续驾驶时间不超 过4个小时 24小时内 累计驾驶不超过8小时 15 查查资资料料 1 查是否有防止驾驶员疲劳驾驶的相关规定 2 驾驶员日常行车记录台账 现现场场检检查查 通过GPS抽查驾驶员是否存在疲劳驾驶 运行 中车辆抽查率不少于10 1 无相关规定 不得分 2 发现一起违规行为的 1次扣1分 必须按照规定配 备驾驶员且严格 按规定时间要求 运输作业 否则 不达标 规定驾驶员的行车 路线 对危险路段进 行标注 供驾驶员参 考 10 查资料 1 企业制定的安全行车提示制度 2 企业规定驾驶员的行车路线 对危险路段 进行标注等材料 1 企业未按规定指定货车行车路线的 每起 扣2分 2 未标注危险路段供驾驶员行车途中参考的 扣5分 3 驾驶员无故不按规定行车路线运行的 每 起扣2分 及时掌握极端天气 及路况信息 提示作 业中的驾驶员谨慎驾 驶 10 查查资资料料 1 企业安全行车警示制度或规定 2 天气和路况信息台账及提示作用中的驾驶 员谨慎驾驶的工作记录等资料 无遇天气变化及路况差时提醒驾驶员的记录 的 扣5分 第 17 页 考评 类目 考评项目 标准分 值 考评方法 考评标准 备注 扣分项否决项 九 作 业 管 理 1 6 5 分 5 营 运 车 辆 管 理 制定并落实车辆技 术管理制度 按国家 规定的技术规范对车 辆进行定期维护与检 测 保持运输车辆技 术状况良好 15 查查资资料料 1 查车辆技术管理制度 含定期保养 年检 二保 竣检 报废及发动机 传动系 制动系等重要安全技术部位保养等内容 2 查车辆技术档案 查维护记录或台账 车 辆按规定里程 时间 要求进行维护和保养 抽查车辆数为 L 1 查未制定相关车辆技术管理制度的 扣10 分 2 未编制车辆技术维护及安排周期性保养计 划及相应建立汽车维修技术档案 一车一档 扣3分 3 车辆未定期实行维护检测 每起扣3分 4 因车辆未定期维护造成事故 不得分 落实专人负责车辆 技术管理工作 车辆 安全技术状况符合有 关规定 10 查查资资料料 1 查企业任命专人负责车辆技术管理工作的 相关文件 2 车辆技术档案 询询问问 车辆技术管理人员是否熟悉和了解所 从事的工作 1 未落实专人负责车辆技术管理的 不得分 2 车辆技术管理人员不熟悉相关工作的 扣5 分 3 抽查车辆技术档案 L 车辆技术状况不 符合规定的 1车次扣1分 建立并落实车辆安 全检查制度 做好出 车前 行车中及收车 后的车辆检查工作 发现故障及隐患 及 时排除 15 查查资资料料 1 查企业制定的车辆安全检查制度 2 查车辆安全检查记录 1 无相关制度的 扣10分 2 车辆安全检查记录内容不全的 1项扣1分 3 车辆检查发现的隐患排除无记录的 每车 次扣1分 维护 维修作业须 在交通运输管理部门 认定的汽车维修企业 进行 10 查查资资料料 1 查维修企业资质文件 2 车辆技术档案 1 维护 维修作业未在交通运输管理部门认 定的汽车维修企业进行的 1车次扣5分 2 查有擅自改装车辆 车厢等 或加大轮胎 钢板规格及更换假劣配件等 每起扣5分 建立并妥善保管车 辆技术档案 相关内 容记载及时 完整 准确 规范 车辆技 术档案一车一档 10 查查资资料料 1 查车辆技术档案 包括车辆基本情况 主 要部件更换情况 修理和二级维护记录 含 出厂合格证 技术等级评定记录 车辆变 更记录 行驶里程记录 交通事故记录等 抽查车辆数为 L 1 车辆技术档案内容不全的 每缺少一项扣1 分 2 车辆维护管理情况更新不及时 超过2个月 内未更新 的 一起扣1分 第 18 页 考评 类目 考评项目 标准分 值 考评方法 考评标准 备注 扣分项否决项 九 作 业 管 理 1 6 5 分 6 运 输 管 理 车辆严格按核定载 荷范围内运行 无违 反规定超限 超载运 输 15 查查资资料料 1 企业制定反超限 超载运输的规定 2 组织驾驶员开展反超限 超载运输专项教 育的相关记录 内容 签到表等 3 承运货物运输登记台账 运单等 1 企业无制定反超限 超载运输规定的 扣5 分 2 未组织驾驶员开展反超限 超载运输专项 教育的 扣5分 3 超限 超载运输的 1车次扣2分 必须按照核定范 围和要求进行运 输作业 否则不 达标 7 警 示 标 志 在存在一定危险因 素的作业场所和设备 设施 设置明显的安 全警示标志 相关场 所按交通法律要求设 置交通安全标志 5 现现场场检检查查 1 根据 安全标志及其使用导则 GB2894 2008 要求在车身 车场 车间设置安全防 护标志 设施及应急警示标志等 2 是否有无关人员进入作业区 随机抽查面不少于3处 1 未按要求在危险场所和设备设施设置安全 标志的 1处扣1分 2 有无关人员进入作业区的 1人次扣2分 十 危 险 源 辨 识 与 风 险 控 制 5 0 分 1 危 险 源 辨 识 开展本单位危险设 施或场所危险源的辨 识和确定工作 10 查查资资料料 1 查危险源管理制度 制度应包括明确辨识 与评估的职责 方法 范围 流程 控制原 则 回顾和持续改进等内容 2 企业开展危险源辨识和确定工作的相关文 件 档案 1 没有制定危险源管理制度或开展危险源辨 识的 不得分 制度中每缺少1项内容要求的 扣1分 2 通过对物的不安全状态 人的不安全行为 和管理上的缺陷排查 组织人员进行危险源 辨识 进行危险源分析 确认本单位危险源 排查不全面的 少一处扣2分 没有分析的 扣5分 辩识重大危险源 采取有效防护措施 按规定报有关部门备 案 15 查查资资料料 1 企业辨识重大危险源的相关记录及重大危 险源防护措施文件 按照 危险化学品重大 危险源辨识 GB18218 2009 的要求 确 定重大危险源 并制定有效防护措施及相关 应急预案 2 重大危险源按要求报安监部门备案 1 未制订重大危险源控制措施及应急预案的 不得分 2 未报备的 扣5分 备案资料不全的 1处 扣1分 2 风 险 控 制 及时对作业活动和 设备设施进行危险 有害因素识别 10 查查资资料料 1 查风险排查记录 定期对作业场所 设施 设备 工作流程等进行危险 有害因素识别 并建立排查档案 1 未排查并建立档案的 不得分 第 19 页 考评 类目 考评项目 标准分 值 考评方法 考评标准 备注 扣分项否决项 十 危 险 源 辨 识 与 风 险 控 制 5 0 分 2 风 险 控 制 向从业人员如实告 知作业场所和工作岗 位存在的危险因素 防范措施以及事故应 急措施 10 查查资资料料 1 风险管理培训教育计划 2 风险管理培训教育记录 询询问问 1 从业人员 P 是否知道本岗位的危险 有 害因素及应采取的控制措施 1 没有风险管理培训教育计划或培训教育记 录缺少相关内容的 扣3分 2 从业人员不了解本岗位风险及其控制措施 的 1人次扣1分 对危险源进行建档 重大危险源单独建 档管理 5 查查资资料料 1 检查企业危险源档案 1 无档案资料的 不得分 2 档案资料不全的 1处扣1分 十 一 隐 患 排 查 与 治 理 7 5 分 1 隐 患 排 查 制定隐患排查工作 方案 明确排查的目 的 范围 选择合适 的排查方法 10 查查资资料料 1 查企业隐患排查工作方案或制度 应包含 隐患排查的范围 应包括与经营相关的 场所 环境 人员 设备设施和活动 排 查方法应包括综合检查 专业检查 季节性 检查 节假日检查 日常检查等 各部门 排查的责任区划分 存在隐患的上报 整 改期限及效果要求 1 没有制定隐患排查方案或制度的 不得分 方案内容缺项的 每项扣2分 3 隐患排查方案内容不明确的 扣5分 每月至少开展一次 安全自查自纠工作 及时发现安全管理缺 陷和漏洞 消除安全 隐患 检查及处理情 况应当记录在案 10 查查资资料料 1 查企业安全自查自纠及整改记录 每月至 少开展一次自查自纠 检查记录资料完整 隐患排查整治登记资料完整 2 排查出的安全隐患能及时整改消除 一时 无法整改的能制定防范措施及整改计划 限 期完成 1 安全隐患记录不全的 1次扣2分 2 未完成整改的隐患未制定防范措施及整改 计划的 1处扣1分 必须按要求开展 安全自查自纠工 作 并落实隐患 整改 否则不达 标 对各种安全检查所 查出的隐患进行原因 分析 制定针对性控 制对策 10 查查资资料料 1 查企业安全隐患排查治理档案 对隐患产 生进行原因分析 2 针对隐患制定的控制措施 包括管理措施 教育措施等 对暂不能立即整改的 要采 取停用或其它有效措施 防止事故发生 1 没有对隐患存在的原因进行分析的 每项 隐患扣1分 2 没有制定控制措施的 每项隐患扣1分 第 20 页 考评 类目 考评项目 标准分 值 考评方法 考评标准 备注 扣分项否决项 十 一 隐 患 排 查 与 治 理 7 5 分 2 隐 患 治 理 制定隐患治理方案 包括目标和任务 方法和措施 经费和 物资 机构和人员 时限和要求 10 查查资资料料 1 隐患治理制度 2 企业隐患治理方案 包括 治理的目标 和任务 采取的方法和措施 经费和物 资的落实 负责治理的机构和人员 治 理时限和要求 安全措施和应急预案 1 需要制订方案而未制定的 不得分 2 方案内容不全的 缺1项扣1分 3 每项隐患整改措施针对性不强的 扣1分 对上级检查指出或 自我检查发现的一般 安全隐患 严格落实 防范和整改措施 并 组织整改到位 10 查查资资料料 1 隐患治理制度 2 隐患治理台账 3 隐患治理记录 1 未整改到位 一般隐患排查整治情况有反 弹的 每项扣1分 2 限期整改仍不到位的 每项扣1分 重大安全隐患报相 关