水利工程质量监督工作手册.doc

Comment q1 Comment q2 1 1 总则 1 0 1 为加强我省水利工程建设质量管理 规范质量监督工作 特制定 本手册 1 0 2 本手册适用于安徽省境内新建 扩建 改建 加固 水电 供水 及技术改造等各类大 中型水利工程 包括配套与附属工程 其他小 型工程和涉水工程可参照执行 1 0 3 水利工程质量监督是水行政主管部门或其授权的工程质量监督机 构 以下简称监督机构 根据有关法律 法规和规程 规范以及经批准 的设计文件 对质量责任主体和有关机构履行质量责任的行为以及工程 实体质量进行监督检查 维护公众利益的行政执法行为 1 0 4 工程质量监督除应执行本手册的规定外 还应执行国家有关法律 法规和工程技术标准等规定 2 2 术语 2 0 1 水利建设工程质量责任主体 参与水利工程建设项目的项目法人 建设单位 勘察 设计 施 工 监理 检测 设备和有关产品制造 供应 单位 2 0 2 质量责任行为 在工程项目建设过程中 责任主体履行国家有关法律 法规及行业 规定的和合同约定的质量责任及义务所进行的活动 2 0 3 监督计划 质量监督机构针对工程项目的特点 根据有关法律 法规和工程建 设强制性标准 编制的对该工程实施质量监督活动的指导性文件 应明 确监督重点和监督方式 2 0 4 监督检查 质量监督机构根据有关工程设计文件 技术标准及规定 对责任主 体和有关机构等单位履行质量责任的行为 以及对有关工程质量的文件 资料和工程实体质量等进行的监督检查活动 2 0 5 监督检测 质量监督机构在施工现场使用便携式仪器 设备或委托有相应资质 的检测单位随机对工程实体及建筑材料 构配件和设备进行的抽样测试 2 0 6 竣工检测 工程竣工验收主持单位根据工程需要 要求项目法人委托具有相应 资质的水利工程质量检测单位对工程质量进行的检测 2 0 7 见证取样 在建设单位或工程监理单位人员的见证下 由施工单位的现场试验 3 人员对工程中涉及结构安全的试块 试件和材料在现场取样并送至经省 级以上计量行政部门计量认证合格 省级以上水行政主管部门批准的水 利工程质量检测单位进行检测 4 3 质量监督基本规定 3 0 1 项目法人应在工程开工前到相应的质量监督机构办理质量监督手 续 填写 安徽省水利工程质量监督书 格式见附录 A 同时提交以 下材料 1 工程项目的初步设计批复文件及主要施工图纸 2 监理 施工 含设备 单位的投标文件 副本 3 由水利行业颁发的监理单位总监理工程师 监理工程师 监理 员岗位证书复印件 施工单位质检员 试验员岗位证书复印件 3 0 2 水利工程建设项目的质量监督期为从办理质量监督手续开始 到 竣工验收委员会同意工程通过竣工验收为止 3 0 3 质量监督的主要依据 1 国家和省有关工程质量管理的法律 法规 规章 2 国家 水利及交通 房屋建筑等行业的有关技术规范 规程 质量检验评定标准 3 工程建设强制性条文 4 经批准的设计文件 施工图纸 合同及其他文件等 3 0 4 水利工程质量监督员的岗位条件 1 坚持原则 秉公办事 责任心强 2 取得工程师职称 或具有大专以上学历并有五年以上从事水利 工程设计 施工 监理 咨询或建设管理工作的经历 3 经过培训并通过考核取得 水利工程质量监督员证 5 4 质量监督工作基本程序 4 0 1 项目法人在工程开工前到相应的质量监督机构办理质量监督手续 4 0 2 质量监督机构根据工程情况编制质量监督计划 格式见附录 B 明确质量监督员 一般不少于 2 人 监督计划以监督站文件发送项目法 人 并向参建单位主要管理人员进行监督计划交底 4 0 3 对参建单位的质量管理体系实施监督检查 工程开工初期 要求 在工程现场设立质量管理公示牌 样式见附录 C 接受社会监督 4 0 4 对项目法人报送的工程项目划分进行确认 4 0 5 工程建设过程中 对参建单位的质量行为及工程实体质量实施监 督检查 4 0 6 参与工程质量事故调查处理 在施工过程中 工程质量产生缺陷 的 应及时报工程质量监督机构备案 4 0 7 参加重要隐蔽工程联合检查验收 4 0 8 列席项目法人组织的工程验收 对验收的质量结论进行核备 定 4 0 9 列席工程外观质量评定会议 对工程外观质量评定结果进行核定 4 0 10 参加工程政府验收 编写和提交工程质量评价意见和工程质量 监督报告 4 0 11 整理质量监督工作档案资料并归档 6 5 工程项目划分确认 5 0 1 工程开工初期 质量监督机构按照 水利水电工程施工质量检验 与评定规程 SL176 2007 3 3 条的项目划分程序对项目法人报送的项 目划分进行确认 并明确主要单位工程 主要分部工程 重要隐蔽单元 工程和关键部位单元工程 附工程项目划分确认表 格式见附录 D 以正式文件发送至项目法人 5 0 2 金属结构 启闭机及机电设备等按产品进行控制 设备安装纳入 项目划分 5 0 3 单元 工序 工程质量评定表批准 水利水电工程单元工程质量等级评定标准 中未涉及的单元 工 序 工程质量评定标准和表格 项目法人应在进行项目划分的同时 组 织设计 监理 施工等单位 根据新技术 新工艺的技术规范 设计要 求和设备生产厂商的技术说明书等制定施工 安装的质量评定标准 应 按照 水利水电工程施工质量评定表 的统一格式 表头 表尾 表身 制定相应的质量评定表格 由项目法人报该项目的质量监督机构批准后 执行 并报省水利工程质量监督中心站备案 7 6 外观质量评定 6 0 1 外观质量评定按照 水利水电工程施工质量检验与评定规程 SL176 2007 4 3 7 条明确的组织程序和评定办法进行 6 0 2 工程开工初期 外观质量标准及标准分应由项目法人组织监理 设计 施工等单位研究确定后报工程质量监督机构核备 6 0 3 工程开工初期 项目法人应组织监理 施工单位的专业技术人员 成立外观质量测量小组 根据工程进度及时按照 工程外观质量评定表 所列项目进行外观测量 将测量结果提供外观质量评定小组 6 0 4 质量监督机构应派员列席工程外观质量评定会议 并对工程外观 质量评定结果进行核定 8 7 质量监督检查 7 0 1 质量监督工作方式以抽查为主 根据需要进行巡回监督检查 7 1 质量监督检查主要内容 7 1 1 对各参建单位质量体系运行情况进行监督检查 主要复核监理 设计 施工和检测等单位资质和现场人员资格 检查项目法人 建设单 位 的质量管理体系 监理单位的质量控制体系 施工单位的质量保证 体系 设计单位的现场服务体系以及检测单位检测服务体系情况 检查 建设单位委托检测工作情况 检查工地实验室设置情况 检查施工组织 设计 开工报审等情况 7 1 2 对各参建单位的质量行为进行监督检查 主要对参建单位执行技 术规程 规范和质量标准 特别是工程建设标准强制性条文的情况进行 监督检查 对工程质量检验和评定情况进行监督检查 7 1 3 重要隐蔽单元工程 关键部位单元工程监督检查 主要检查施工 单位自评情况 监理单位抽查情况 联合小组的核定情况等 7 1 4 对工程实体质量进行监督检查 重点检查主要原材料 设备和构 配件的质量 重要部位混凝土拌和物 水泥砂浆等中间产品质量 基础 处理 重要部位混凝土 金属结构 机电设备成品质量等 参建单位质 量检查表见附录 E 7 1 5 质量事故检查和质量缺陷备案 在工程施工过程中 发生质量事 故或工程质量产生缺陷的 按照 水利水电工程施工质量检验与评定规 程 SL176 2007 4 4 条进行处理 9 7 2 质量监督抽检 7 2 1 质量监督机构应配备必要的检测仪器 设备 或委托有资质的检 测单位对监督的项目开展监督抽检 主要抽检原材料 中间产品和工程 实体质量 监督抽检结果应及时书面通知项目法人 7 2 2 质量监督机构经监督抽检发现工程质量不合格 不满足设计要求 的 应要求有关单位进行复核 对工程质量有怀疑的 应要求有关单位 委托有相应资质的检测单位进行检测 检测结果报监督机构备案 7 3 质量监督检查结果通知书 7 3 1 质量监督员按照监督计划对工程进行监督检查 应及时记录每次 质量监督检查的情况 对工程形象进度 检查范围 存在问题及提出的 整改要求等记录在案 7 3 2 质量监督员在质量监督检查中发现有不规范质量行为和工程实体 质量存在问题的 监督员应立即指出 并现场取证 7 3 3 质量监督检查的成果是 质量监督检查结果通知书 格式见附 录 F 应书面通知项目法人 如工程存在较严重的质量问题时 质量 监督机构应及时上报主管部门 7 3 4 项目法人应对 质量监督检查结果通知书 中提出的问题及时进 行整改 并将整改情况报质量监督机构备案 7 3 5 质量监督机构对不按要求进行整改或整改不到位的单位进行通报 批评或向水行政主管部门提出处罚建议 10 8 工程竣工检测 8 0 1 工程开工初期 项目法人应委托有相应资质的水利工程检测单位 进行竣工检测 8 0 2 竣工检测单位应根据工程内容和有关规定编制竣工检测方案 并 根据工程进度及时进场检测 8 0 3 项目法人应将竣工检测方案和检测单位的资质 主要检测人员书 面报质量监督机构审核 检测单位根据审核后的检测方案进行检测 8 0 4 检测单位应在阶段验收 单位工程验收前 提供书面检测结论 金属结构等设备制造在出厂验收前提供书面检测结论 竣工验收前应提 供正式检测报告 11 9 质量核备与核定 9 1 质量核备与核定的内容 9 1 1 报送质量监督机构核备的资料 1 各参建单位的现场组织机构和人员配备 2 重要隐蔽单元工程 关键部位单元工程质量等级签证表和相关 资料 重要隐蔽工程隐蔽前的影像资料 3 分部工程验收的质量结论和相关资料 4 影响主体工程质量和安全的临时工程质量检验及评定标准 5 工程质量检测报告 6 工程质量缺陷备案表和相关资料 7 水利水电工程施工质量检验与评定规程 SL176 2007 要求 报送的核备资料 9 1 2 报送质量监督机构核定的资料 1 工程外观质量检验评定的项目 评定标准 评定办法及评定结 果 2 大型枢纽工程主要建筑物的分部工程验收的质量结论和相关资 料 3 单位工程验收的质量结论和相关资料 4 工程项目质量等级和相关资料 9 2 质量核备与核定的程序 9 2 1 质量核备 定 的资料由项目法人负责报送质量监督机构 9 2 2 各参建单位的现场组织机构 影响主体工程质量和安全的临时工 程质量检验及评定标准 工程外观质量检验评定的项目 评定标准 评 12 定办法在工程开工初期报送质量监督机构核备 定 9 2 3 分部工程 单位工程验收的质量结论和相关资料在验收通过之日 后 10 个工作日内报送质量监督机构核备 定 9 2 4 工程竣工检测报告 工程项目质量等级和相关资料在竣工验收前 20 个工作日报送质量监督机构核备 定 9 2 5 项目法人应对报送的质量核备 定 资料进行审查 填写工程质 量核备 定 资料汇总表 格式见附录 G 质量核备 定 的资料作 为附件 在规定时间内书面报送质量监督机构 9 2 6 质量监督机构在收到项目法人报送的质量核备 定 文件后 对 报送的质量核备 定 资料进行核查 在工程质量核备 定 资料汇总 表上填写质量核备 定 意见 在 20 个工作日内将核备 定 意见书 面反馈项目法人 同时将质量核备 定 的附件资料退还项目法人 9 2 7 如果项目法人报送的质量核备 定 资料不齐全或有错误 监督 机构应及时通知项目法人补充资料 核备 定 的期限以重新报送的日 期计 13 10 工程验收的质量监督工作 10 1 法人验收的质量监督工作 10 1 1 项目法人组织分部工程验收和单位工程验收前 应提前 5 个工 作日通知质量监督机构 10 1 2 分部工程验收 质量监督机构宜派员列席大型枢纽工程主要建 筑物的分部工程验收会议 按照分部工程验收的主要内容对质量等级的 评定程序进行监督 对验收的质量结论进行核备 定 分部工程施工 质量评定表格式见附录 H 10 1 3 单位工程验收 质量监督机构应派员列席单位工程验收会议 按照单位工程验收的主要内容对质量等级的评定程序进行监督 按照 水利水电工程施工质量检验与评定规程 SL176 2007 附录 G 表 G 3 对单位工程质保资料进行核查 对验收的质量结论进行核定 单 位工程施工质量评定表格式见附录 I 10 1 4 竣工验收自查 项目法人组织工程竣工验收自查前 应提前 10 个工作日通知质量监督机构 质量监督机构应派员列席竣工验收自查工 作会议 检查竣工检测是否完成 质量是否满足规范和设计要求 核查 参建各方验收工作报告中的质量结论 项目法人应在完成竣工验收自查 工作之日起 10 个工作日内 将自查的工程项目质量结论和相关资料报 质量监督机构 10 2 政府验收的质量监督工作 10 2 1 阶段验收 质量监督机构应派员参加验收委员会 检查验收范 围内的质量检测及外观测量是否完成 质量是否满足规范和设计要求 核查参建各方验收工作报告中的质量结论 提交质量评价意见 工程质 14 量评价意见按 水利水电建设工程验收规程 SL223 2008 附录 O 7 工程质量监督报告的格式和内容编写 10 2 2 竣工技术预验收 质量监督机构应派员参加竣工技术预验收会 议 提交工程质量监督报告 工程质量监督报告按 水利水电建设工程 验收规程 SL223 2008 附录 O 7 工程质量监督报告的格式和内容编 写 10 2 3 竣工验收 质量监督机构应派员参加验收委员会 提交工程质 量监督报告 对工程质量是否合格提出明确结论 15 11 质量监督档案及信息化管理 11 1 质量监督档案管理 11 1 1 质量监督机构应按档案管理制度进行工程质量监督档案管理 11 1 2 质量监督档案管理应与监督工作同步进行 11 1 3 工程质量监督的档案主要包括工程建设中涉及质量管理的资料 和质量监督机构自身工作资料等 监督项目应分别建立档案 工程质量 监督档案目录见附录 J 11 2 质量监督信息化管理 11 2 1 质量监督机构应加强对监督项目各参建单位质量行为的监管 要求项目法人和监理单位按月报送相关资料 1 项目法人报送参建单位主要人员考勤情况 格式见附录 K 2 监理单位报送原材料检验情况 格式见附录 L 质量评定情况 格式见附录 M 11 2 2 各地级市水利工程质量监督站 省长江 淮河水工程质量监督 站应掌握辖区内水利工程质量动态 及时向省水利工程质量监督中心站 报送以下内容 1 质量月报 格式见附录 N 2 质量年报 格式见附录 O 3 工程项目质量监督基本情况表 格式见附录 P 4 年度质量工作总结 格式见附录 Q 16 12 质量举报及投诉的受理 12 0 1 质量监督机构接到质量举报及投诉时 应填写安徽省水利工程 质量举报受理书 格式见附录 R 12 0 2 质量监督机构及时将举报及投诉内容和意见向主管部门报告 12 0 3 质量监督机构应积极配合主管部门对质量举报及投诉进行调查 处理 17 附录 A 安徽省水利工程质量监督书格式 NO 20XX XX 安徽省水利工程质量监督书 工程名称 项目法人 盖章 负责人 年 月 日 18 工程名称建设地点 建设性质批复概算 计划开工时间计划工期 初步设计批准机关 时间 文号 主要工程内容 及建设规模 19 名称资质等级 设计 单位 项目负责人职称 名称资质等级 法人代表 总监理工程师总监证注册单位 监理工程师岗位证书注册单位 监理工程师岗位证书注册单位 监理 单位 监理工程师岗位证书注册单位 名称资质等级 法人代表 项目经理岗位证书 技术负责人职称 终检工程师 职称 岗位证书 专职质检员岗位证书 试验员岗位证书 施工 单位 20 现场管理机构负责人 项目法人质量责任人 质量监督机构审核意见 负责人 盖公章 年 月 日 21 要 求 一 质量监督机构对参建单位质量行为及工程实体质量进行监督抽 查 按监督计划明确的到位点 定期或不定期进行监督检查 二 项目法人应按照监督计划明确的监督到位点 通知监督机构到 位 三 办理质量监督手续 项目法人单位应提供给质量监督单位以下 资料 工程项目的初步设计批复文件及施工图纸 监理 施工 含设备 单位的投标文件 副本 各类岗位证书的复印件 岗位证书应为水利 行业颁发的证书 四 此监督书一式四份 各执两份 22 附录 B 工程质量监督计划格式 工程质量监督计划 说明 1 质量监督依据 2 质量监督方式 3 质量监督内容 3 1 施工准备的监督 3 2 施工过程的监督 3 3 质量监督到位点 3 4 工程质量的核备与核定 3 5 工程竣工的监督 23 24 附录 D 工程项目划分确认表格式 工程项目划分确认表 序 号 单位工程名称单位工程编号分部工程名称分部工程编号备注 25 26 27 28 29 30 附录 F 工程质量监督检查结果通知书格式 工程质量监督检查结果通知书 编号 1 工程参建单位 项目法人 现场管理机构 设计单位 监理单位 施工单位 2 监督检查情况 检查人员 检查时间 检查内容 3 监督抽检结果 4 存在问题及要求 监督机构 盖章 年 月 日 31 附录 G 工程质量核备 定 资料汇总表格式 工程质量核备表 工程名称报送日期年 月 日 序号工程质量核备内容质量结论 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 项目法人 审查意见 审 查 人 技术负责人 盖公章 年 月 日 质量监督 机构签收签 收 人 年 月 日 注 本表由项目法人报送质量监督机构一式两份 表后附报送的工程质量核备内容相对 应的资料 质量监督机构核查后将本表存档一份 返还项目法人一份 附件可返还项目法人 32 工程质量核定表 工程名称报送日期年 月 日 序号工程质量核定内容验收质量结论质量监督机构核定质量结论 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 项目法人 审查意见 审 查 人 单位负责人 盖公章 年 月 日 质量监督 机构意见 核 定 人 机构 或项目 负责人 盖公章 年 月 日 注 本表由项目法人报送质量监督机构一式两份 表后附报送的单位工程质量核定内容 相对应的资料 质量监督机构核查后将本表存档一份 返还项目法人一份 附件可返还项目 法人 33 附录 H 分部工程施工质量评定表格式 分部工程施工质量评定表 单位工程名称施工单位 分部工程名称施工日期自 年 月 日至 年 月 日 分部工程量评定日期年 月 日 项次单元工程种类工程量 单元工程 个数 合格个数其中优良个数备注 1 2 3 4 5 6 合计 重要隐蔽单元工程 关键部位单元工程 施工单位自评意见监理单位复核意见项目法人认定意见 本分部工程的单元工程质量全部合格 优 良率为 重要隐蔽单元工程及关键部位 单元工程 个 优良率为 原材料质量 中间产品质量 金属结构及启闭机制造 质量 机电产品质量 质量事故及质量 缺陷处理情况 分部工程质量等级 评定人 项目技术负责人 盖公章 年 月 日 复核意见 分部工程质量等级 监理工程师 年 月 日 总监或副总监 盖公章 年 月 日 审查意见 分部工程质量等级 现场代表 年 月 日 技术负责人 盖公章 年 月 日 注 分部工程验收的质量结论 由项目法人报工程质量监督机构核备 大型枢纽工程主要 34 建筑物的分部工程验收的质量结论 由项目法人报工程质量监督机构核定 附录 I 单位工程施工质量评定表格式 单位工程施工质量评定表 工程项目名称施工单位 单位工程名称施工日期自 年 月 日至 年 月 日 单位工程量评定日期年 月 日 质量等级质量等级 序 号 分部工程名称 合格优良 序 号 分部工程名称 合格优良 18 29 310 411 512 613 714 分部工程共 个 全部合格 其中优良 个 优良率 主要分部工程优良率 外观质量应得 分 实得 分 得分率 施工质量检验资料 质量事故处理情况 施工单位自评等级 评定人 项目经理 监理单位复核等级 复核人 总监或副总监 项目法人认定等级 复核人 单位负责人 35 盖公章 年 月 日 盖公章 年 月 日 盖公章 年 月 日 附录 J 工程质量监督档案目录 工程质量监督档案目录 序号资料名称份数备注 1工程质量监督书 2初步设计报告批复文件 复印件 3监督抽查 抽检 资料 4工程质量监督计划 5项目划分报送及确认文件 6外观质量评定标准 外观质量自评资料和核定结论 7重要隐蔽及工程关键部位联合验收核备表 8原材料 中间产品质量统计报表 9分部工程验收核定 备 表 10单位工程验收核定表 11工程项目质量评定表 12工程质量监督检查结果通知书 13工程竣工检测方案及检测报告 14阶段验收质量评价意见 15工程质量监督报告 16竣工验收鉴定书 17工程质量整改通知书 18工程停工整改通知书 19整改报告 20工程复工通知书 21工程质量缺陷备案表 22工程质量事故报告单 23工程质量事故处理监督记录 24行政处罚建议书 25行政处罚决定书 复印件 36 37 38 39 40 41 42 附录 Q 水利工程质量监督站年度工作总结大纲格式 水利工程质量监督站 年度工作总结大纲 1 单位自身建设 包括单位性质及批准时间 编制人数 在岗人数 职称等 2 质量监督管理 包括出台的文件 监督项目的具体做法 原材料 中间产品 工程 实体监督抽检等 3 质量月活动开展情况 4 监督项目情况 包括所在区域项目监督率 监督项目数量 项目优良率 单位工程 数量 单位工程优良率 分部工程数量 分部工程优良率等 5 创优情况 包括质量管理 QC 小组活动开展情况 市级水利水电优质工程 奖开展情况 省 部级水利水电优质工程奖获奖情况及其它获奖情况等 43 附录 R 安徽省水利工程质量举报受理书 安徽省水利工程质量举报受理书 编号 号 举报内容 年 月 日 接报单位意见 质量监督机构名称 年 月 日 相关部门意见 年 月 日 主管单位领导批示 年 月 日 44 安徽省水利工程质量监督工作手册 试行 安徽省水利厅 二二 一二年元月一二年元月 45 前 言 百年大计 质量第一 民生工程安全为本 基础设施质量为要 水利作为重要的民生工程 基础设施 具有很强的公益性 基础性 战略性 水利工程建设质量关系到社会和经济效益 关系到生命和财产 安全 关系到全面协调可持续发展 质量是水利工程建设之根本 为确保建设工程质量 近年来国家相继出台了 建筑法 招标投 标法 建设工程质量管理条例 水利工程质量管理规定 水利工 程质量监督管理规定 等法律法规 我省也配套出台了 安徽省水利水 电工程质量监督实施细则 随着 水利工程建设项目验收管理规定 水利部令第 30 号 水利工程质量检测管理规定 水利部令第 36 号 水利水电建设工程验收规程 SL223 2008 水利水电工程施 工质量检验与评定规程 SL176 2007 水利工程建设项目