（监理规范）合同管理.doc

合同管理合同管理是实现进度控制、投资控制和质量控制的基础，施工合同是工程项目实施过程中当事人双方的最高行为准则，施工过程中的一切活动都是为了履行合同，都必须按合同办事，因此在整个工程项目管理中必须以合同管理为核心。5.1 合同管理的主要任务(1)协助业主方进行工程招标和签订工程建设合同。(2)按照合同条款的规定，监督双方完成应尽的义务。合同当事人是否违约，在合同履行过程中首先应由监理工程师来判定。(3)应管理好每一个施工承包合同内承包商应完成的施工任务，尤其是结合部位的施工。需要协调好现场各工程的交叉作业，又要控制好先后次序施工的进度。(4)认真研究合同文件，进行风险分析。监理工程师无权改变合同条款的内容，但有责任帮助合同双方解决施工中遇到的合同问题。进行风险分析的目的，一是为了准确理解合同，一旦风险事件发生时能够严格区分风险责任，做好合同管理工作；二是通过风险分析，对可以预测的风险事件，帮助双方作好防范措施，尽可能避免风险事件的发生或尽量减少可能带来的损害。(5)根据工程进展的实际情况，及时发布各项指令或文件，保证合同的顺利实施。(6)审查分包，提出明确意见，并报业主批准。监理工程师应按监理合同中业主的授权进行工作，对于授权范围以外的工作，应履行职责，但不行使权力，在采取授权范围以外的行动之前，必须得到业主的书面批准。5.2 合同管理的措施(1)建立合同管理的保证体系，明确合同管理负责人和具体工作人员。(2)制订合同管理工作程序。将制定合同管理工作监理实施细则，包括监理工作规程、索赔管理监理实施细则、工程变更监理实施细则等，在各专业监理工作实施细则中，也有关于专业监理工作中合同管理的条款。(3)建立文档管理系统。文档管理系统分为合同文件资料的收集、资料加工、资料储存和资料的调用输出四个过程。其管理制度将在监理实施细则的内部工作管理一般规定中明确。(4)建立收发文行文制度和检查验收制度。收发文行文制度将在监理实施细则的内部工作管理一般规定中作出具体规定。(5)合同执行状况的动态分析。对合同实施情况进行跟踪、检查，将实际情况和合同资料进行对比分析，找出其中的偏离及其原因，并采取相应措施如签发监理通知、返工指令等，合同执行情况的动态分析将围绕“三控制”工作进行展开，及时、准确地向业主提供控制、管理信息资料。(6)监理方将协助业主方编制一套严密的施工招标文件和合同文本，其关键是对今后可能引起经济纠纷的条款内容事先表明。招标文件及合同文本出台前要进行充分讨论，避免错漏。对有特殊要求的部分，在招标文件及合同文件补充条款中表述清楚。(7)招标文件和合同中一定要明确报价，对设备、特殊材料以及有暂时难以确定预算价格的材料均要制定明确的暂估价清单，尤其要注明确这些价格是否包含人工费、安装费及取费、利税等。对于一些易引起纠纷的项目，应事先加以约定，如甲方指定分包，总承包方应收取的总包服务费问题，在定额规定的浮动范围内，明确取费标准。(8)注明现场情况，现状标高，设计标高，三通一平情况，工程水电费的实际结算办法，其费用分担。技术措施费包括缩短工期，场地狭小和降水等费用，均应在招标文件和合同条款中反映出来。(9)项目监理机构接到合同争议的调解要求后，要进行以下工作：及时了解合同争议的全部情况，包括进行调查和取证；及时与合同争议的双方进行磋商；在项目监理机构提出调解方案后，由总监理工程师进行争议调解；当调解未能达成一致时，总监理工程师应在施工合同规定的期限内提出处理该合同争议的意见；在争议调解过程中，除已达到了施工合同规定的暂停履行合同的条件之外，项目监理机构应要求施工合同的双方继续履行施工合同。(10)调解失效，可按合同规定申请仲裁或向法院起诉。(11)在合同争议的全过程中，项目监理应督促承包单位继续施工或使工程尽量减少损失。(12)施工合同的解除必须符合法律程序。(13)当建设单位违约导致施工合同最终解除时，项目监理机构应就承包单位按施工合同规定应得到的款项与建设单位和承包单位进行协商，并按施工合同规定从下列应得的款项中确定承包单位应得到的全部款项，并书面通知建设单位和承包单位：承包单位已完成的工程量表中所列的各项工作所应得的款项；按批准的采购计划订购工程材料、设备、构配件的款项；承包单位撤离施工设备到原基地或其他目的地的合理费用；承包单位所有人员的合理遣返费用；合理的利润补偿；施工合同规定的建设单位应支付的违约金。(14)由于承包单位违约导致施工合同终止后，项目监理机构应按下列程序清理承包单位的应得款项，或偿还建设单位的相关款项，并书面通知建设单位和承包单位：施工合同终止时，清理承包单位已按施工合同规定实际完成的工作所应得的款项和已经得到支付的款项；施工现场余留的材料、设备及临时工程的价值；对已完工程进行检查和验收、移交工程资料、该部分工程的清理、质量缺陷修复等所需的费用；施工合同规定的承包单位应支付的违约金；总监理工程师按照施工合同的规定，在与建设单位和承包单位协商后，书面发出承包单位应得款项或偿还建设单位款项的证明。(15)由于不可抗力或非建设单位、承包单位原因导致施工合同终止时，项目监理机构按施工合同规定处理合同解除后的有关事宜。5.3 合同管理工作流程施工合同协议书/合同协议书附件/中标通知书/技术规范/招投标书和投标书附录/图纸/其它相关文件等监理合同协议书/监理合同协议书附件/授权书/其它相关文件施工合同分析监理合同分析工期及网络图质量要求合同价款及范围材料供应计划施工组织设计风险分析其它一般义务工期要求质量要求投资要求监理取费对比与综合分析总体分析报告1. 处理索赔问题2. 风险分析3. 争议解决服务取费及支付办法1. 工期控制目标2. 网络控制3. 材料进场计划1. 质量控制目标2. 施工方案评价3. 预控措施1. 投资控制目标2. 合同价款调整方法3. 进度款支付总(副总)监总监办技术组子项目组技术组子项目组合同组合同组总监办图5-1 合同管理工作流程图5.4 索赔和违约处理监理工程师应按照预控原则，尽量不发生或减少发生费用索赔事件，减少建设单位的损失。如采取保险、预测及防范措施，防止干扰合同实现的情况发生，如已发生则采取措施减少影响或损失。监理工程师参与索赔事件的处理过程中，应实事求是，严肃调查研究，严格确定索赔款数和工期延长的天数。项目监理机构处理费用索赔应依据下列内容： 国家有关的法律、法规和工程项目所在地的地方法规。 本工程的施工合同文件。 国家、部门和地方有关的标准、规范和定额。5.4.1 索赔处理措施 当承包单位提出索赔的理由同时满足以下条件时，项目监理机构应予以受理：索赔事件造成了承包单位直接经济损失；索赔事件是由于非承包单位的责任发生的；承包单位已按照施工合同规定的期限和程序提出费用索赔申请表，并附有索赔凭证材料。 分析发生索赔的原因，采取措施加以弥补，防止索赔扩大。通常，发生索赔的主要原因有以下两个方面：业主违约，未履行合同责任。如未按合同规定及时给出施工通道和场地、未按工程师批准的供图计划提供设计图纸；不是由于业主违约，而是由于其它原因引起工期延长和成本增加，如恶劣的气候条件、国家法令的变更、特殊风险和意外风险等。 承包单位向建设单位提出费用索赔，项目监理机构应按下列程序处理：承包单位在施工合同规定的期限内向项目监理机构提交对建设单位的费用索赔意向通知书；总监理工程师指定现场、专业监理工程师收集与索赔有关的资料；承包单位在承包合同规定的期限内向项目监理机构提交对建设单位的费用索赔申请表；总监理工程师初步审查费用索赔申请表，符合规定条件时予以受理；总监理工程师组织进行费用索赔审查，编制索赔事件的历史、分析、建议报告，并在初步确定一个额度后，与承包单位和建设单位进行协商；总监理工程师在施工合同规定的期限内签署费用索赔审批表，或在施工合同规定的期限内发出要求承包单位提交有关索赔报告的进一步详细资料的通知。(4) 当承包单位的费用索赔要求与工程延期要求相关联时，总监理工程师在作出费用索赔的批准决定时，要与工程延期的批准联系起来，综合作出费用索赔和工程延期的决定。(5) 由于承包单位的原因造成建设单位的额外损失，建设单位向承包单位提出费用索赔时，总监理工程师在审查索赔报告后，要公正地与建设单位和承包单位进行协商，并及时作出答复。(6) 当索赔事件成为争端后，参与仲裁等有关问题的处理，协助调查和取证工作，提供必要的证据资料。5.4.2 违约处理措施 对已发生的违约事件，监理单位应在调查了解事件的基础上，以事实为根据，以合同约定为准绳，公平合理地解决。 处理过程中应充分听取双方意见，特别注意与各方充分协商，作到双方都能满意。 如调解不成，可按合同争议有关规定处理。5.4.3 索赔处理工作流程根据相关的建设工程示范合同文本中有关索赔的规定，制定的索赔处理工作流程图。见下图，图5-2索赔处理工作流程图。否是否否否同意否是否索赔事项是否发生？承包商是否要求索赔？结束是否按合同条款的规定发出索赔通知？承包商收集索赔所需资料第一项目监理部接到索赔通知后审查最新资料是合同工程师是否要求承包商继续提供资料？总监理工程师指示承包商继续送资料供查询是承包商是否按规定继续报资料及索赔依据和款项索赔事项是否在继续？承包商定期报送中间性的索赔帐单承包商在索赔事件影响终止后的28天内呈报索赔总报告及累计款项承包商是否按合同条款报索赔文件是可确认款项第一项目监理部提出审查意见报业主业主是否同意第一项目监理部的意见工程师作出建议给承包商一定的补偿是总监或副总监与承包商和业主代表作适当协商进一步调查并与承包商和业主协商后作出决定不同意承包商将索赔款列入中期支付申请中工程师通知承包商索赔款项，并抄报业主作出处理决定并由第一项目监理部通知承包商一方反对是图5-2 索赔处理工作流程图提交有关方面仲裁5.5 索赔和违约处理工程变更包括设计变更和施工变更，是指因设计条件、施工现场条件、设计方案、施工方案发生变化，或业主单位与监理单位认为必要时，为实现工程建设目标对设计文件或施工状况所作出的改变或修改。对工程变更的处理是合同管理的重要一环，也是投资控制的主要内容之一。5.5.1 工程变更管理措施 不论是在熟悉施工图纸分阶段还是在施工过程中，凡设计单位、承包单位、建设单位和监理单位提出的设计变更、通知、设计变更图纸，都应办理手续。监理单位协助业主与承包方进行协商。项目监理拟订变更令报业主审批后，经总监理工程师签发予以实施，未经总监理工程师同意而实施的工程变更不予计量。 项目监理在审核设计变更、工程洽商文件时，应充分考虑其对工程质量(安全性、外观、使用功能等)、进度、造价等方面的影响，是否违反设计、施工技术规范及现行政策、法律、法规的有关规定。确定变更项目的单价是变更项目处理最关键的问题。监理工程师应与业主和承包商进行适当协商之后，确定一合适的费率或价格。当业主和承包商意见不一致时，监理工程师应确定他认为合适的此类费率或价格，并相应地通知承包商并抄送业主。一般按以下原则确定变更项目的单价：直接套用合同单价：若变更工作的性质与实施时间与合同内相应项目的工作性质与实施时间一致，则直接套用合同内相关项目的单价作为该变更的单价。合同单价类比法：若不能直接套用合同单价，则优先考虑采用合同单价类比法。对能够采用内插法或外延法确定的变更项目单价，应采用内插法或外延法确定单价，但外延法的运用范围要严格控制。对不能按上述方法确定单价的变更项目，采用有关定额和实物法核定新单价。(4)设计变更、工程洽商是施工与监理的依据，第一项目监理部应建立台帐、妥善保存与归档。5.5.2 工程变更管理工作流程工程师向承包商签发变更令变更解决承包商提出异议工程师与业主、承包商分别进行协商工程师作出决定变更解决按合同条款提请仲裁承包商是否提出异议否业主提出变更工程师提出变更承包商提出变更工程师确认变更，通知承包商执行变更承包商对变更项目进行报价工程师审查报价，拟定变更令报业主审查业主是否修正变更令工程师根据业主审查意见修改变更令否否是是是承包商是否接受变更令图5-3 工程变更工作流程图5.6 工程暂停及复工的管理(1)总监理工程师在签发工程暂停令时，应根据暂停工程的影响范围和影响程度，按照施工合同和委托监理合同的约定签发。(2)在发生下列情况之一时，总监理工程师可签发工程暂停令：建设单位要求暂停施工，且工程需要暂停施工；为了保证工程质量而需要进行停工处理；施工出现了安全隐患，总监理工程师认为有必要停工以消除隐患；发生了必须暂时停止施工的紧急事件；承包单位未经许可擅自施工，或拒绝项目监理机构的管理。(3)总监理工程师在签发工程暂停令时，应根据停工原因的影响范围和影响程度，确定工程项目停工范围。(4)由于非承包单位原因，总监理工程师在签发工程暂停令之前，就有关工期和费用等事宜与承包单位进行协商。(5)由于建设单位原因，或其他非承包单位原因导致工程暂停时，项目监理机构要如实记录所发生实际情况，总监理工程师在施工暂停原因消失、具备复工条件时，及时签署工程复工报审表，指令承包单位继续施工。(6)由于承包单位原因导致工程暂停，在具备恢复施工条件时，项目监理机构应审查承包单位报送的复工申请及有关材料，同意后由总监理工程师签署工程复工报审表，指令承包