TRW全球供应商管理手册.ppt

2020 4 13 trw版权所有 违者必究 1 trw汽车集团与其供货厂之间的全球供应商质量手册 globalsupplierqualitymanual trw汽车 系列培训 e2版2005年10月 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 2 本手册代替以前的 trw汽车集团供应商开发手册 2003年6月修订版c1 lucasvarity全球供应商质量手册 gsqm 001 以及任何产品系列的具体手册 本手册包括trw汽车集团的要求和trw汽车集团产品系列的具体要求 本手册在trw供应商信息网络网站 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 3 引言a 方针任务b 目的c 应用范围d 责任e 语言f 全球供应商开发流程g 遵守政府法律法规环境保护j elv imdsk 欧洲质量保证协议书 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 4 a 方针任务 trw的方针 是通过持续改进整个供应链中供应商的质量 服务 交付与成本 取得明显的竞争优势 trw的任务是供应商必须 通过计划 准备与培训 提供优质产品与服务 做好第一次 通过解决所有问题 确保提供质量一致的产品与服务 做好每一次 通过积极改善产品与服务的质量与价值 持续改进 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 5 全球供应商质量手册 gsqm 的目的是向供应商说明trw汽车集团的质量体系要求 这些要求涉及从供应商资格 新产品开发一直到生产的全过程 b 目的 c 范围 本手册适用于所有直接材料 服务外部供应商 只有当trw采购定单有要求时 本手册才适用于间接材料 服务供应商 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 6 d 责任 供应商有责任满足gsqm的所有要求 若达不到这些要求 可能导致失去现有的和 或将来的trw业务 另外供应商将向trw赔偿由此而产生的费用 供应商必须确保他们的直接材料 服务供应商遵守iso ts16949 2002的要求 供应商必须采用零缺陷和100 准时向trw供货的准则 供应商必须理解 任何既定的零件 材料ppm目标并不是可以接受的最终质量水准 而是为了达到供货零缺陷目标的一个中期持续改进的步骤 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 7 trw汽车集团的官方语言是英语 同trw的所有正式沟通都必须用英文进行 若有可对照的译文 文件上可以出现本国语言 在这种情况下 英文版是唯一有效的版本 e 语言 f 全球供应商开发过程 trw汽车集团的全球供应商开发遵循一系列过程 步骤 这些过程 步骤被定为trw汽车集团供应商开发管理过程 该过程详细说明供应商开发与供应商质量管理所采用的方法与工具 从潜在新供应商的初步评估 产品投产一直到供应商强化改进与策略性营运监督 下图的水平轴从概念确认开始 追踪产品开发的各个阶段 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 8 图1 全球供应商开发管理过程 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 9 trw汽车集团的产品开发过程 全球开发产品导入管理 gdpim 从向顾客报价程序开始 在获得项目之后 工程部门将按照顾客的标准与要求进行设计和开发 该过程的下一步是设计确认 在这一阶段产生原型样件 下一步是产品与过程的开发 trw工厂安装设备的同时 工程部门将与顾客一起合作 确保产品符合所有性能要求和有关的外观要求 在这一阶段 供应商开发他们的工装模具和生产过程 为未来的批量生产提供资源 也是在这一阶段 许多供应商还必须提供部件 材料 供设备试运行和样件制作与测试以进行产品确认 pv 供应商还应制订产能爬坡计划 达到最初的生产要求 并制订应急计划 以应付无法按正常生产条件供货的灾难性事件的发生 在生产件批准程序 ppap 的资料得到批准并开始批量生产之后 许多供应商将参加安全投产计划 在预先确定的一段时间内或针对预先确定数量的零件 供应商将与trw工厂就关键特性进行加强的检验程序 一旦项目从投产过渡到批量生产 供应商必须继续执行经认可的过程 在对经认可的过程实施任何更改之前 必须得到trw的批准 参见供应商更改申请 2c 2 在这个阶段 如供应商的业绩未达到事先商定的目标和指标 必须实施一项或多项强化改进措施 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 10 供应商必须遵守所有适用的政府法律法规 这些法律法规与工人的健康与安全 环境保护 有毒与有害材料以及自由贸易有关 供应商应当知道 政府有关法律法规不仅包括生产国也包括销售国的法律法规 我们极力建议进行iso14001认证 g 遵守政府法律法规 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 11 h 1环境指导方针trw汽车集团深信 只有在工业企业 政府和社会的共同努力下 我们才能实现将来对环境 土地 水源和大气的永久保护 最开始将争取持续改进我们的环境情况 当前首要任务是为持续改善我们的环境状况而努力 我们将努力开发新产品 新工艺和新工作方法 以此进一步改善我们的环境状况 为此 我们将努力节约原材料 能源 水和其他物品 并在整个产品生命周期中 包括生产 使用 用后处置各环节中充分考虑对环境的影响 对环境影响的产品制造过程包括trw制造过程和供应商制造过程 这意味着 我们和我们的供应商要把影响环境的行为缩小到最少 所以我们希望供应商积极的关注环境 按照iso14001或其他相关的环境标准建立并坚持实施环境管理体系 同时 供应商也需要遵守所有相关的国家和国际规则 h 环境保护 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 12 以下的方法是我们认为达到上述环境目标的先决条件 制定关于环境的指导方针 定期评估生产 维护 供应和处置流程并确定他们对环境的影响 紧急预案 定义改善环境保护的目标并将实施过程文件化 这包括 保护资源 原材料 能源 水 防止和减少环境污染最小化浪费和报废减少消耗性的包装遵守所有的汽车工业关于材料和物质的规则 有再生概念和计划 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 13 h 2产品与环境兼容的基本要求必须有效的管理能源 原材料的使用和消耗 并在整个车辆 零部件的生命周期考虑物流和运输的最优化 通过对生命周期进行分析 对资源使用有效性而进行定量的评定 必须提供必要的数据 原料的消耗 水的消耗 总的能源消耗 运输 原材料 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 14 各地区的供应商必须确保供应给trw汽车集团任何工厂的所有零部件和材料都符合相关法律规定 例 欧洲委员会实施的废弃车辆 elv 指令2000 53 ec 为了确保遵守各项法律和顾客要求 trw汽车集团要求供应商报告其各自零部件的材料信息 国际材料数据系统 imds 是由汽车制造商开发的 用来收集 管理有关数据 在获得新业务之后 供应商必须尽快向trw汽车集团递交要求的elv imds数据 最迟必须在呈报ppap之前递交 作为ppap呈报资料的一部分 供应商必须提供trw接受elv imds数据的证据 参见2b 4 生产件批准程序 ppap 中对呈报要求的进一步解释 第四版的ppap将在psw里加上imds编号 今后formc将不再采用 trw汽车集团要求供应商通过互联网 直接进入imds系统来递交elv数据 j 废弃车辆 elv 国际材料数据系统 imds 报告 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 15 trw欧洲组织必须要求所有供应商都签署该协议书 该协议就有关 全球供应商质量手册 和具体国家法律要求的关键性质量程序 规定供应商和trw的责任与任务 供应商负责审阅所提供的质量保证协议书 k 欧洲质量保证协议书 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 16 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 17 本手册的 分发 方式是通过trw网站 l 一般说明 m 文件保存的地方 在此文件中参考的表格和文件见gsqm文件表格中 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 18 第二章trw汽车集团的要求a 供应商选择过程b 新产品投产过程c 持续改进过程d 供应商强化改进过程 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 19 a供应商选择过程1 质量体系的要求iso ts16949 2002认证2 电子商务能力3 新供应商 生产地点资格确认4 新供应商评价准则 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 20 a 1 iso ts16949 2002认证trw汽车集团的目标 是影响生产材料的所有材料与服务供应商 都能证明他们遵守iso ts16949 2002 供应商还必须遵守trw汽车集团在 全球供应商质量手册 gsqm 中规定的具体要求 见要获得这些出版物 请访问http www aiag org products quality coretools 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 21 a 2 电子商务能力作为电子商务能力的最低要求 供应商必须有电子邮件 互联网接入和互联网浏览器 以便参加trw基于万维网的应用和沟通 例如 问题跟踪系统 项目跟踪系统 供应web edi和asns 供应商审核数据库 sad 全球供应商质量手册 业绩测评系统 mops 供应商记分卡 供应商负责维护vin供应商主资料库中的联系资料 这些联系资料包括最高管理层代表 以及电话号码和电子邮件地址等必要的资料 此外 供应商必须至少每年一次维护并更新他们的认证状态 认证或状态的任何变更都必须立即通知各自的产品经理和sde 也可以通过供应商记分卡来了解其认证状况 该记分卡每个月更新一次 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 22 a 3 新供应商 生产地点资格希望加入trw汽车集团供应商行列的厂商必须 证明至少符合iso9001 2000 未完成注册过程的新供应商 除非trw的顾客另有规定 只有在顺利通过新供应商审核并有合理计划符合gsqm和iso ts16949 2002的要求时 才能获得业务 满足trw相关产品线的所有商务与财务要求 完成新供应商问卷调查 d 010 4 03 成功通过trw新供应商审核 d 010 4 02 最低分数达到80 可以在供应商评价准则 d 010 4 01 中找到有关指南 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 23 a 3 新供应商 生产地点资格 续 trw汽车集团已批准的供应商的新生产地点 证明至少符合iso9001 2000 超过12个月的运作经验的未经认证的新生产地点符合iso ts16949 2002的认证的条件 未满12个月运作的 需要联系他们的注册机构 关于获得符合推荐信的条件 完成新供应商问卷调查 d 010 4 03 成功通过trw新供应商审核 d 010 4 02 最低分数达到80 可以在供应商评价准则 d 010 4 01 中找到有关指南 trw顾客指定的供应商也必须达到本文件规定的所有准则 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 24 a 4新供应商评价准则在供应商选择与评价过程中 trw将进行各种审核 包括确定供应商在超出认证范围之外的能力 主要的重点方面如图2所示 每个方面都要求至少达到80分 总体分数达到80分或更高 才能被考虑是否布点 最初成绩不理想的供应商会被允许制订改进计划和时间表 来纠正任何不足之处 然后申请再次审核 以验证是否实施了这些改进 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 25 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 26 b新项目投产1 简介2 产品质量先期策划 apqp 3 包装与标识4 生产件批准程序 ppap 5 批次可追溯性6 特殊特性7 原型制造 质量评估 生产前过程更改 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 27 b 1 简介新项目投产从概念设计开始 一直到新项目投产 若trw的sde有规定 供应商在为trw汽车集团推出新产品时 必须采用trw全球供应商开发管理过程 图1 在产品开发周期期间 trw汽车集团的新产品导入团队将确定零部件的优先级别 这项确定将决定trw供应商开发在供应商的apqp与投产过程中的参与程度 无论零部件的风险级别如何 所有供应商都必须采用受控的投产与apqp过程 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 28 b 2 产品质量先期策划 apqp 供应商应该提供新产品符合项目质量 成本 性能与时间目标的apqp状态报告 trw将规定这些报告的格式 频次和要求内容 trw希望供应商最好使用本手册包括的表格 trw指定为风险等级a级的零部件 材料供应商 必须使用本手册的trw汽车集团表格 并且应该用英文填写这些表格 未被指定为风险等级a级的零部件 材料供应商 若希望采用其它格式 必须在递交之前跟供应商开发工程师联系 证明表格的同等性 若有规定 供应商必须使用trw的网上报告系统 进行项目跟踪 trw的供应商负责依照本文提供的指南 管理他们的新产品导入过程 trw的apqp过程包括五个阶段 如下图所示 五个阶段的应交输出文件在图3中有规定 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 29 全球供应商质量手册 gsqm 供应商有详细的apqp时间计划理解图纸的要求讨论部件的制造可行性 供应商设计的满足产能和质量要求的工装初始过程流程图 pfmea 控制计划的开发理解关键方法和程序 供应商开始进行过程能力研究启动基于产品关键特性矩阵 pcm 的安全投产计划 管理apqp关键指标量具 检具认可 完成过程能力研究pcm被安全投产正式采纳pfmea cp方案的确定trw的产量爬坡计划 按节拍生产完成 启动安全投产阶段投产准备审核达到90分apqp关键指标达成并确认 合适的apqp能降低投产的风险和减少投产过程中的更改请求 apqp 第一阶段项目启动 计划 第四阶段ppap试生产 第二阶段设备及模具设计 第三阶段产品与过程实现 第五阶段产品与过程认可产品投产 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 30 apqp 1项目 启动 阶段 从供应商获得新业务开始 在这一阶段 trw和供应商对零部件和项目 确定关键性里程碑 评审供应商时间表 适用时 进行详细的设计评审 并确定应提交文件和对供应商的期望 这一活动为接下来的工作打上了基础 这一阶段的详细内容见图3 apqp 2设备与模具设计阶段 这一阶段描述的时间跨度内 供应商应完成模具 装配线 单元 检具的规划并确定零部件 材料生产所需增加的主要设备 图3详细列出了这一阶段的输出 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 31 apqp 3产品和过程实现阶段 这一阶段从供应商确定他们的模具 主要的设备 装配单元和 或检具的制造厂商开始 进行制造 一直到完成并批准发运 供应商必须收集数据 在批准发运之前确保制造出来的产品所有特性满足图纸 标准和生产能力的要求 详细内容见图3 apqp 4ppap或认可准备阶段 这一阶段从模具 主要的设备 装配设备和 或检具运达到供应商的工厂开始 一直到完成ppap生产运行结束 在这个阶段的关键活动是供应商对首件的评审及后续的调整过程以生产出符合图纸和标准的零部件 材料 详见图3 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 32 apqp 5产品与过程认可和投产阶段 在这一阶段 供应商完成并递交生产件批准过程文件 针对级别a零部件 供应商只有成功完成关键指标矩阵报告并得到批准 才获准发运 见文件apqp工作表中 d 020 4 03 详见图3 如上所说 无论零部件 材料的复杂性如何 每家供应商应执行apqp过程 希望采用不同于本文规定的报告格式的供应商 必须得到sde的书面批准 对于任何新的或更改的产品设计或过程 都需要确定制造可行性并 或进行初始产能研究 这些报告必须在接受报价请求 rfq 之后 承诺投资新的工装或设备之前完成并递交 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 33 trw汽车集团关键性的全球apqp活动 表格包括 供应链关联图 与零部件或一族零部件有关的所有分供方的关联图 从原材料供应商开始到trw所有用货工厂结束 此文件必须包括那些直接影响生产材料的过程 包括热处理 电镀或涂覆 二次加工 第三方仓库 等等 此文件是制订产品特性矩阵的基础 见图5 关键指标矩阵 由十二个指标组成 提供了一个覆盖了整个apqp过程并相一致的进度报告 其中四个指标被指定为关键指标 它们用于评估apqp过程的核心进度 sde将通知他们的供应商何时产生此文件 何时递交及递交的频次 见图4 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 34 trw汽车集关键性的全球apqp活动 表格包括 产品特性矩阵 pcm 是在设计评审时产生的文件 随着认可过程进展而完成 此文件也作为过程能力报告递交表式 备注 对于不需要设计评审的零部件和材料 供应商必须将过程能力的结果汇总在pcm表格中 该文件是ppap递交文件的一部分 该文件将特殊特性及高风险顺序数 rpn 的特性与相对应的控制措施联系起来 此外 它还有助于识别对这些特性有影响的分供方 并记录他们所确立的控制措施 供应商可以根据此文件制定试生产的控制计划 确保在受控的条件下制造产品 并满足图纸和标准的要求 若有要求的话 该文件将被用于制订安全投产计划 见图5 apqp进度报告 是对apqp关键事件完成情况进行跟踪 记录的状态汇总文件 不管零部件的优先级别如何 该报告都适用 apqp未决问题 纠正行动计划是统一的表格用于记录所有在apqp过程中发生的问题和相应的纠正行动 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 35 trw对apqp的补充要求 apqp补充的三个过程 供应商零部件设计评审 投产准备审核 和按节拍生产 供应商零部件 过程设计评审 正式的图纸与认可计划评审 这项工作应由trw跨职能团队和供应商共同完成 这是apqp过程的关键性活动 在参加设计评审之前 供应商必须进行内部设计评审 分供方对设计评审的参与也是非常有益的 sde必须对评审过程中讨论到的未决问题 制订改进计划 并与所有的责任人跟踪以确保这些问题及时得到解决 投产及生产准备审核 该审核是对供应商批量生产过程的准备状态以及新零件爬坡计划满足程度的评价 评价以分数为基准 并作为apqp投产总结报告的一部分 见图4 供应商的按节拍生产 正式的生产能力的研究 验证生产周期 质量期望及产能 apqp跟踪报告 由供应商负责制订及更新 是对apqp关键活动状态的进度总结报告 它可以用于一个或多个零部件 主管sde将通知供应商是否需要该表格 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 36 图4 关键指标矩阵 投产总结报告 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 37 图4 扩展的供应链连接举例 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 38 安全投产计划 duallaunchnetting gp12 试生产控制计划等 供应商和trw共同努力 在发运和接收场所都有类似的试生产控制计划 安全投产计划要求制订试生产控制计划 这是对供应商的生产控制计划的加严 要求实施经过加严的短期质量检验过程 安全投产计划将使用产品特性矩阵并且必须由供应商 trw的sde和厂家sqa代表签核 作为该过程的一部分 供应商必须向用货厂递交数据 按照安全投产计划发运零部件的供应商必须制作单独的标签 放在每个包装箱上 显示 slp 表示零部件的状态 见图6的例子 slp 图5 安全投产计划标签举例 安全投产计划的完成准则是发运无缺陷的零部件 在时间或数量上均达到规定的要求 若在slp期间发现任何缺陷 将重新开始该过程 如同未发运任何产品 e213 gsqm220 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 39 与先期质量策划也有关的三份关键性文件是过程流程图 pfmea和控制计划 trw明确地期望供应商按照这些文件去做 过程流程图必须规定整个过程的流程 从进货检验开始 到包装和发运结束 必须包括任何分供方或外部供应商 连同这些供应商的名称 必须包括被批准作为过程部分的机器编号或唯一标识 供应商必须指明那些与制造特殊特性有关的操作 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 40 过程潜在失效模式与后果分析 pfmea 除非另有规定 供应商必须使用aiag 潜在失效模式与后果分析 pfmea 手册 作为编写该文件的基础 必须按照过程流程图中确定的流程 除了过程与工装模具之外 失效模式还必须包括trw图纸指定的特性 供应商必须实施报告最高rpn的过程 该报告可以用排列图形式 显示从最高rpn到最低rpn 该系统必须包括建议行动和验证实施情况的文件 pfmea应被用作持续改进工具 供应商若因rpn排列低于目标值而采取改进行动 必须能够用文件证明他们持续的改进努力 供应商可以根据rpn数相对于目前业绩来确定他们活动的优先次序 如图6所示 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 41 图7 pfmea的rpn不同范围的排列图示举例 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 42 控制计划控制计划必须适当地反映由过程流程图和pfmea确定的同样步骤和流程 控制计划必须包括产品特性矩阵中指出的所有特性 以及被指定的为特殊特性 每种产品线及 或地区都使用独特的一套特殊特性 请向有关sde了解影响贵方零部件的特殊特性 如果供应商向多个地区发运产品或发运涉及多个trw产品线 请就每个产品线 地区跟sde联系 了解影响贵公司所供应的零部件 材料的所有特殊特性 控制计划必须包括被用来建立年度重新认可呈报资料的所有要求根据产品特性矩阵使用时 控制计划必须包括安全投产计划控制措施 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 43 b 3包装与标识trw和供应商必须在apqp期间就包装计划达成协议 包括下列要求 每个盒子或包装单元只能有一个零件号 所有包装单元均须有标识 标识上必须包括 trw零件号以及工程更改等级和零件名称 数量 供应商名称和trw供应商代号 物料可追溯性号码与日期 该号码必须与所提供的交货单有直接关系 从交货单开始 供应商必须能够追溯所有文件和记录 trw可以斟酌规定附加的可追溯性要求 若有要求的话 提供原材料炉号 每个包装单元都要有条形码标签 trw工厂可以规定自己的条形码格式 供应商必须符合trw接收工厂的条形码要求 不管供应商生产场地在哪里 向trw在北美洲的工厂发运产品的供应商 必须达到北美洲标识要求 wad20 001 的规定 在全球范围内向多个营运单位提供产品的供应商 必须与每个地点的单位合作 确保包装足够坚固 以便承受海运 准时到达 没有损坏 trw汽车集团期待供应商对包装好的材料定期进行包装审核 该审核应在到岸码头进行 进行这些审核的证据必须同其它货批检验文件一起保留 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 44 产品系列的具体过程与步骤 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 45 b 3 生产件批准程序 ppap 供应商必须确保ppap文件和提交样品都符合汽车工业行动小组 aiag ppap手册的要求 供应商必须仅依据量产图纸递交ppap文件 并随文件附上一份拷贝图纸 他们还必须确保在向trw提交文件之前达到所有这些要求 包括获得trw对任何更改申请的批准 供应商可能被要求向一个或多个产品线及不同的地区以电子版本的形式递交ppap文件 在这种情况下 供应商必须满足此要求 trw已经订立全球ppap认可要求 进一步明确了提交要求 包括供应商应当递交什么和 或保留什么 见图8 提交文件的等级在trw号码栏里有说明 要求供应商使用aiag的ppap手册中所指明的表格 只有在他们自己的表格与aiag表格相当 并且得到trw的sde书面批准的情况下 供应商才可以使用自己的表格 trw要求供应商递交的认可文件中包括aiag并不要求的其它文件和表格 此外 供应商还负责所有分供方的ppap文件提交和审批 包括trw指定使用的那些分供方 供应商可使用ppap检查清单来确保递交满足trw的期望 对于所有新的零部件和材料 供应商必须随认可文件一起递交一份elv imds报告表格c formc 该表格证实递交了废弃车辆部件内容 缺少这份文件 trw将不会批准ppap 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 46 trw要求塑料件供应商符合零件图纸上规定的回用料要求 在整个apqp过程中 包括dv pv和ppap阶段 零部件的生产必须证明最大的回用料允许量 并得到认证实验室的确认 供应商有责任确保在pfmea 控制计划中特别指明并加以控制 供应商递交不合格的ppap可能被记录为供应商的不良业绩 可能影响供应商的业绩评级 trw将决定ppap提交级别以及任何适用的特殊要求 适用时 供应商必须在ppap文件中包括工程规范 es 试验计划和es试验结果 es试验必须由经过批准 认证的实验室来进行 按标准目录采购的部件 例如二极管 电阻器等 不经过ppap过程 而是根据trw产品线的决定 可被认为是经过批准的部件 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 47 图8 trw的ppap提交级别 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 48 产品线的具体过程与步骤 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 49 b 5批次可追溯性trw汽车集团的所有供应商都必须实施有效的批次定义和可追溯性程序 承运商号码应与批次可追溯性程序相联系 以使送交的产品可以追溯到原材料 除非trw供应商开发工程师另有书面批准 一个批次必须是一个班次或八小时内生产的 取两者之较短者 对于散装材料 批次的大小数量的定义可能根据过程或生产设备的不同而不同 trw保留规定最大批次的权利 每个批次都必须能追溯到所用的原材料 批次的定义必须反映影响部件 材料的所有重要过程 发运批号必须反映最后的增值操作过程 供应商必须确保他们的批次可追溯性系统在整个扩展的供应链中都保持可信度 不仅包括原材料 还包括采购来的零部件 产品 很多部件的全部生产在供应商的工厂内完成 但是 有些部件的确需要外协工序才能完成 包括热处理 压纹 研磨 镀层及其它各种加工过程 如果原先的批次是通过不同的二级过程成批加工的 那就不必更改原先的批号 但是 如果一批货物在二级加工厂分成数批 那么每批货物的批号都应当是唯一的 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 50 开始制造 组装之后 在下列情况下 批号会改变 一个生产班次结束或八小时已到 所用原材料的批号改变 当部件经过另一个增值过程 在加工时 原先的一批产品分成几批 所用的任何一种零部件的批号改变 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 51 若有要求的话 供应商可能需要 实行序列化的 即在成品序列号与零部件序列号之间保持一对一的关系 批次可追踪性 或者就某些项目实行特别的批次 即在成品序列号与部件批号之间保持一对一的关系 可追溯性 要想弄清这种可追溯性和一般可追溯性之间的差别 如果有一家供应商是冲压某个部件的 在冲压之后 两个紧固件被压入冲压件 一般可追溯性是指冲压部件和组装后零部件之间没有批次可追溯性 而在特别的可追溯性情况下 组装后零部件的批号可以通过冲压件的批号来追踪 对于安全性 关键性的零部件来说 批次可追溯性记录的规定保留时间可以在第2c 8节中找到 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 52 b 6特殊特性供应商必须就trw图纸指定的特殊特性实施过程控制 被识别为特殊过程特殊特性的附加特征 也应当在供应商的控制计划中注明 这些特征与产品安全性 政府监管 产品性能和组装产品的能力或顾客满意特性有关 这些特性用各种符号来标识 需要特殊控制和过程能力相应的级别 除非产品线和 或地区另有规定 就指定为重要或关键性的特殊特性来说 供应商在投产过程中必须计算并报告过程能力ppk 对于显示ppk小于1 67的特殊特性 供应商必须指定行动计划 明确加以控制和过程改进 过程能力可以用计量型数据和计数型数据来进行计算 计量型数据的最少可接受样品量是100件 计数型数据则是300件 控制方法必须有效地将不合格材料从生产过程中分离出去 控制方法通常是100 拣选或某种形式的放错 必须继续进行 直到过程cpk表明能力大于或等于1 33为止 除非产品线另有规定 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 53 产品线的具体过程与步骤 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 54 b 7原型制造 质量评估 生产前过程更改在制造原型或试生产零件时 供应商必须尽可能依据策划好的生产过程进行 就这些原型来说 trw可能要求供应商提供材料 尺寸 性能或过程数据 若原型供应商和生产供应商是不同的厂商 原型供应商必须跟生产供应商分享在制造原型时获得的过程知识 根据与trw的事先协议 可以保留专利信息 供应商开始提供零部件之后 作为过程开发和确认阶段之一 对过程的任何更改都必须通知trw 这些更改可包括 改换外部供应商或分供方 增加 删除关键设备 工装及 或检具 制造方法 和内部二级过程 若有要求的话 原型零部件供应商必须回应对材料提出的关注 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 55 c批量生产过程1 简介2 供应商请求更改3 问题管理4 供应商审核5 分供方管理6 年度重新确认7 供应商工厂开放 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 56 c批量生产过程 续 8 应急计划9 文件和产品样本的保存10 trw财产 工装 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 57 c 1简介生产零部件的制造过程一旦成功获得确认 下一个阶段就是批量生产 在这一阶段 每家供应商都应当完全了解并且遵守相关要求 关键性的领域包括更改管理 问题管理 分供方管理和年度重新确认 在以下各节还会详细说明其它要求 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 58 c 2供应商请求更改供应商必须就产品或过程的更改提交书面请求 在获得trw批准之后 才可以实施更改 供应商更改申请包括整个供应链中各级分供方的更改 另外 任何涉及aiagppap手册中表i 3 3的项目 供应商必须提交书面的申请 供应商还必须提交所有支持性的验证数据 这些验证数据包括必需的尺寸报告 功能试验报告 更改前 后的过程参数 更新过的apqp文件 过程失效模式及后果分析 控制计划 该支持性数据还包括一份详细的时间计划 该计划应能证明供应商具有适当的更改控制 并确保安全库存能满足trw 及其顾客更改确认的时间要求 对更改管理 供应商必须配备足够的资源 trw必须遵循所有顾客关于更改通知的要求 同样地 trw也期望供应商能遵循相应的更改通知要求 在需要trw顾客批准的情况下 更改批准可能要花较长的时间 在收到trw的书面批准之前 不得实施更改 口头申请不会被接受 下面是详细的更改通知要求 该要求和aiag第3版ppap手册中表i 3 3的要求相类似 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 59 trw通知和递交要求 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 60 trw通知和递交要求 续 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 61 实例分析1 未被认可的变更 电镀供应商的变更 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 62 未认可的变更由于内部的一个热处理车间发生火灾 使用了外部一个备份的热处理厂家进行零件热处理 问题由于对炉子上料缺少充足的防错措施 引起零件硬度超差 供应商在发运产品之前没有得到trw热处理审核和批准 后果顾客招回 trw和供应商共损失 16musd trw和供应商的荣誉受损 供应商被置于新业务停止 实例分析2 不正确的热处理 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 63 在供应商或其分供方的工厂发生的任何未通知或未经批准的过程更改可能会导致如下任何或所有的行动 1 trw书面通知供应商 要求供应商将此不符合告知他们的认证公司 2 根据不符合的根本原因 供应商的状态将更改为保留新生意或停止报价3 6个月 3 发布a级问题通告 对受影响的零件和产品立即采取第3方围堵 4 可能要求由独立的第3方机构审核受影响供应链 包括所有受影响的分供方 在trw对供应商采取预防措施的效果得到验证后 将供应商的状态重新调整为 状态良好 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 64 在收到trw的书面批准之前 不得实施更改 口头申请不能被接受 trw的这种书面批准被视为实施过程 产品更改的授权书 更改后发运生产零部件的授权书 是在trw批准了更改申请的ppap之后 经由签署零部件递交保证书来传达的 有关更改通过使用该零部件的trw工厂进行协调 脱线返工不包括在初始的控制计划之中 被视为过程更改 如上规定 供应商必须获得trw的批准 返工必须有操作说明和检验说明 检验说明必须跟经过更新的生产过程控制计划相一致 trw将要求返工产品有特殊标记并加以分离 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 65 在发运不合格零部件给trw之前 供应商必须就偏差 或让步 提出书面申请 在书面请求的同时 还必须提交恢复正常生产的计划和所需时间 获得偏差批准的发运零部件 必须标有偏差号码和产品有效期 参见图10的例子 图10 偏差标签举例 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 66 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 67 c 3问题管理收到trw就质量或交货提出的问题之后 供应商必须在24小时内实施遏制行动 在10个工作日内 除非另有规定 供应商必须递交纠正行动计划 在问题复杂的情况下 提交合理的解决方法 这些目标是标准的 但需要时 提出问题的一方可以制定其它目标日期 供应商必须采用系统的问题解决方法 例如8d 5阶段 7步骤等 问题的发出 回应和追溯都是在网上进行的 供应商必须参加trw在线系统 当发现他们可能已经发运不合格或可疑的产品给trw之后 供应商必须立即通知trw 通知必须发给质量经理和生产经理 若他们都不在的话 发给trw工厂的营运经理 供应商必须通知收到同样或类似受影响产品的所有trw工厂 供应商负责因他们所提供的零部件有任何缺陷而造成的一切费用与开支 trw将向负有责任的供应商收取这些费用 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 68 零部件拒收报告过程有五个步骤 trw 识别与定义问题 trw 报告与通知过程 供应商 回应与纠正措施 trw ppm和发生率 trw 就质量问题的开支向供应商收取费用 每一步的对应程序中都有相应的要求的和建议 除非另有通知 trw将执行下述程序 供应商有义务使用或开发自己的系统 以符合trw零部件拒收报告与纠正行动的程序 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 69 1 trw 识别与定义问题要求的程序应包含足够的信息 确保供应商了解问题 应包含足够的信息 确保供应商和使用厂家进行适当 快速的遏制 信息可包括批号 可追溯性或数量 应有代表性的样品供评价和供应商评估 应定义问题的严重性和 或对问题进行分类 应包含定量的信息 限定问题的范围 应有方法来区分 适合与功能性的 关键 问题和 非功能性的 麻烦 问题 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 70 2 trw 报告与通知过程要求的步骤应包括对问题的适当识别与定义 将采用问题跟踪系统 vincts 来进行报告和状态跟踪 报告和通知将有明确的期限 将包括发起工厂的发起人或联络人 将确保供应商确认收到通知或报告 cts自动过程 将识别零部件的状态和目前处理情况 将要求退回零部件授权 rma 建议的程序应识别零部件的状态和目前的处理情况 应包括退回零部件授权 rma 要求 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 71 3 供应商 回应与纠正措施 要求的步骤应有纠正措施与回应的明确程序 应有纠正措施行动与回应的明确期限 应有正式的批准 结束和追溯程序 应需要8d程序或类似的解决问题程序来记录和验证纠正措施 应利用vincts来跟踪和维持纠正措施和回应 应规定处理零部件的具体程序 应有撤消无效纠正措施要求的程序 这些要求是不需要的或者是由trw误发的 建议程序在不需要8d或类似的解决问题程序或发起人出错的情况下 应有方法或程序来撤消无效或不正确的纠正措施要求 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 72 4 trw ppm和发生率要求的程序trw应有明确的程序 根据已验证过的零部件缺陷来调整ppm 供应商必须在使用工厂规定的时间内确认收到退回的零部件 作为8d或类似的解决问题程序之一 供应商必须在使用工厂规定的时间内向用户工厂提供至少下列信息 分离 遏制措施 挑选结果返工计划临时措施根本原因 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 73 ppm将包括下列内容 经验证不合格生产零部件的数量 返工 在现场或不在现场 和使用的数量 并且最初的ppm将包括退还供应商的有可疑零部件总数 如果符合所有调整后的接收准则 该数额以后将调整到实际缺陷的数量 ppm将不包括下列 未经ppap批准的零部件和原型 根据授权的偏差使用的零部件 保用退货 以及 按现状使用 的零部件 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 74 散装材料退货 例如 标签 塑料树脂 钢材等 第一次出现 散装材料退货将被算作是一次不合格 附有文件记录完备的qccar 第二次出现 散装材料退货 ppm计算将包括缺陷品实际数量 而不是退货数量 供应商将被置于第一级控制发运 第三次出现 散装材料退货 所有零部件都将在ppm计算之中 供应商将被置于第二级控制发运 发生率将在vincts系统中得到跟踪和报告 无论严重程度如何 所有发生情况都将被算入 撤消的情况除外 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 75 5 trw就质量问题开支要求供应商退款程序要求的程序将有明确的程序 采用trw标准表格 掌握有缺陷零部件的一切有关费用和相关开支 将包括详细的收费细则解释 包括小时数 返工 原因和费用 将可以追溯到有关的cts和rma报告 将有明确的授权和评审级别 并且是跨职能的 包括公司的下列职能部门 质量 采购 财务和工厂管理 将包括详细的范围和时间 将掌握一切有关的费用 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 76 c 4供应商审核trw汽车集团在供应商开发程中采用一些审核工具 从希望跟trw建立业务关系的潜在新供应商进行评估开始 一直到最新版本iso ts16949的第二方符合性审核 见图11 图9 trw汽车集团审核层次 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 77 trw可能要求任何生产零部件供应商参加图11规定的一种或多种审核 当接到未来的审核通知之后 供应商应在trw审核团队到来之前进行内部审核 做好最佳准备 trw可以自行斟酌决定聘用独立审核人 这些人士代表trw汽车集团 将审核供应商的各个过程 确定是否遵守经确认的质量体系 trw有网上审核工具 称为供应商审核数据库 sad 在vin内 该系统包含与审核有关的所有活动 适用于所有级别的审核 将用电子邮件通知供应商审核日期 并公布完成后的审核结果 所有trw工厂都能获取 供应商将通过sad递交纠正计划 已结束的行动项目将可通过系统来追溯 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 78 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 79 c 5分供方管理trw汽车集团的供应商必须有能力管理他们各自的供应商 无论是否直接供应商 包括apqp制度和定期审核 trw汽车集团认为必要的话 将审核分供方的关键性过程 确保在整个供应流中有适当的控制 trw的供应商必须确保诸如热处理和电镀等关键性过程得到审核和管理 若有指示的话 采用指定的方法 该方法的一个例子是trw热处理系统调查 分供方对最后零部件的质量有极大的影响 无论他们是提供原材料 服务还是分零部件 他们的影响极其深远 因此trw的每家供应商都要有分供方管理系统 这是很关键的 该系统必须包括追踪和报告分供方的质量和交货业绩的功能 供应商必须能够证明他们是通过有文件记录的纠正措施与验证工作来管理分供方的问题 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 80 c 6年度重新确认除非另有规定 所有零部件都必须进行全尺寸检验 包括所有分零部件在内 所有供应商都必须每年重新确认他们各自的生产零部件 并能在接到要求之后48小时内向trw提交结果 重新确认的提交要求是基于供应商业绩和ppap过程流程的产品线具体要求 供应商必须准备重新确认资料 并在所有供应零部件的生产控制计划中写明这一要求 无论是哪种产品线或哪个地区 那些将构成重新认可文件一部分的特性和要求 应与首次提交ppap时一样进行规定 在对重新认可提交资料内容进行任何更改之前 trw必须先评审这些更改 2020 4 13 trw版权所有 违者必究 81 c 7供应商工厂开放在收到事先通知之后 供应商必须向trw和trw的顾客开放他们的工厂和他们供应商的工厂 以便评估用于制造trw产品的零部件 过程 文件 即fmea