银行内控建设主线提升员工管理规定意识.doc

丨 丨管理咨询银行内控建设主线提升员工管理规定意识分行认真贯彻落实总、省行内控合规工作会议精神，紧紧围绕全行发展的中心工作和主要任务，以加强内控机制建设为主线，以防范操作风险为重点,切实加强操作风险及合规风险管理，不断完善相关业务流程和风险控制措施，全面加强内控合规队伍建设,有效地提升了全行依法合规经营意识，防范了操作风险的产生，推进了各项业务的稳健发展。1、不断加强内控体系建设。根据总行中国工商银行内控体系建设三年规划及省行中国工商银行江西省分行关于加强内部控制体系建设的实施意见，制定下发了中国工商银行分行关于加强内部控制体系建设的实施意见，围绕全行发展战略目标和经营目标，进一步完善了内部控制体系，增强了全行的内控管理和风险防范能力。2、积极完善内控激励机制。一是修订了中国工商银行分行内部控制管理考核办法，对各行的内部控制管理进行了量化考核，每季对辖内各支行进行内控管理考核，并进行通报，奖优罚劣，加强了全行的内部控制管理，提高了员工的岗位责任意识，对防范经营风险、促进依法合规经营起到了促进作用。二是拟定了中国工商银行分行行长经营绩效综合考评内控工作专项考评办法，将内控评价结果、问题整改率、外部审计通报情况、发案率等四项指标作为对支行行长经营绩效综合考评内控工作专项考评内容，按规定的权重计入支行行长经营绩效综合考评。该办法有效地将内控工作质量挂钩行长经营绩效，促使各行将内控工作放在了与业务发展并重的地位。3、充分发挥内控管理委员会及操作风险委员会的组织作用。一是积极履行内控管理委员会的工作职能。按季召开了内控分析会，并定期召开了工作例会，严格按照议事规则和程序审议全行的各项内控管理事项，敦促相关部门履行内控管理职责，分析内控管理中存在的突出问题，积极研究制定解决办法和措施，确保了各项内控管理措施分解落实到位。二是加强了操作风险的分析防范。按季召开了操作风险管理委员会会议，对全行操作风险状况进行全面分析，及时解决经营过程中存在的问题，堵塞操作风险隐患，防止重大差错事故和案件的发生。4、继续做好业务操作指南的推广使用工作。为积极推动落实业务操作指南使用，制定下发了中国工商银行分行业务操作推广应用实施细则，为积极推动落实业务操作指南使用，制定下发了中国工商银行分行业务操作推广应用实施细则，明确了管理职责，规范了工作程序，将风险控制落实到了各个业务岗位。为确保业务操作指南的贯彻落实，组织了人员对各行（处）学习、执行、保管业务操作指南的情况进行了检查，强化了效果。5、贯彻落实违规积分管理规定thldl的实施工作。为了在全行全面推广实施违规积分管理规定，提高全行员工的内控意识，要求各专业部门在组织开展各类检查时，将违规积分管理规定的宣传实施与业务操作指南的推广相结合，对违规人员严格执行违规积分管理规定，并及时向我部报送违规积分认定和管理情况。同时,对违规员工进行及时通报，解决了业务操作中存在的有章不循、违规操作，特别是屡查屡犯问题起到了很好的警示效果。分行認真貫徹落實總、省行內控合規工作會議精神，緊緊圍繞全行發展的中心工作和主要任務，以加強內控機制建設為主線，以防范操作風險為重點,切實加強操作風險及合規風險管理，不斷完善相關業務流程和風險控制措施，全面加強內控合規隊伍建設,有效地提升瞭全行依法合規經營意識，防范瞭操作風險的產生，推進瞭各項業務的穩健發展。1、不斷加強內控體系建設。根據總行中國工商銀行內控體系建設三年規劃及省行中國工商銀行江西省分行關於加強內部控制體系建設的實施意見，制定下發瞭中國工商銀行分行關於加強內部控制體系建設的實施意見，圍繞全行發展戰略目標和經營目標，進一步完善瞭內部控制體系，增強瞭全行的內控管理和風險防范能力。2、積極完善內控激勵機制。一是修訂瞭中國工商銀行分行內部控制管理考核辦法，對各行的內部控制管理進行瞭量化考核，每季對轄內各支行進行內控管理考核，並進行通報，獎優罰劣，加強瞭全行的內部控制管理，提高瞭員工的崗位責任意識，對防范經營風險、促進依法合規經營起到瞭促進作用。二是擬定瞭中國工商銀行分行行長經營績效綜合考評內控工作專項考評辦法，將內控評價結果、問題整改率、外部審計通報情況、發案率等四項指標作為對支行行長經營績效綜合考評內控工作專項考評內容，按規定的權重計入支行行長經營績效綜合考評。該辦法有效地將內控工作質量掛鉤行長經營績效，促使各行將內控工作放在瞭與業務發展並重的地位。3、充分發揮內控管理委員會及操作風險委員會的組織作用。一是積極履行內控管理委員會的工作職能。按季召開瞭內控分析會，並定期召開瞭工作例會，嚴格按照議事規則和程序審議全行的各項內控管理事項，敦促相關部門履行內控管理職責，分析內控管理中存在的突出問題，積極研究制定解決辦法和措施，確保瞭各項內控管理措施分解落實到位。二是加強瞭操作風險的分析防范。按季召開瞭操作風險管理委員會會議，對全行操作風險狀況進行全面分析，及時解決經營過程中存在的問題，堵塞操作風險隱患，防止重大差錯事故和案件的發生。4、繼續做好業務操作指南的推廣使用工作。為積極推動落實業務操作指南使用，制定下發瞭中國工商銀行分行業務操作推廣應用實施細則，為積極推動落實業務操作指南使用，制定下發瞭中國工商銀行分行業務操作推廣應用實施細則，明確瞭管理職責，規范瞭工作程序，將風險控制落實到瞭各個業務崗位。為確保業務操作指南的貫徹落實，組織瞭人員對各行（處）學習、執行、保管業務操作指南的情況進行瞭檢查，強化瞭效果。5、貫徹落實違規積分管理規定thldl的實施工作。為瞭在全行全面推廣實施違規積分管理規定，提高全行員工的內控意識，要求各專業部門在組織開展各類檢查時，