轨道交通工程安全风险评估与管控情况调研报告.doc

轨道交通工程安全风险评估与管控情况调研报告轨道交通工程安全风险评估与管控情况调研报告 1 风险评估调研情况31.1风险评估相关法律法规及其要求31.1.1 风险管理主要依据文件31.1.2 风险管理工作相关要求31.1.3 现阶段设计单位做法31.1.4 现阶段施工单位做法31.1.5 存在问题31.2 第三方监测风险管控工作31.2.1 第三方监测风险管控工作依据31.2.2 第三方监测工作措施31.2.3 三号线经验总结31.2.4 十号线经验总结31.2.5 四号线经验总结31.2.6 宁溧线安全风险管控方案32 安全监控调研情况32.1 安全风险监控工作依据32.2 风险管理组织体系及各参建方工作职责32.2.1 北京市轨道交通安全风险管理32.2.2 成都市轨道交通安全风险管理32.2.3 石家庄市轨道交通安全风险管理32.2.4 常州市轨道交通安全风险管理32.3 风险监控工作32.3.1 北京市轨道交通风险监控工作32.3.2 成都市轨道交通风险监控工作32.3.3 石家庄市轨道交通风险监控工作32.3.4 常州市轨道交通风险监控工作32.4 南京地铁风险监控情况32.4.1 南京地铁建设工程安全风险监控工作概况32.4.2 现状与问题33 调研情况要点33.1 风评单位33.2 第三方监测单位33.3 监控中心34 意见和建议34.1 风评单位34.2 第三方监测单位34.3 监控中心3附件一 风险管理主要依据31 风险评估调研情况 1.1风险评估相关法律法规及其要求1.1.1 风险管理主要依据文件地铁及地下工程建设风险管理指南（2007，中华人民共和国建设部）；城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法（建质20105号）；城市轨道交通地下工程建设风险管理规范（GB 50652-2011）。1.1.2 风险管理工作相关要求（1）风险管理工作阶段划分地铁工程安全风险管理应贯彻于整个工程建设全过程，结合我国地铁及地下工程建设实际情况，一般按照工程进度可划分为阶段.包括：规划阶段；工程可行性研究（工可）阶段；设计阶段；招投标与合同阶段；施工阶段。（2）设计单位风险管理工作相关要求对地铁工程的风险进行辨识，编制风险识别清单；对地铁工程的风险进行评估与等级划分；对采用新技术、新材料、新工艺、新型车辆、新设备系统及关键单项工程进行风险分析，对建设中的关键工序或难点进行专项风险评估；对重大环境影响风险开展工程建设风险专项设计；提出风险处置方案，编制级及以上环境影响的风险应急处置方案；应针对周边重要环境影响区域，结合现场监控制定环境影响风险预警控制指标，编制施工注意事项及事故应对技术处置方案；工程重大风险进行工程设计交底；导审查施工单位风险管理方案、处置措施与应急预案；据现场施工反馈信息，对施工图设计风险进行动态管理；（3）施工单位风险官理工作相关要求建立风险管理工作制度；开展施工中的风险辨识和评估，编制现场施工风险评估报告；结合施工组织设计拟定风险管理计划，建立工程施工风险实施细则；对级及以上风险，根据设计单位技术要求等，确定工程施工预警监控指标及标准；对级及以上建设风险进行专项风险评估，编制事故应急处置预案；现场区域作业人员必须严格执行登记制度，对作业层技术人员进行施工风险交底，制定工程建设风险管理培训计划；负责完成工程施工风险动态评估，分析并梳理级及以上风险，提交施工重大工程建设风险动态评估报告；结合工程施工进度及时上报施工信息，向工程建设各方通告现场施工风险状况；工程设计、施工方案如有重大变更，应根据变更情况对工程建设风险进行重新分析与评估；对与工程施工有关的事故、意外或缺陷等进行风险记录。1.1.3 现阶段设计单位做法针对南京地铁三、四、十号线及宁和城际进行调研，目前设计单位风险评估工作主要涉及初步设计及施工图设计阶段，其主要做法为：（1）初步设计阶段编制初步设计阶段安全风险评估报告，主要内容包括：风险分类及分级标准、风险的识别与评估、工期及造价风险分析。（2）施工图阶段施工图设计文件中综合说明部分，对自身工程风险及环境工程风险进行识别，提出应对措施、应急预案及监控指标；重大风险专项设计；开展工程设计交底。1.1.4 现阶段施工单位做法针对南京地铁三、四、十号线及宁和城际进行调研，施工单位在施工期间开展了一些风险管理工作，其主要做法为：制定风险管理制度、风险管理计划、实施细则；编制风险源清单，进行等级划分，制定应对措施；编制事故综合应急预案及专项应急预案；制作风险公示牌，进行风险源公示；开展风险交底与培训。1.1.5 存在问题（1）设计单位1、风险管理的理解不一，未完全执行规范要求，风险清单格式呈多样化；2、风险识别清单过于笼统，针对性不强，如工程自身风险应包括若干分部分项工程风险；3、对于风险因素的分析不足，为对风险事故产生的原因进行深入分析；4、部分项目未进行风险分级，或风险分级不合理；5、风险事故应急预案缺失或针对性不强，未编制级及以上环境影响的风险应急处置方案；6、风险监控指标取值不合理，未结合地质及环境条件合理设定报警值；7、设计变更时，风险动态管理不足，未及时补充相应风险识别相关内容。（2）施工单位1、风险管理基本流于形式，风险管理相关资料基本以应付检查为主；2、将风险管理等同于一般的日常安全生产管理混淆，忽视重大风险源的识别，特别是环境风险源；3、风险等级划分原则多样化，以LEC法（危险源辨识方法）居多，且同一项目会出现多种风险划分方法；4、从事风险管理人员投入、配置不合理，风险辨识与管理基本交由质安部负责，技术力量不足，特别是针对重大风险管控能力不足；5、风险管理计划、实施细则无针对性、指导性，风险培训交底内容不全；6、风险公示牌格式多样化，风险源梳理不全，未动态更新；7、风险动态管理落实不到位，未定期进行风险评价，遇重大方案调整时，未及时进行风险评估。1.2 第三方监测风险管控工作1.2.1 第三方监测风险管控工作依据城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法（建质20105号）；城市轨道交通工程地下工程建设风险管理规范（GB 50652-2011）；城市轨道交通工程监测技术规范（GB 50911-2013）；江苏省城市轨道交通工程监测规程（DGJ32/ 195-2015）；南京轨道交通建设安全风险监控管理办法（2013版）。1.2.2 第三方监测工作措施（1）周边环境调查的必要性在日常监测过程中发现，在施工开始前对周边环境（主要是周边建筑物、构筑物和地表）进行原状调查，并在施工期定期巡视和对比，能最直观的及时了解施工对周边环境带来的影响程度，有助于及时发现安全隐患，有助于在可能发生的纠纷处理中提供有力证据。（2）基准点不定时复测的必要性在日常监测过程中，对于基准点，一是要选择合理，基准点应设置在稳定、易于联测的位置（如无基岩点，优先选择高层建筑基础）；二是要通过加强不定时复测，对其稳定性进行分析，并及时更新、合理使用，以保证监测数据的准确性。（3）保证测点埋设质量和成活率的措施保证监测点埋设的质量和成活率至关重要，监测点埋设质量直接影响监测数据的准确性，关系监测工作的成败，监测中心要求施工监测单位严格按照规范要求对监测点进行埋设，在埋设过程中，要求监理进行旁站、巡查（我中心也适当进行旁站、巡查监督工作），如有条件，对埋设过程进行录像或拍照，对验收不合格的监测点，要求重新埋设，并进行复查。（4）点的保护措施由于地铁工程一般施工时间较长，土方开挖及机械行走不当等很容易破坏已设置的基准点及监测点。因此，为了确保监测工作的顺利进行，测点的保护工作尤为重要。我中心对应监测点的保护，采取的措施有：对监测设施的检查工作纳入日常的现场巡视，如发现测量与测试标志及保护设置被破坏，应迅速恢复。如确实无法恢复的项目部将与业主、监理协商后，采取其他必要补救措施；与现场监理、施工方良好沟通，各方配合，保证施工顺利进行，做好监测点位的保护工作。要求施工监测对测斜孔、水位孔使用砌井等方式加以保护，以避免人员、机械碰撞。（5）对施工监测队伍的管理措施由于施工单位的技术能力和监测水平差次不齐，加上施工监测的难度较大，个别施工单位很难完全将监测设计方案完全落实到位。我中心应对的管理措施有：我中心要求监理对我方与施工监测的数据进行日常比对工作，如有异常及时反馈。监测中心不定期（每次不超过一月）对施工监测进行检查（外业、内业、人员设备（抽检），并对监测数据进行现场比对，如有问题，及时下发整改通知单，上报质安处，并对该施工监测进行技术培训。（6）信息共享与巡视监测中心的监测工作情况与业主、施工、监理、监控中心各方保持共享，监测数据及时上传监控平台保持互通，其他信息资料主要以QQ群的方式建立信息共享平台。如有异常情况，第一时间电话通知各方，以便各单位对工作中存在的问题及时采取有效的措施。1.2.3 三号线经验总结（1）地下工程非常复杂，受各种条件限制，工程难免出现突发情况，监测必须严格按监测方案的各项要求实施作业，从程序上保证满足要求。监测工作加强对工程风险的分析理解，在方案制定上指导性要强，实施过程中对现场风险源密切跟踪。（2）对监测数据出现异常是要加强重视，对监测数据各测项综合分析，在监测过程中加强巡视记录，异常时发布高级别的综合预警，预警后施工单位未采取有效措施；如发现异常后，进一步对设计结构受力薄弱，施工质量存在缺陷等问题进一步检查整改采取措施，可有效避免事故的发生。（3）监测应密切关注施工措施是否到位，及时梳理工作，采取有针对性的预防措施，如加强巡视工作，早期预警。如施工没有完全按照既定的施工措施进行施工，注浆加固效果不佳，有无渗漏情况等。（4）一定要保护好监测点，保证监测数据的连续性。严格按照合同和监测方案要求进行监测，监测点布置不留死角，在监测过程中加强巡视记录，异常时下发专项联系单，尽到合同要求的义务。（5）盾构法施工在上软下硬的复合地层中施工风险较大，尤其上方有管线的区段，盾构机停机、重新启动阶段是风险较大阶段，监测人员对这些要加强关注。盾构施工参数出现异常后第一时间及时处理非常重要，采取合理措施能够避免事故的发生、发展，监测人员要与现场施工人员保持联系，了解盾构出现的异常情况及时跟进监测工作。（6）事故现场发生次生灾害的可能性较大，监测单位在实际处理时建议远离风险部位，并避免在危险部位作业，保证监测作业人员安全。1.2.4 十号线经验总结1、第三方监测沉降控制标准（1）南京地铁沉降控制标准南京地铁十号线工程地表监测控制值主要以设计所提供，地表沉降监测控制标准基本上采用25 mm作为控制标准，或者采用更为严格的设计文件要求。实际证明，25mm的控制标准相对偏于保守。在地质情况较好地区，累计沉降量基本都能控制在25 mm之内，而在大部分地质状况较差地区( 如滨江大道站、珠江东站、滨珠区间)、该段处于长江漫滩地形，地表多为水塘和芦苇塘，现为市政绿化用地，上部杂填土层较厚且松软，区间地层为粉细砂层，含水量大，地层经扰动后，易失水，地表易产生沉降。累计沉降值都超过了25mm，部分测点沉降甚至达到了80mm，但大部分测点沉降最终都处于受控状态，整个地层没有出现较为严重的事故。（2）沉降控制标准分析确定沉降控制标准是第三方监测工作的关键点，标准过低，轻者破坏环境，重者出现安全事故; 标准过高，容易导致频繁报警，令参建各方反应“麻木”。 南京地铁建议第三方监测地表沉降控制标准可考虑结构受力安全性与稳定性要求、环境保护要求、本地区勘查设计文件3个因素。为防范风险可在部分风险管理等级较高的项目设置控制标准动态评估机制，既能保证监测的科学性，也可为后续工作提供参考。2、项目的选择（1）已有项目分析及调整建议监测项目是第三方监测工作具体工作内容及范围的直观反映。通常，第三方监测工作对象都是整条地铁线，施工掌子面多、风险源分散、工作量大。监测项目的选择必须抓住重点，统筹安排，既不能没有重点，也不能只抓一两项，对大部分风险源缺乏控制。（2）已有项目分析及调整建议从十号线施工监测过程中：地表沉降、建筑物沉降、管线沉降是比较重要的监测项目，重要性不言而喻，应高度重视，其他项目各地则各有取舍，其中围护结构桩( 墙) 体水平位移结果能够直观反映基坑围护结构状况，是控制基坑安全的重要指标。现场安全巡视，是直观发现施工问题、排除安全隐患的重要举措，也应重视并列入必测项目；而坑底隆起在不少设计图纸中都列为必测项目，但实际操作过程中，由于基坑一直处于开挖过程，直接监测坑底土体隆起较为困难，一般通过监测立柱变形来反映基坑底土体隆起情况。3、监测点的埋设和保护监测点是监测的标志和对象，是通过监测点的变化来反映出被监测物体的形变状态，因此，监测点埋设的质量将直接影响到监测的精度和可靠性。监测点埋设的原则之一是要能反映出被测物体的最真实的、最显著的形变趋势，其二要求保证监测点自身的稳定性。监测实施过程中，监测点的埋设及保护一直是困扰着监测人员的难题，施工现场环境复杂，监测点、孔等设备经常由于各种原因被破坏，并且有些监测设备是预先埋设到基坑围护结构或土体内的，一旦被破坏将无法恢复，对监测造成很大影响。为此，我们通过以下几点来保证监测点的成活率。1）第三方监测在施工监测点布设过程中，可进行抽检查看，并在抽检过程中对于存在的问题及时给予指导。2）第三方监测在进行测点验收前，应对施工监测现场测点埋设记录进行检查，确认有监理单位旁站监督测点埋设过程记录。3）第三方监测进行现场测点验收过程中应按照报审的监测方案中监测点布设及埋设技术要求等相关方面的要求执行，严格控制测点布设质量，做好现场测点验收管理工作。4）测点埋设并完成监测点验收后，日常监测点保护工作由施工监测单位实施，施工单位监测管理人员应重点做好监测点保护协调和管理工作。4、施工监测队伍管理根据十号线的经验，个别施工单位对监测工作不很重视，监测力度不够，且存在施工监测单位现场监测人员调整较大，且后期监测人员配备不够。给施工安全带来隐患。因此建立一整套监测管理体系文件，促进对施工监测管理工作规范化、程序化；明确第三方监测管理的工作重点，强化第三方监测的工作职能，为工程安全提供了可靠的保障；建立有效监测管理反馈机制，力图将现场监测信息能准确、及时、全面地反馈，有效服务于工程施工、工程设计和工程管理。1.2.5 四号线经验总结1、周边环境调查的必要性在日常监测过程中发现，在施工开始前对周边环境（主要是周边建筑物、构筑物和地表）进行原状调查，并在施工期定期巡视和对比，能最直观的及时了解施工对周边环境带来的影响程度，有助于及时发现安全隐患，有助于在可能发生的纠纷处理中提供有力证据。如一标龙江站宁工新寓二期住宅楼，原状调查发现房屋主体已有较大沉降和差异沉降，且表观既有裂缝较多，按照房屋安全鉴定标准已较接近危房。在施工期间，我中心对宁工新寓二期住宅楼进行重点监控，截至目前，该对象房脚与地面处、墙体均有新增裂缝，差异沉降尚稳定，状态为安全可控（对应基坑段暂未开挖）。我中心的经验是周边环境调查这项工作开展的越早越好，原状调查和巡视工作越详细越好，对监测主体的状态有全面细致的了解，有利于在后续的现场监测与巡视工作中把握主次，抓住重点，采用合理的监测手段，为施工提供准确信息和预判，以便及时采取应对措施，避免事故发生。在本项目中，安全质量风险评估报告为我方的监测工作提供一定的信息和帮助。2、基准点不定时复测的必要性在日常监测过程中，我中心发现所使用的基准点（南京四号线一期工程高程控制点）个别有沉降现象，一标段龙江站附近的高程基准点在监测期最大沉降达2mm/月，我中心及时将高程基准引测至较远稳定的高层建筑物基础上，并加强了复测频率，保证了监测起算成果的质量。我中心的经验是，对于基准点，一是要选择合理，基准点应设置在稳定、易于联测的位置（如无基岩点，优先选择高层建筑基础）；二是要通过加强不定时复测，对其稳定性进行分析，并及时更新、合理使用，以保证监测数据的准确性。3、保证测点埋设质量和成活率的措施保证监测点埋设的质量和成活率至关重要，监测点埋设质量直接影响监测数据的准确性，关系监测工作的成败，我中心要求施工监测单位严格按照规范要求对监测点进行埋设，在埋设过程中，要求监理进行旁站、巡查（我中心也适当进行旁站、巡查监督工作），如有条件，对埋设过程进行录像或拍照，对验收不合格的监测点，要求重新埋设，并进行复查。监测点埋设的成活率，也是监测工作中需要重视的，成活率低（特别是结构内力、土压、渗压、测斜、水位监测点），后期的补救和替代措施较难实施，会导致监测密度不够、监测数据不连续，会严重影响监测质量，以致达不到监测效果，监测点埋设的成活率同样关系着监测工作的成败。对于测斜管、水位管及支撑轴力计的埋设，我中心的经验是（要求施工监测必须注意的）： （1）坑外水位管、土体测斜管的埋设时必须注意几个埋设要点：为了防止破坏地下不明管线、钻孔施工前应人工探孔后在施工；为了减少测管安装时的过大浮力（包括桩体测斜管），应在下放测管时将管内灌满清水；由于测管安装完毕后底部会有沉积的泥沙，为了保证测孔深度，应用清水重新清孔；上述工作完成后将管口用管盖封住，不让异物进入，保证测管正常运行；将管顶地面以上部分设置保护井进行保护。（2）支撑轴力监测项目砼支撑钢筋计在焊接过程中要用水毛巾冷却，焊接前后都要测量钢筋计的频率有无变化，如有异常应及时更换钢筋计。监测点埋设虽为标准点，但因诸多因素的影响，未能及时的反应变形情况，我中心建议根据不同地质条件从新设定地表沉降点的报警值。当地表监测点的变化值达到一定量时，积极地采用其它办法如(地质雷达空洞探察)，根据雷达探察结果,现场取蕊确认,综合几项结果，对工程施工提出有针对性的建议，确保地铁工程安全。4、测点的保护措施由于地铁工程一般施工时间较长，土方开挖及机械行走不当等很容易破坏已设置的基准点及监测点。因此，为了确保监测工作的顺利进行，测点的保护工作尤为重要。我中心对应监测点的保护，采取的措施有：（1）对监测设施的检查工作纳入日常的现场巡视，如发现测量与测试标志及保护设置被破坏，应迅速恢复。如确实无法恢复的项目部将与业主、监理协商后，采取其他必要补救措施；（2）与现场监理、施工方良好沟通，各方配合，保证施工顺利进行，做好监测点位的保护工作。（4）要求施工监测对测斜孔、水位孔使用砌井等方式加以保护，以避免人员、机械碰撞。5、对施工监测队伍的管理措施由于施工单位的技术能力和监测水平差次不齐，加上施工监测的难度较大，个别施工单位很难完全将监测设计方案完全落实到位。我中心应对的管理措施有：我中心要求监理对我方与施工监测的数据进行日常比对工作，如有异常及时反馈。监测中心不定期（每次不超过一月）对施工监测进行检查（外业、内业、人员设备（抽检），并对监测数据进行现场比对，如有问题，及时下发整改通知单，上报质安处，并对该施工监测进行技术培训。6、信息共享与巡视我中心的监测工作情况与业主、施工、监理、监控中心各方保持共享，监测数据及时上传监控平台保持互通，其他信息资料主要以QQ群的方式建立信息共享平台。如有异常情况，第一时间电话通知各方，以便各单位对工作中存在的问题及时采取有效的措施。由于本项目线路长，施工环境复杂，对于现场巡查工作，各方难免会存在巡视不够全面、信息不及时等问题，本项目合理调整了监测中心、监控中心、监理及施工方例行巡视时间和巡视范围，通过互通机制可以保证巡查信息的全面和及时性。1.2.6 宁溧线安全风险管控方案由于宁溧线采用新的项目管理模式，未设安全风险监控中心，监控中心部分职能转移至第三方监测单位，宁溧线安全风险管控以南京轨道交通建设安全风险监控管理办法（2013版）为依据，主要工作内容如下：（1）第三方监测单位职责 1）对南京轨道交通工程建设的安全风险管控承担监测责任。 2）根据勘察设计文件、风险评估报告、监测合同及有关资料编制第三方监测方案。监测方案须经单位技术负责人审核签字，经专家评审后报业主批准实施。 3）及时向业主和监理单位、风险监控中心提交监测日报告，按照监测数据和各类信息正确地发布单项预警。 4）按照监控中心要求，提交必要的监测资料和现场施工进展等信息。 5）监督、管理和指导施工单位的监测工作。审查施工单位的监测方案，检查施工单位的测点埋设、保护及监控量测等工作，核对施工单位上报的监测数据和信息，对发现的问题及时上报业主，并监督其整改。 6）负责整理、汇总和分析监测、巡视等信息，提供监控跟踪和风险控制的咨询意见，并及时报业主和告知监理单位、施工单位、设计单位和其它第三方单位。 7）参与风险预警事件或事故的现场分析、监控量测和专家论证。 8）确保监测数据和信息的及时、准确、真实、有效、完整和可追溯性，必要时可提供作为有关机构评定和界定相关单位责任的依据。 9）按时向业主提交周、月报告和完工各工点的总报告；按业主要求将工程监测资料立卷、归档和移交。 10）对施工的安全风险状况进行总体评价；进行风险评估和综合风险预警状态判定，提出综合预警级别，并及时进行预警快报。对综合预警状态的风险工程及时进行监督、监控、检查和事务处理；参与现场分析和专家论证。 11）协助业主做好安全风险消警申请的审核。 12）开展相关监控咨询、管理和服务等工作。 （2）第三方监测单位应按合同要求成立项目部和建立、健全相关的责任制度和管理制度。独立开展第三方监测工作，其专业、仪器设备和人员数量等应符合合同要求并满足现场监测工作需要。 （3）第三方监测方案的编制和评审 第三方监测单位应根据国家、省市、行业有关法律、法规和工程技术规范、规程等要求，在充分收集勘察和设计文件、环境调查报告、安全专项方案和风险评估报告等基础资料的基础上，结合自身监测或咨询经验，编制第三方监测方案。 1）第三方监测方案应包括组织机构和人员组成、仪器设备、管理制度、监测平面图、监测范围监测项目、监测点数量、监测频率、信息报送与反馈、数据处理、预测预报、预警消警和提交成果等关键性内容，并具有可操作性。 2）第三方监测方案经编制单位内部审核后，报质安处初审。 3）质安处对初审合格的监测方案组织专家进行评审，土建项目部和相关设计单位应参加专家评审会。 4）设计单位应根据设计要求和专家意见，梳理监测内容，确定科学、合理的监测项目，明确变形允许值等相关技术指标。 5）第三方监测单位应根据专家评审意见和设计要求修改完善第三方监测方案，并报建设公司审批。 （4）第三方监测工作的实施 1）第三方监测单位应严格按照批准后的监测方案开展现场监测和安全巡视等工作，并保证第三方监测数据、巡视信息的及时、准确和预警分析的科学、合理。 2）第三方监测单位与监控中心应对所有监测点制定编号统一规则，并由第三方监测单位负责监督和指导施工单位按规定的格式编号，以利于监测数据的比对。 3）监测点的埋设可以与施工单位共同进行，但必须符合设计和规范要求，且其监控量测工作应各自独立进行。 当测斜、轴力等监测点与施工单位共用时，应提前与施工单位取得联系，共同埋设并检查监测点的好坏；当监测点破坏并导致无法继续监测时，第三方监测应会同施工单位、监理单位、设计单位及时采取补救措施。 当施工单位未埋设监测点时，第三方监测单位应独立补充埋设监测点。 为便于监测数据比对和加密监测断面，除少量监测断面（如监测范围内的首、中、尾）与施工单位的监测断面重合外，其余监测断面应与施工单位的监测断面错开。 4）第三方监测单位和监理单位应在预警时或数据出现异常时比对第三方监测和施工监测数据，如发现双方数据不符时，应立即会同各方分析原因并整改。 5）第三方监测单位应根据监测数据和相关信息及时发布预警等信息，可以先口头通知，但随后须立即书面通知，并根据风险情况加密监测点和加大监测频率。 6）第三方监测单位应开展相关监控咨询、管理和服务等工作。 7）第三方监测单位须参加业主或监理组织的关键节点条件验收。 （5）第三方监测成果要求 1）第三方监测单位上报的成果主要包括当日第三方监测日报（数据和巡视信息）、监测预警技术联系单、监测工作联系单、工作报告第三方监测周报、月报等。 2）第三方监测成果应以文字、表格、图形和图片等形式表达，具体技术要素包括：监测项目和测点布置图、监测成果图、监测时程变化曲线（包括监测值、累计值、变形率、变形差值、变形曲线等）、沉降断面图、巡视评估表（含异常位置图片）、结合工程实际情况需提供的其它相关分析图表及监控信息汇总分析、异常情况预警、处理建议、监控跟踪和变化趋势预测预报等内容。 3）第三方监测单位应妥善保管监测成果和工作文件，确保监测竣工资料的完整性。 4）当工点监测工作结束后，应在一个月内向建设公司提交监控量测总结报告；当完成全部监测工作后，应在三个月内向建设公司提交监控量测总报告。 （6）日常信息汇总、研判和报送 1）信息汇总：及时对施工和监理单位报送的信息和自身巡查信息进行汇总；检查相关单位是否按批准的方案进行工作；研判各类信息的可靠性，预测预报和发布各类风险。 2）数据比对：对第三方监测和施工监测数据进行差异比对，对差异较大的点应对差异原因进行核查分析，并将结果报送质安处。 3）对监测数据进行统计，并将汇总和研判后的预警信息于次日上午8:30前报送质安处。 4）对预警信息通过短信提醒有关土建项目部、施工、监理单位，必要时应通知建设公司领导。 （7）出险监测和出险分析报告 当工程出现险情后，第三方监测单位应立即赶赴现场，并配合出险单位做好应急监控量测工作。 第三方监测单位应对出险原因进行分析，三天内向建设公司提交分析报告，并举一反三，全面梳理和加强监测工作。2 安全监控调研情况2.1 安全风险监控工作依据（1）法律法规及政府文件城市轨道交通地下工程建设风险管理规范（GB50652-2011）；城市轨道交通工程监测技术规范（GB50911-2013）；城市轨道交通工程质量安全检查指南（试行）（建质201268号）；城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法（建质20105号）；城市轨道交通工程周边环境调查指南（建质201256号）；（2）相关专业书籍城市轨道交通工程安全风险管理体系构建指南；城市轨道交通工程地质风险分析与对策；2.2 风险管理组织体系及各参建方工作职责通过调研，目前国内轨道交通在建城市安全风险管理的模式主要有一下几种：（一）广州模式，即“监控中心”综合管理型模式（广州、成都、常州、石家庄、徐州、太原、呼合浩特等）公开招标引入第三方咨询机构成立监控中心进行全方位的安全风险监控管理，包含风险评估、信息系统建设、监控中心建设、动态监控咨询。监控中心隶属公司质安部，质安部与建设分公司（工程部）平级。经调研统计全国各大在建轨道交通城市大多数都采用这种模式进行安全风险监控管理。其中坤拓作为第三方进行监控咨询管理的常州、成都模式得到了住建部、省住建厅的肯定和推广，也作为建设方的一个良好的窗口吸引了许多地铁公司来参观学习交流。（二）北京模式北京轨道交通建设管理有限公司，下辖五个项目管理中心。每个中心可视为一个分公司，代表公司分别管理不同的在建线路，五中心负责乌鲁木齐市轨道交通的建设项目。建管公司设立安全监控中心与安质部，每个中心设有自己的安全监控分中心与安质部，各中心根据自身工作需要，具体设立方式不同。如，部分中心安质部与监控分中心为一个单位，部分中心监控分中心由安质部负责，由第三方监测单位进行具体工作等。安全监控中心主要负责盾构系统、安全风险监控系统、视频系统、大屏系统的管理及相关咨询工作。（三）宁波模式分区间和车站两类施工与风险管理模式，引入第三方监测单位进行安全风险管理，主要工作包含了第三方监测、风险评估、信息系统建设、动态监控。2.2.1 北京市轨道交通安全风险管理（1）安全风险管理体系北京市轨道交通建设管理有限公司，下辖五个项目管理中心，每个中心代表总公司管理不同的在建线路。总公司设立安全监控中心，项目管理中心设立安全监控分中心。北京市安全风险管理工作总体管理模式为三级监控管理组织，即公司层、项目层、实施层。公司层为监控中心层面，负责对安全风险工作进行全面领导，制定安全风险管理工作的总体目标并组织落实。项目层为监控分中心，负责安全风险管理具体工作，对风险咨询单位、第三方监测单位、施工监测单位风险管理工作进行管理与协调。实施层为施工、监理、第三方监测，施工监测等单位，各单位按照自身工作内容，落实与自己相关的安全风险管理工作。图2.2-1 北京市轨道交通安全风险管理组织结构图（2）参与方职责1）监控管理中心职责（监控管理中心在专业咨询机构的协助下展开工作）负责对施工阶段各线路项目安全风险信息状况进行总体分析和评价，定期编制公司管辖范围内各线路施工阶段的监控分析管理报告；对各线路监控分中心及其运行情况进行监督、指导、管理和考核；复合、筛选监测数据、信息和预警评估信息，及时上报公司领导，并及时将相关信息反馈项管处及监控分中心；当风险工程处于红色综合预警状态时，负责及时上报和协助公司领导加强风险事务处理的组织协调和监督，组织专家现场分析论证，并督促制定相应处理措施；组织红色综合预警状态消警的专家论证。2）项目管理公司领导全面协调或协助公司技术委员会组织对全线施工图设计阶段和施工阶段重大安全风险管理工作的技术论证和成果验收，并监督，检查相关参建单位的执行情况；组织对第三方监测（含咨询）方案的评审，监督并参与施工阶段有关安全专项施工方案、应急预案和风险事务处理方案的评审；对施工阶段可能到到红色综合预警的风险工程加强监控和事务的、检查，并协助公司领导加强对重大突发风险事件的监督、检查和汇报，提供风险监控和事务处理建议；负责本职责范围内与公司相关职能部门、各相关参建单位的协调工作。3）监控管理分中心职责负责监控项管处管辖线路安全状态，对施工阶段各线路项目安全风险状况进行总体分析和评价；全面负责工程建设施工阶段的安全风险监控、预警评估咨询和信息化管理工作，包括平台的建立、管理、维护和升级；负责组织、监督和管理第三方监测及咨询单位开展第三方监测、施工监测知道管理、风险评估咨询、评估预警及安全风险信息化管理工作，协调和参与风险事务的处理；定期编制监控管理分中心日小结、周报、月报和年报，筛选信息，及时上报监控管理中心和项管处领导；负责风险工程综合预警状态的发布、反馈与上报；负责综合预警状态消警。4）施工单位职责负责施工阶段和工后阶段的安全风险监控、控制、预警处置工作。5）监理单位职责负责监管施工阶段和工后阶段的安全风险监控、控制、预警初支工作。6）第三方监测职责负责全县工程建设施工阶段的第三方监测工作和风险评估、预警建议和信息报送等资讯管理工作，定期编制第三方监测分析报告；在监控管理分中心的领导下，负责整理、汇总和分析自身监测信息、施工监控信息、监理巡视信息及其预警建议信息等，初步判定综合风险预警状态，提供监控跟踪和风险控制的咨询意见，报监控管理中心和及时反馈监理、施工单位和设计单位，以及有效指导施工；协助监控管理分中心对施工阶段全线安全风险状况进行总体评价，掌握全线施工阶段的安全风险状态。2.2.2 成都市轨道交通安全风险管理（1）安全风险管理体系成都地铁有限责任公司下辖建设分公司，运营分公司，质量安全部。成都地铁安全风险管理实行“统一领导、双线管理、综合监控”的工作机制，即在地铁公司的统一领导下，基于安全风险监控平台，质量安全部和建设分公司对在建工程实施安全风险双线管理。 图2.2-2 成都市轨道交通安全风险管理组织结构（2）参建方职责1）质安部：负责协调和督促地铁各管理部门及勘察、设计单位、施工及监测单位，收集地铁安全风险监控系统建设所需的各类资料、督促监理、施工、监测、监控单位及时上传各类监控资料，负责督促监控咨询单位维护好监控系统平台的运行、维护、盾构、视频的实时监控和数据存储、备份和整理等工作；组织专家对全线工点重大风险工程进行季度安全检查和分析、排除重大安全隐患，参加施工单位组织的各类安全评审会及条件验收会并对评审结果进行认定，每周安排人员不定期对在建工点进行巡查。组织、督促相关单位做好预警的发布、处置和消警工作；组织监控管理人员对每周的监控情况进行汇总和整理，并形成周报上报公司领导；根据地铁公司安排，做好相关安全管理工作。2）建设分公司：负责协调勘察、设计单位、施工及监测单位，配合地铁公司做好安全风险监控系统的建设、管理、巡查工作；参加地铁公司组织的专家季度安全大检查，并自行组织安全检查；安排个标段及工点业主代表负责与公司监控管理中心对接，以便及时处理各类安全预警及处置信息；参加监理组织召开的各类安全风险评审会及件验收会，并对评审结果进行认定。组织并督促施工、监理、第三方监测单位做好安全预警或处置工作，确保预警或处置及时、准确；根据地铁公司安排，做好相关安全管理工作。3）施工单位编制施工组织方案及各类专项施工方案，组织专家对工点或区间安全专项方案进行评审，并及时将评审修改后的安全施工专项方案及施工组织方案报送公司质安部监控管理部门录入至监控系统。按照安全风险监控系统的要求，正确地将风险源整理后发送给公司质安部监控管理部门，录入至监控系统，实际施工中如有变化应及时通知公司质安部监控管理部门进行调整。提供项目部管理人员名单及联系方式，指定专人接受培训，负责安全监控系统监测数据上传、预警发布及处置工作，以及相关事务。及时通知地铁公司质安部监控管理部门参加各类安全专项评审会议及条件验收会议；及时通知公司质安部监控管理部门安装监控视频，盾构始发前通知公司质安部监控管理部门安装视频及盾构实时监控硬件设备。每日将施工监测数据、盾构出土量（方量、重量）上传系统；盾构推进过程中应提前30米将即将面临的重特大风险源穿越的起止环号及里程通过短信发送给公司质安部监控管理部门核实。利用监控系统进行安全监控工作，加强与公司质安部监控管理人员的沟通，做好安全风险监控管理工作，配合公司质安部监控巡查人员做好本工点范围内的安全巡查工作。）配合地铁公司质安部进行监控系统软、硬件的安装，并对软、硬件设备进行保护。当出现预警或险情时，应立即启动预案进行处置，以确保风险得到有效控制；将处置措施及情况及时报送监理、地铁公司建设分公司的同时上传至监控系统。风险处置结束后，对照建设分公司发布的消警办法具备消警条件后应及时填写成都地铁工程安全风险消警审批表（按地铁建设分公司表格填写），提出消警申请，经监理组织相关各方分析确认后，进行消警。消警后立即通知监控系统管理部门将预警从系统中撤消。配合地铁公司及建设分公司组织的安全检查及第三方监测、巡查工作。4）监理单位负责监督施工单位的安全生产工作，督促施工单位按既定专项安全施工方案实施，检查施工单位安全处置措施的落实情况，对落实不到位的情况及时通知施工方整改并上报建设分公司进行处置。检查施工监测点的布置和保护情况，比对、分析施工监测和第三方监测数据及巡视信息。发现异常时，及时向建设、施工单位反馈，并督促施工单位采取应对措施。结合自身巡视，综合评定工点安全状态，当出现预警或险情时，及时组织参建各方做好险情的分析、处置工作，并及时将预警或险情及处置情况在安全风险监控系统中进行说明。遇突发情况时，应立即通知各方并上报给地铁公司相关管理部门，同时在监控系统中进行说明。督促、审核施工单位信息报送工作，确保信息报送及时，准确。督促施工单位及时进行险情处置，对施工单位消警申请进行审核。对监测单位的监测图纸及监测点埋设情况进行检查和复核，确保监测点与图纸相一致。提供标段内监理人员名单和联系方式，指定专人接受培训，负责安全监控系统资料上传、预警发布及处置工作，以及相关事务。每日在安全风险监控系统中上传当日巡视情况（车站包括基坑支护结构施工、管线改迁和保护施工、分区分层的开挖进度、内支撑和锚索（锚杆、土钉）施工、主体结构及附属结构施工、周边环境异常情况等；盾构包括掘进环号、刀盘里程，穿越风险源情况、地面注浆、路面及风险源处置情况、环境异常及监测预警情况等）。协调监控系统及设备的安装，督促施工单位做好相应的保护和清洁工作。利用监控系统进行安全监控工作，加强与公司质安部监控管理人员的沟通，做好安全风险监控管理工作，配合公司质安部监控巡查人员做好本工点范围内的安全巡查工作。配合地铁公司及建设分公司组织的安全检查工作。5）第三方监测单位负责监测预警发布工作，做好标段范围内的监测和巡视工作，及时向建设、监理、施工单位提供监测报告。发现异常时，立即通过短信向相关各方（包括公司质安部监控管理人员）反馈或发布监测预警信息，并及时在安全风险监控系统中发布和上传预警信息。在出现预警、险情及数据异常时，参加由监理单位组织的分析会，按要求做好复测及应急监测等工作。负责对施工单位提出的消警进行审核及会商工作。提供标段内监测负责人员的名单及联系方式，安排专人接受培训，负责安全风险监控系统的监测数据和巡视报告的上传、预警发布和处置等信息，以及其余相关事务。每日将第三方监测数据上传至安全风险监控系统（当遇有需要加密监测时应在系统中选择加密监测项）。加强与公司质安部监控管理人员的沟通，做好安全风险监控管理工作，配合公司质安部监控巡查人员做好本工点范围内的安全巡查工作。6）第三方监控、咨询和系统硬件维护单位负责使用监控系统对线路的安全施工状况进行监控，独立开展巡查工作。每日对系统中的预警信息进行查询和汇总，把各类预警信息以日报的形式报给建设分公司进行处置（为保证信息的及时性，同时配以短信传递）、每日将重大风险源的进度及安全信息以短信的形式报送公司各方领导、每周将日报内容汇总并结合巡视中发现的安全信息以及下周的关注重点整理成周报报送地铁公司各方领导。负责对施工、监理及第三方监测单位上传资料的情况进行核查和统计和分析，对瞒报、错报和漏报等情况及时报告地铁公司质量安全部进行处理，并在系统中进行记录，每季度提供施工、监理、监测单位监控配合工作考评情况。负责监控系统中综合预警的发布，当遇有重大安全风险时，及时汇报公司质安部，在公司质安部的确认下发布综合预警；当有预警或险情出现时，应立即赶赴现场，了解事故原因及处置情况，及时报给地铁公司相关领导。指定专人负责安全监控系统值班工作，及时处理相关事务。与地铁参建各方配合，做好地铁工程土建阶段的安全风险监控、巡查和咨询服务工作。监控中心全天候对重点关注工点进行视频监控，监控中心值班人员每日对所有在建工点进行不少于一次的覆盖式巡查，对重点关注工点进行不少于12次的视频巡查监控。及时制止违章作业和不规范施工，特别是通过防汛视频可以对地铁工地汛情进行远程实时监视。视频监控图像备份保存1个月，可供安全考核或发生事故后的追溯调用。2.2.3 石家庄市轨道交通安全风险管理（1）安全风险管理体系石家庄轨道交通施工安全风险监控实行三层管理（详见下图)，即由领导层、管理层和现场管控层组成。领导层由公司董事长、总经理、副总经理组成；管理层由公司安质部工程部及安全风险监控中心、第三方监测单位组成；现场管控层主要由施工单位、施工监测单位和监理单位组成。 图2.2-3 石家庄市轨道交通安全风险管理组织结构(2)参建方职责1）业主的主要职责：（一）工程部为现场安全风险管控的责任部门，其主要工作有：检查施工单位委托的施工监测单位的资质、人员和仪器设备等情况。督促施工单位及时按照安全风险评估报告（含补充报告）进行风险源梳理与核查工作，并做好风险管控工作。组织协调施工监测单位和第三方监测单位共用监测点的埋设工作（如测斜、轴力和水位监测等），并督促施工单位做好监测点的保护和及时开展监控量测工作。根据施工监测单位、第三方监测单位和监控中心提供的数据和信息督促施工单位做好信息化施工。当出现预警时，及时组织召开会议，研究对策，控制风险。当施工单位提出消警时，分析和判断消警条件，办理消警审批手续。督促施工单位配合监控设备安装单位进行监控设备的安装和维护工作。（二）安质部为安全风险管控工作的监管部门，其主要工作有：建立安全风险监控的管理体制，编制相应的管理办法；对监控中心、监理管理及第三方监测单位进行业务管理。对监控中心的工作实施方案进行审查，并实施监督。定期组织召开安全风险监控例会，分析在建工程的风险状况，检查监测监控工作、监控设备的安装和维护、预警发布及信息反馈等工作，并做好督查督办工作。及时将安全风险提示卡签发给施工和监理单位。对出现的风险事件进行专题分析和风险动态跟踪评估，并形成专题报告。及时协调解决安全风险监控技术工作所需资料的收集工作。2）第三方监测单位职责对石家庄轨道交通工程建设的安全风险管控承担监测责任，并建立、健全相关的责任制度和管理制度。根据勘察设计文件、安全质量风险评估报告、监测合同及有关资料编制第三方监测方案，监测方案需经单位技术负责人审核签字，经专家评审后报业主批准实施。及时向业主和监理单位、风险监控中心提交监测日报告，按照监测数据和各类信息正确地发布预警。按照监控中心要求，提交必要的监测资料和现场施工进展等信息。监督、管理和指导施工监测单位的监测工作。审查施工监测单位的监测方案，核对施工监测单位上报的监测数据和信息，检查施工监测单位的测点埋设、保护及监控量测等工作，对发现的问题及时上报业主，并监督其整改。负责整理、汇总和分析监测、巡视等信息，提供监控跟踪和风险控制的咨询意见