业务拓展部标准化操作手册.xls

业业务务拓拓展展部部标标准准化化操操作作手手册册 标标准准化化操操作作流流程程内内部部制制度度要要求求 第第一一部部分分 人人力力资资源源管管理理 营营销销人人员员招招 聘聘管管理理 营业部实施组织招聘时 营业部业务拓展部经理应依据各团队的用人需求 在充分 评估各团队营销人员合格率 营销队伍建设规模及费用的基础上 通过OA提交 XXX营业部营销人员招聘申请 并附 XXX营业部营销人员招聘申请表 附件1 经营业部合规专员 营业部总经理审核 报经纪业务管理部和人力资源部审批 后 方可进行招聘 营销人员招聘可分为以下几种类型 一 由公司统一招聘或由营业部组织实施招聘 二 营业部营销人员或者其他人员推荐 营营销销人人员员入入 离离职职管管理理 营业部业务拓展部经理通过OA提交 XXX营业部营销人员入 离职申请 附 营 销人员入司申请表 附件2 营销人员解除合同申请表 经营业部合规专员 营业部总经理审核 业务管理部及人力资源部审批同意后 方能与营销人员签订 合同 营营销销人人员员合合 同同管管理理 公司业务管理部会同人力资源部每月不定期组织一次岗前培训 新入司营销人员及 实习人员参加培训并取得岗位证明书后方可与公司签订 劳动合同 或营业部签订 实习合同 签定合同前 营业部业务拓展部需确认营销人员本人是否具有股票帐户 具有帐户的营 销人员不能与公司签订合同 营营销销人人员员档档 案案管管理理 1 营业部与营销人员签订合同后 次日将营销人员纸质档案同时上报人力资源部 及业务管理部备案 2 营业部内部应建立营销人员档案库 并实行动态管理 业 务拓展部行政助理进行营销人员纸质档案和电子档案的建立和保管 具体包括个人 基本信息 证券从业资格状态 执业权限 服务的证券营业部 执业前及后续职业 培训情况 客户投诉及处理情况 违法违规及超越权限行为的处理情况等信息的档 案管理 一人一档制 档案袋外应有资料标记及编号 纸质档案应及时建立并于每 季度将营销人员基本信息更新一次 如学历变更 从业考试通过情况变更等 注 业务管理部不对营销人员合同进行管理 1 营销人员纸质档案中个人基本信息必备资料 1 合格人力 劳动合同一式三份 营销人员 入司申请表 一份 贴1寸免冠照片 内容填写完备 相关人员审核申请表内容并签名完整 营销人员身份证复印件一 份 营销人员本人银行卡 用于薪酬发放 的复印件一份 营销人员学历证书复印 件一份 从业资格证书复印件一份 或从业资格考试成绩单复印件 培训档案 执业证书 证书下发后应及时更新上交复印件 中国证券业协会执业资格申请 表 员工 营销 省协会营销人员执业资格证申请 a 省协会营销人员执业资格 证申请表2份 b 营销人员履历表c 营销人员登记表一份 交2寸免冠照片 红底的2 张 人民币20元 为人力单独需要 2 实习人员 实习合同一式三份 营销人员 入司申请表 一份 贴1寸免冠照 片 内容填写完备 相关人员审核申请表内容并签名完整 营销人员身份证复印件 一份 营销人员本人银行卡 用于薪酬发放 的复印件一份 营销人员学历证书复 印件一份 培训档案 2 档案内所有资料内容 填写必须完整 签名不得以印章替代 营营销销人人员员资资 格格管管理理 公司人力资源部及业务管理部在收到营销人员纸质档案后 依法对营销人员的资格 条件进行审核 对具有证券执业资格并符合其他条件的 业务管理部颁发岗位证书 岗位证书应当包括姓名 执业编号 执业权限 执业期间 服务的证券营业部 相关信 息查询方式等内容 营营销销人人员员职职 级级管管理理 营销人员级别调整需在每季度末通过OA提交 XXX营业部营销人员职级调整申请 附 营销人员职级调整 经营业部合规专员 营业部总经理审核 报业务管理部 和人力资源部审批后进行调整 营业部每月对营销人员进行月度考评 每季度末根据考评结果调整其职级 营业部根据 营销人员职级变动情况 在职级变动的当月申请对营销人员薪酬进行调整 薪酬调整时 间从申请职级调整的次月算起 既每年的1月 4月 7月 10月 后后台台员员工工转转 岗岗管管理理 公司目前涉及的转岗员工共6人 原事业部员工 对其管理比照各营业部二组营 销人员 其业绩纳入公司各项营销报表进行统计 包括营销周报 营销人员业绩月 报 营业部后台员工要求转岗成为营销人员 须报业务管理部 人力资源部及分管领导审批 后方可转岗 直管部门员工须先报直管部门及分管领导审批 第第二二部部分分 营营销销人人员员培培训训管管理理 营营销销人人员员培培 训训内内容容 1 在营销人员与营业部签订合同前 营业部应先组织营销人员到公司集中参加不 少于60课时的执业前培训 其中法律法规和职业道德的培训时间不少于二十个小时 并由公司对营销人员执业前培训的效果进行测试 测试合格后由业务管理部颁发 2 营业部对营销人员应进行日常培训 培训内容包括但不限于营销技巧培训 证券专业知识培训 金融基础知识培训 营业部各部门业务知识实践 培训经纪人 个人素质 能力提升培训新法律法规 制度的培训新产品 新业务的培训 3 营 业部应定期组织培训及考试 考试形式包括笔试 口试 技能测试等 1 营销人员培训内容包括但不限于行业发展 公司文化 证券知识 业务规则 法律 法规 营销技能 风险防范和职业道德等 按照营销人员职业发展阶段划分为执业前培 训 日常培训 后续执业年检和职业技能培训 1 执业前培训是指营销人员与公 司签订劳动合同前 参加由公司组织的营销人员新人入职培训 营销人员新人入职培训 时间不少于60 个学时 培训内容包括公司发展历史与文化 营销人员营销管理制度 证券业务知识及业务流程 客户拓展 展业礼仪 风险管理 职业道德等 其中法律法 规 风险防范和职业道德培训时长不少于20学时 2 营业部负责本部营销人员日常 培训的组织实施 培训考评 及管理等工作 日常培训包括 后续执业年检 后续执 业年检是指营销人员与公司签订劳动合同后 公司按照证券业协会等有关部门要求应向 其提供的在岗持续培训 职业技能培训 包括营销话术 电话营销 陌生拜访 渠道 营销 社区营销 活动量管理 职业素质培养 团队建设 招聘选材 日常客户服务等 营营销销人人员员培培 训训考考评评 1 营业部必须分别建立营销人员纸质 电子营销人员培训档案 详细记录营销人 员培训和培训考核情况 实现营销人员培训档案强制留痕 2 纸质档案存入营销 人员档案管理 保存期限不少于十五年 并于每月最后三个工作日内 将电子版培 训档案发至由业务管理部备案 1 营销人员培训考评主要包括营销人员考试成绩 培训出勤率 考试成绩权重30 培 训出勤率权重70 考评在60分以下者 扣发当月实际岗位绩效工资的30 2 实施培 训的部门应在结训后2个工作日内建立培训学员档案 第第三三部部分分 营营销销人人员员开开户户预预约约及及客客户户服服务务管管理理 客客户户认认知知 1 营业部必须要求营销人员在营销过程中强化对客户的了解 让营销人员认识到了解 客户的重要性 2 营销人员在进行客户开发时 重点对客户的基本情况 投资理念 风险承受能力等作详细了解 客户在办理开户等业务时 应进行风险承受能力测试 3 营销人员应在客户办理相关业务时 督促客户提供准确信息 并及时更新信息 开开户户预预约约 1 营销人员须至少提前一天在 客户开户预约登记表 以下简称开户预约登记 表 附件1 上登记客户预约信息 指定专人以QQ方式 按 营业部 营销人 员姓名 客户姓名 客户资产 内容 向业务管理部进行预约开户 对于 不履行预约开户程序的不计入营销业绩统计范围之内 2 开户预约登记表业务拓 展部经理签字后生效 3 营销人员无法提前书面预约的 应由营销人员本人以短 信形式将预约信息告知预约登记表负责人 事后由营销人员及时补填开户预约登记 表 由业务拓展部经理后生效 1 原先在公司其他营业部开户 撤销指定交易或转托管不满6个月的 不属于营销人员 新增客户范畴 2 应指定交易部专人每日通过QQ录入营销人员客户开户预约信息 预 约信息10个工作日内有效 录入信息后 开户预约登记表由综合岗存档备查 3 业 务拓展部行政助理对客户开户预约信息进行复核 并定期对预约登记客户进行不少于 20 比例的抽查 以确认预约登记情况的真实性 有效性和及时性 4 经行政助理 复 核确认不真实或有异议的客户 一经查实 予以相关责任人警告处分并处扣发当月绩效 工资 如出现两次 含 以上上述情况 解除相关责任人劳动合同或委托合同关系 同 时如该预约客户已在营业部开户 该客户划归至营业部 服服务务关关系系绑绑 定定 营销人员的客户 开户时必须由客户本人前往营业部办理相关手续 交易部初步 审核并填写 营业部营销人员开户登记表 交理财顾问部经理 营业部经理审核 签字后 由营业部负责权限的副总经理设置经纪人代码 交易部经理负责对营销客 户所属人员的添加或删除 其他人员不得享有该权限 1 客户开户应由客户本人临柜办理 与营业部签订规范的开户文件 与营销人员签订 服务关系确认书 附件2 明确各自的权利和义务 2 营业部负责权限的副总经 理依据营销人员 营业部营销人员开户登记表 以及经客户预约记录 在客户开户后2 个工作日内在恒生系统中建立营销人员与客户的对应关系 3 因营销人员没有提前预 约或营业部综合岗没有及时录入预约信息或未及时绑定服务关系的 由行政助理 说明 理由 经营业部总经理 业务管理部审批后方可执行 4 营业部合规专员应在3个工 作日内对开户客户服务关系进行回访确认 发现下述情形 一 客户销户后又重新在 营业部开户 且时间间隔在6个月以内的 二 客户销户后又变相以其他人身份开户 且时间间隔在6个月以内的 三 客户办理撤消指定交易或者转托管到其他证券公 司后又重新指定或者转托管到本证券营业部 且撤消指定时间或者转托管时间与重新指 定或者转托管时间间隔在3个月以内的 经复核确认不真实或有异议的客户 一经确认 直接解除相关责任人劳动合同或委托合同关系 同时该客户划归至营业部 在客户关 系绑定时 一经确认 直接解除相关责任人劳动合同 同时将客户划归至营业部 服服务务关关系系变变 更更 解解除除 营销人名下客户服务关系变更或解除营业部行政助理需填报 服务关系变更申请表 并留档备查 1 工作失误导致客户服务关系绑定错误 由行政助理填写 服务关系变更申请表 由营业部业务拓展部经理 营业部经理审批后进行变更 2 营销人员离职 在办理完 离职手续前 经营业部经理审批后 由行政助理在经纪人管理平台中 删除营销人员账 号 解除其名下客户经纪关系 不可将客户绑定在其他经纪人名下 服务关系变更申 请表 留档备查 业业务务办办理理 营销人员客户在办理开户手续时 签订 服务关系确认书 营业部柜台人员核实 是否预约并见证客户本人在 服务关系确认书 签字 服务关系确认书 采用一 式二份进行归档 1 营业部应严格按照相关业务规程 办理客户开户和三方存管等业务 客户签字必须 临柜面签 客户账号密码设置必须由客户本人完成 禁止营销人员代客户办理临柜业务 严防客户将交易密码透露给营销人员 2 营销人员客户在办理开户手续时 必须签 订 服务关系确认书 确认了解营销人员的授权范围 接受营销人员的服务 营业部 柜台人员核实是否预约并见证客户本人在 服务关系确认书 签字 服务关系确认书 采用一式二份进行保存 3 客户业务办理的相关资料 预约开户表 服务 关系确认书 应按照公司相关规定归档 信信息息公公示示 由营业部业务拓展部行政助理负责 按照 营销人员公示信息 附件5 在营业 部显著位置公示营销人员信息 并及时更新 公司建立营销人员信息公示机制 确保客户可以通过现场 网站 客户服务电话等渠道 查询营销人员的个人基本信息 执业资格 职业培训 授权范围 客户投诉 违法违 规行为及处理等情况 客客户户回回访访 营业部业务拓展部经理或行政助理在营销人员的客户开户后定期通过面谈 电话 信函或者其他方式对营销人员招揽和服务的客户进行回访 了解营销人员的执业合 规情况 并作出完整记录 附件 回访内容包括但不限于了解客户的满意度 提示 投资风险 提醒交易风险 调查营销人员行为合规情况等 1 公司业务管理部 营业部应进行客户回访 建立公司 营销人员与客户之间的信息 传递和反馈的有效渠道 对客户的回访工作应做到强制留痕 并进行跟踪分析 做为改 善服务的依据 回访内容包括但不限于了解客户的满意度 提示投资风险 提醒交易风 险 调查营销人员行为合规情况等 2 在电话回访中发现的问题 业务管理部应责成 营业部应该在三个工作日内处理并进行反馈 3 对于资产量较大 交易活跃的客户 营业部应该组织安排拜访或采取其他方式回访 并将回访情况通过服务月报的形式反馈 留痕 客客户户投投诉诉 由营业部业务拓展部行政助理负责 营业部大厅显著位置公示客户投诉受理电话 电子信箱等 方便客户投诉 持续做好客户投诉和纠纷处理工作 1 业务管理部 营业部负责处理营销人员客户投诉 客户对营销人员的投诉 如涉及 到违法违规行为 应做为营销人员所属营业部的风险事故处理 纳入公司营销人员风险 控制流程 2 业务管理部应建立和完善投诉和差错纠纷的处理流程 公司相关部门及 营业部应严格按照 营业部客户投诉管理办法 的规定 处理营销人员客户的投诉和差 错纠纷 3 营业部应通过人工电话 短信 网站 书面宣传资料 现场等方式公示客 户投诉渠道 4 业务管理部应保证营业时间内投诉渠道的通畅并对投诉内容强制留痕 第第四四部部分分 日日常常活活动动管管理理 营营销销人人员员行行 为为管管理理 营销人员在取得岗位证书后方可执业 营销人员应当在执业过程中向客户出示营销 岗位证书 并在规定的执业权限 执业期间 执业地域范围内执业 1 营销人员在执业过程中出现违法违规或者超越权限的行为时 公司按照有关法律规 定和合同的约定 追究其责任 2 公司建立健全营销人员资格信息查询制度 保证客 户能够通过现场 电话或者互联网络的方式随时查询营销人员从业资格信息 包括证券 营销人员的姓名及证券营销人员证书编号等信息 3 营销人员在取得资格证书过程中 提供虚假材料 或执业过程中违反国家或证券监督管理机构有关法规的 除按有关法规 进行处罚外 公司可视情节轻重暂停其展业行为并撤销其证券营销人员证书 考考勤勤管管理理 1 营销人员请假必须填写 请假申请表 附表6 业务拓展部经理及营业部分 管领导批准后方可获假 2 营销人员业绩月报 中的营销人员人数应与考勤记 录表中的人数保持一致 人力资源部将按照考勤记录中的实际出勤天数计算薪酬 1 业务拓展部经理必须严格执行考勤制度 对考勤过程和结果负责 2 凡因事 病 结婚或生产请假 应事先履行请假手续 遇有特殊情况不能事先请假者 应电话征得上 级主管 业务拓展部经理及营业部分管领导同意 事后须及时办妥补假手续 既无记录 又无请假单者 一律按无故缺勤处理 3 除法定节假日和营业部另行通知外 营销 人员应按时参加营业部的晨会及营销活动 4 病假 婚假 产假 年休假按照国家规 定办理 营营销销展展业业行行 为为管管理理 营销人员根据公司确定的岗位职责 开展营销活动 1 营销人员必须在公司的授权范围内开展营销活动 2 营销人员不得为客户提供非法 的服务场所或者交易设施 或者通过互联网络 新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活 动 3 营销人员未获公司许可 不得通过新闻媒体 报刊杂志 网络等任何媒介发表 有关本公司的广告 宣传或接受采访 4 营销人员不得以公司或营业部名义与客户或 他人签订任何协议与合同 亦不得以个人名义接受客户全权委托交易或与客户签订利益 分成的协议 含口头协议 不得代客理财 代客操作 不得对客户做出保证证券买卖 收益或赔偿证券买卖损失的承诺 5 营销人员不得泄漏公司机密及客户资料 不得进 行其他损害公司利益 破坏公司声誉和形象 给公司造成负面影响的不良行为 6 营 销人员不得给客户提供股票上涨或下跌的肯定性意见 不得向客户提供虚假信息 诱导 误导客户买卖 不准利用客户的名义或账户买卖证券 不得以任何名义向客户收取额 外费用 7 营销人员不得以任何形式扰乱公司或营业部的正常经营管理秩序 工工作作日日志志管管 理理 工作日志管理是营销人员展业行为管理的主要部分 营销人员每天必须填写 工作 日志 营业部业务拓展部经理必须每天跟踪团队成员的工作日志 并就团队成员存在的问题给 予协助与辅导 督促团队成员不断规范展业行为 营营销销活活动动管管 理理 1 营业部拟实施营销活动前 由业务拓展部经理通过OA提交 营销费用申请 附方案及营销费用申请 经营业部合规专员 营业部总经理审核 业务管理部及财 务部审批后 方可执行 2 营销活动结束后 业务拓展部或营销团队必须提交 营销活动评估 附件8 报业务管理部备案 对活动的组织情况 目标达成情况 费用预算情况等进行评估 为此后的营销活动提供经验 1 业务拓展部经理必须做好团队营销活动的策划及实施管理 提升团队整体工作绩效 建立积极向上的团队营销文化 2 业务拓展部或营销团队设计具体营销方案时必须 在进行充分的市场调研后 基于严谨客观的调查报告 设定具体的实施方案 包括活动 名称 活动时间 活动地域 活动主要内容 具体安排 费用预算等内容 3 营业部 应对每次营销活动建档 包括营销活动策划方案 活动总结等 会会务务管管理理 营业部应将晨会 例会和业务分析会等各种会议的相关资料 案例及时留档 以备 检查 1 营销人员应按时参加由营业部组织的各类业务会议 业务会议包括 每日晨会 每 周例会 业务分析会等 2 业务会议要力争做到内容充实 形式多样 并事先制定好 会议主题 并预先公布 业务会议主要内容包括但不限于 一 根据营销人员的工作 进展 指导后续工作 二 根据营销人员的思想动态 激励工作士气 三 传授各 方面的知识 提高营销人员专业技能 四 交流工作经验 业务活动中出现的问题等 五 营销人员的经验传授 六 最新资讯 信息 股市行情分析等 七 营销 人员的自身修养 思想品德教育 八 公司重要政策的宣导 3 晨会主持人应事先 做好晨会的策划 组织工作 业务拓展部提前一周制定好晨会计划表 并预先公布相关 安排 晨会原则上要求所有营销人员每日必须参加 4 周例会每周组织一次 通过周 例会来总结一周的工作开展情况 相互交流学习 以促进营销人员队伍的共同提高 原 则上全体营销人员必须参加 5 业务拓展部每月应组织不少于1次业务分析会 会议内 容包括 公司 部门重大事项通报 工作总结 经验交流 提高营销能力的方法等 及 时解决工作中发现的问题 会议目标旨在营造良好的工作氛围 鼓舞士气 提高业务水 平 6 营业部应将晨会 例会和业务分析会等各种会议的相关资料 案例及时留档 以备检查 绩绩效效管管理理 1 业务拓展部经理负责落实营业部营销人员的绩效考评 行政助理负责所有营销 人员绩效考评的数据统计及审核工作 合规专员负责 营业部营销人员业绩月报 的报表组织工作 1 公司对营销人员的绩效考评 包括业绩考评和职级考评 业绩考评是指公司对营销人 员业绩进行考评 并根据考评结果计算营销人员的薪酬 职级考评是指公司根据营销人 员业绩 营销人员日常表现 营销人员素质等多个维度对营销人员进行考评 并根据考 评结果确定和调整营销人员职级 营营销销费费用用管管 理理 1 营销费用预算的编制以年度预算为基础 按月进行申报 2 各营业部于每月第 3个工作日前 将本营业部当月营销变动费用申请通过OA报业务管理部 由业务管 理部审核后报财务部 财务总监 总裁审批后 由财务部按照资金拨付流程审核拨 付 1 营业部根据业务发展需要按月进行变动费用的申请 申请的同时需配备详细的费用 使用计划 营销变动费用预算要在年度预算范围内进行申请 2 业务管理部以营业部营销团队规模 营销渠道网点分布及营销业绩等综合指标为依 据 按照 营销变动费用与业务发展规模及效果相匹配 的原则 对营业部申请的变动 费用进行审批和调整 第第五五部部分分 风风险险管管理理 营营销销人人员员合合 规规考考核核 将营销人员的执业行为纳入合规管理 监督其执业行为的合规性 并将合规情况纳 入绩效考核范围 合规管理应当在考核体系中占有明确的比例和分值 合合规规管管理理基基 本本要要求求 建设合规文化 公司倡导风险管理和合规文化的建设 通过合规培训 严格奖惩 强化自律等方式大力推行合规文化 1 公司通过严格招聘要求 建设合规文化 提高投资者风险意识等措施 加强事前防 范 减少营销人员风险发生的可能性 一 合规培训业务管理部及各营业部应严格按 照公司对营销人员培训的相关制度和要求 定期组织对公司营销人员进行岗前培训 培 训内容包括证券行业法律法规 营销人员职业操守 公司营销人员管理制度以及营销人 员风险案例等 树立营销人员的风险意识 二 严格奖惩业务管理部应定期对合规展 业营销人员进行奖励 对违规营销人员进行处罚 在营销人员中形成以合规展业为荣 以违规行为为耻的氛围 三 强化自律各营业部负责人及营销人员各级团队长 在日 常管理过程 应指导营销人员遵循良好的行为准则和道德规范 形成自律的习惯 2 提高投资者风险意识各营业部在投资者开户前应对投资者进行风险意识教育 告知客户 营销人员授权范围及禁止性行为 公布客户服务电话及其他投诉渠道 提醒客户增强风 险意识 在发现营销人员存在损害其利益行为时向公司投诉 客户服务部在客户开户后 应定期进行回访 再次提醒客户注意防范营销人员风险 营业部的风险控制工作进行监 督 指导及考核 营业部负责执行公司的风险管理制度 落实各项风险管理措施 做好 风险防范 控制及风险事件的处理工作 提高营销人员自我约束 自我管理能力 营营业业部部风风险险 识识别别 营业部负责人 合规专员 业务拓展部经理应根据公司制度对营销人员的营销活动 进行监督 如果发现营销人员可能存在损害客户 公司 其自身利益的行为 应立 即通过客户回访 营销人员谈话等方式进行调查 识别可能存在的营销人员风险 1 营业部负责人为营销人员风险管理的第一责任人 负责执行公司的相关风险管理 制度 在营销人员管理工作中大力宣传合规文化 针对主要风险环节制定具体业务操作 规范和流程 监督 指导营销人员层面的风险管理工作 2 合规专员负责协助总部对 营业部营销人员相关风险进行报告 检查 处置 后续追踪 负责监督营销人员管理相 关制度 要求的具体落实和问题的整改 发现可能存在的风险点并督促改进 3 营销 人员各级团队长负责监督指导团队成员遵守公司及营业部风险管理规定 发现队员可能 存在的风险点并及时上报 营销人员有义务对其他营销人员的各类违规行为进行监督 提醒和举报 风风险险事事件件的的 处处置置 公司各相关部门识别营销人员风险后 应立即上报业务管理部 合规管理部 由业 务管理部 合规管理部发起风险控制流程 督导营业部对风险进行核实 处置 报 告 营业部应在风险事件处理后及时总结经验和教训 撰写总结报告 报业务管理部 合规 管理部 如实反映事件的起因 发生过程 处理方法和结果 责任认定 反映的问题等 并提出整改建议或意见 以避免发生新的类似风险 风风险险管管理理考考 核核 业务管理部 合规管理部对营业部风险管理工作执行情况进行定期检查 持续监督 定期考核营业部的风险管理效果和效率 1 营业部负责人对该营业部发生的所有营销人员风险事件负责 业务管理部 合规管 理部负责对营业部负责人进行考核 2 营销人员的风控考核纳入营业部整体绩效考核 范畴 按公司相关规定进行考核 附附件件一一 XXXXXX营营业业部部营营销销人人员员招招聘聘申申请请表表 营销队伍建设现 状 客户经理数量证券经纪人数量团队长数量团队数量 招聘原因 拟招聘人数招聘方式招聘费用合计 招聘内容 广告之内容 岗位要求 费用明细及说明 其他应说明事项 应聘人应提交的材料及方 式 直接编写或另附文件说明 营业部业务拓展部经理 营业部合规专员 营业部负责人 业务管理部意见 人力资源部意见 附件二 入入司司申申请请表表 姓 名性 别出生时间 相片 曾用名民 族出生地 籍 贯 户 口 所在地 身份证人事档案 号 码所在单位 最高学历毕业院校所学专业 学习方式毕业时间毕业证书编号 最高学位授予院校专业或方向 学习方式获得时间学位证书编号 从业资格 取得情况 学习简历起止时间学校院系专业学习方式学历或学位 从高中 写起 工作情况 起止时间工作单位工作部门及职务工作地点证明人 附附件件3 3 解解除除合合同同申申请请表表 姓名申请日期拟离职日期 部门职务入司时间 离职原因详述 部门意见 签字 年 月 日 经纪业务管理部意见 签字 年 月 日 人力资源部意见 签字 年 月 日 经经纪纪人人培培训训档档案案 经纪人姓名 所在部门 培训项目名称 岗前培训 培训学时 60学时 培训地点 培训时间 培训主要内容 1 证券营销职业规划 2 证券营销基础知识 3 法律法规职业道德 4 营销技能培训 考核结果 部门负责人签字 年 月 日 附附件件1 1 开开户户预预约约登登记记表表 登登记记时时间间预预约约方方式式 预预约约客客户户基基本本信信息息 客客户户姓姓名名联联系系电电话话 证证件件号号码码 股股东东帐帐号号 业业务务拓拓展展部部经经理理 营营业业部部总总经经理理 营营业业部部综综合合部部综综合合岗岗执执行行后后签签名名并并留留存存 附附件件2 2 服服务务关关系系确确认认书书 投投资资者者姓姓名名 预预约约日日期期 三三 选选 一一 资资金金帐帐号号 上上海海股股东东账账号号 深深圳圳股股东东账账号号 有有效效证证件件名名称称 身身份份证证 护护照照 其其他他 证证件件号号码码 为为向向恒恒泰泰长长财财证证券券股股份份有有限限责责任任公公司司 营营业业部部的的客客户户提提 供供更更为为优优质质的的服服务务 更更好好满满足足您您的的需需求求 我我们们现现推推出出营营销销服服务务人人员员专专人人服服务务 在在签签署署本本确确认认书书前前 请请认认真真阅阅读读以以下下内内容容 一一 我我们们的的营营销销服服务务人人员员将将向向您您提提供供如如下下服服务务 一一 熟熟悉悉和和掌掌握握您您的的基基本本情情况况 投投资资偏偏好好 风风险险承承受受能能力力 操操作作风风格格以以及及 您您个个人人的的特特殊殊服服务务需需求求 建建立立动动态态档档案案 二二 为为您您提提供供及及时时的的配配股股 申申购购提提示示 中中签签通通知知 并并根根据据您您的的需需要要定定期期提提 供供对对帐帐单单