人力资本理论综述.doc

人力资本理论综述人力资本理论兴起于20世纪中叶美国的经济学界，主要研究对象是人力资本生成与发展过程及其对经济运行的影响，它是顺应现代经济发展的必然产物。学术界把1960年美国经济学家西奥多W舒尔茨在美国经济学年会上发表的关于人力资本投资的演说作为人力资本理论诞生的标志。 一、人力资本理论历史起源 （一）威廉配第的人力资本思想。虽然人力资本理论在经济学界的广泛流传是近三四十年的事，但对人力资本理论的研究最早可追溯到17世纪六十年代英国古典政治经济学创始人、统计和国民收入核算专家威廉配第，他在税赋论中最先提出了劳动价值论的基本命题。他通过分析生产要素在创造劳动价值过程中的作用，提出了劳动技能是和土地、物质资本、劳动一样重要的要素，他认为通过教育和训练可以提高人的劳动技能，劳动技能高的人可以与多个劳动技能低的人抗衡，并能生产更多价值的产品；他通过测量英国农民和海员每周收入的货币价值得出：“一个海员实际上等于三个农民”的结论，威廉配第关于“土地是财富之母”、“劳动是财富之父”的著名论断实际上已包含着人力资本理论的思想萌芽。 （二）亚当斯密的人力资本思想。被誉为西方“现代经济学之父”的亚当斯密进一步提出了人力资本投资的思想，由于他所处的时代是工业革命早期，大量农村劳动力涌向城市，先进的机器生产技术和工厂组织促使劳动分工更加细化，劳动生产率水平得到提高，于是劳动者的劳动技能受到普遍重视。亚当斯密在他1776年出版的著作国民财富性质和原因的研究中指出：“学习一种才能，须受教育，须进学校，须做学徒，所费不少。这样费去的资本，好像已经实现并且固定在学习者的身上。”他认为，花费精力和时间所学会的劳动技能，就如同购置新机器或其他物质成本一样，是可以收回投入并获得利润的。显然，斯密所提出的这种投入学费和时间并期望从中获得利润的思想几乎已经接近了现代人力资本理论的核心，他还第一次论证了人力资本投资和劳动者技能如何影响个人收入和工资结构的问题。 （三）约翰穆勒的人力资本思想。继亚当斯密之后，英国古典经济学家约翰穆勒在其政治经济学原理中指出：“技能与知识都是对劳动生产率产生重要影响的因素”。他强调，取得的能力应当同工具、机器一样被视为国民财富的一部分。同时他指出，由于教育支出将会带来未来更大的国民财富，对教育的支出是与其他公共事务支出完全兼容的。穆勒未能就一般教育与经济增长的关系提出令人信服的理论，但他提出了一个很重大的结论：技术变革和大企业的内部分工促进了对具有一般教育水平的工人和管理者的需求，但由于劳动力市场失灵的存在，受教育劳动力的供给必然不足，需要政府政策加以介入。 （四）让萨伊的人力资本思想。法国古典政治经济学家让萨伊在其代表作政治经济学概论中进一步指出：“人不是一生下来就有足够的身长和足够的力气来搞甚至最简单的劳动，他要到大约15岁或20岁才取得这种能力，因此可把它看作一项资本，这项资本由每年用以教养他的款项累积而成。”这种累积“一般由劳工的父母亲来做，或由同一职业的人来做，或由和他的职业有关系的人来做。”萨伊说，“当任何职业（不管是高级职业或是低级职业）所需要的技巧，只通过长时间和代价很高的训练才能得到的时候，这种训练每年必须支付一定费用，而这些费用的总和构成累积资本。”萨伊将人力资本投资的概念扩大到了所有行业，并且尤其强调特殊才能的企业家在生产过程中发挥的作用，他将人力资本划分为普通劳工的一般性人力资本、专业性人力资本和经营管理的创新性人力资本三种类型，探索了他们各自不同的报酬规划。 （五）阿尔弗雷德马歇尔的人力资本思想。19世纪末20世纪初英国剑桥学派创始人阿尔弗雷德马歇尔是新古典经济学派的杰出代表，他在经济学原理中对人的能力作为一类资本的经济意义提出了新的认识，认为“人类的才能与其他任何种类的资本一样，同样是重要的生产手段”。他将人的能力分为“通用能力”和 “特殊能力”两种，前者指决策能力、责任力、通用的知识与智力，后者指劳动者的体力与劳动熟练程度。他认为，随着体力劳动逐渐被机器劳动所取代，通用能力在生产中的重要性不断加强。他提出了“所有资本中最有价值的是对人本身的投资”的经典论断，认为教育投资所带来的结果将远远大于教育投资本身，主张把教育作为国家投资。虽然马歇尔对人力资本思想进行了大量正面论述，但他认为，“尽管以一种抽象的和数学的观点来看，无可否认，人是资本，但是在实际分析中把他们当作资本，与市场的实际情况是不相符合的”。他在对“财富”与“资本”的定义中排除了人力资本思想，可见他的人力资本思想充满了矛盾。 二、人力资本理论的近现代研究 （一）马克思的人力资本思想。18571858年马克思在政治经济学批判大纲中指出了人在生产过程中的主导地位，他特别强调了劳动对人自身发展的重要作用，人的劳动是社会财富的主要源泉，充分发展个人就是生产“固定资本”，这里就蕴涵了人力资本的思想。马克思在继承古典政治经济学的一些关于人力资本理论观点的基础上，对劳动的本质进行深刻认识，提出了劳动者创造的价值与劳动能力的高低程度直接相关，劳动能力的高低程度与劳动者所受的教育、培训、知识经验的积累所形成的劳动素质直接相关。这就把劳动者劳动能力的提高看作了一种需要进行投入进而才会有产出的资本，突破了古典政治经济学对于劳动力的定义，首次把劳动者看作一种资本。 （二）雅各布明瑟的人力资本思想。20世纪五十年代后期，人类社会发生了翻天覆地的变化，科技的进步和生产技术的发展使得经济学家对劳动力的研究进入了新的阶段，1958年美国劳动经济学家雅各布明瑟发表论人力资本投资与个人收入分配一文，使用相对简单、易于操作的经济学模型来系统地阐述和解释劳动力市场行为，之后在在职培训：成本、收益与某些含义中根据对劳动者个体收入差异的分析，估算出美国对在职培训方面的投资总量及这种投资的私人收益率，他还最早用收益函数揭示了劳动者收入差异与其接受教育、获取工作经验的年限之间的关系。然而，明瑟的研究没有广为人知，西方学术界普遍认为人力资本理论的创始人是美国的著名经济学家舒尔茨和贝克尔。 （三）舒尔茨的人力资本理论。1960年舒尔茨当选为美国经济学会会长时发表就职演说人力资本投资，首次明确提出了“人力资本”的概念，舒尔茨被西方学术界誉为“人力资本之父”。他将人力资本定义为凝结在劳动者身上的经验、知识、能力和健康，是人们通过有目的的投资（如投资接受教育或培训等）获得的，是资本的一种形式。 二次世界大战以来，那些在战争中受到重创的国家（如西德、日本等）的国民经济奇迹般地快速恢复并发展，其国民收入的增长幅度一直高于国家投入的自然资源、物质资本和劳动人时的增长幅度，而且诸如丹麦、瑞士这些资源条件很差的国家也能取得经济腾飞的成功。舒尔茨认为，原因在于除此之外，还有重要的生产要素在创造价值，这就是人力资本。他认为，人力资本是社会进步的决定性因素，劳动力的获得不是无代价的。作为资本和财富转换形态的人的知识和才能的获得需要消耗稀缺资源，即需要消耗资本投资。人力资源作为一种生产能力，已经超过了一切其他形态的资本生产能力的总和。对人的投资带来的收益率超过了对一切其他形态资本的投资收益率。 （四）贝克尔的人力资本理论。人力资本理论的另一个创始人，美国经济学家加里S贝克尔认为，人力资本不仅意味着才干、知识和技术，而且意味着时间、健康和寿命。他的著作人力资本被西方学术界认为是“经济思想中人力资本投资革命”的起点，他以追求效用最大化行为、市场均衡和稳定偏好为基本假设，从微观经济角度建立了人力资本投资收益的均衡模型，系统地阐述了形成人力资本的各类投资支出及其产生的收益。他强调，人力资本是通过对人力投资而形成的资本，“对于人力的投资包含的内容十分丰富，其中主要是教育支出、保健支出、劳动力国内流动的支出或用于移民入境的支出等，这些支出形成了人力资本”；他认为，“投资活动大体上可以分为两种：一种是主要影响未来福利的投资，另一种是主要影响现期福利的投资”。 （五）丹尼森的人力资本理论。美国经济学家爱德华丹尼森在舒尔茨结论的基础上对人力资本要素在国民收入中的作用进行了计量分析，他论证了19291957年间美国经济增长中23%的份额归因于美国对教育的投资，他通过定量分析和令人信服的解释提出了一套分析“残差”的方法，即用传统经济分析方法估算劳动和资本对国民收入增长所起的作用时产生的大量未被认识的、不能由劳动和资本的投入来解释的“残差”，他将“残差”中包含的因素分为规模经济效用、资源配置和组织管理改善、知识上的延时效应以及资本和劳动力质量本身的提高等，这不论在理论上还是在现实上，都有其重要意义。 三、人力资本理论的研究成果 从以上人力资本理论的发展过程可以看出，在众多古典经济学家和新古典经济学家的著作中，或多或少体现了人力资本理论的思想，但他们的思想是零散的，没有形成完整的、系统的理论，只是一些思想火花。他们已经意识到人这个特殊个体在生产过程中所起的重要作用，但并没有深刻认识到其作为一种资本在经济增长中的推动和促进作用。由于受传统伦理观念和哲学思想的影响，他们认为把人看作一种资本是违背道德的。他们认为，“自由人是经济活动所要满足的首要目的，他们绝不是财产或者可以买卖的资产”，如果把人等同于物化的资本，对其进行投资进而增加财富的源泉，是对人格的贬低，是对人类自由的侵犯。虽然早期的人力资本思想尚处于萌芽阶段，但为后人进行研究奠定了基础，对以后经济学界的人力资本研究有重要的价值。 进入20世纪五十年代之后，随着人类社会经济的突飞猛进，科技生产方式发生了重大变革，人类进入了知识经济时代，人力作为资本的重要作用逐渐显现出来，尤其是高素质人才和企业管