省上诊断评审表.doc

四川省民营企业建立现代企业制度诊断评审表企业名称： 评审时间： 年 月 日 类项与总分值序号分项内容分项分值相关资料得分产权清晰25分1企业为依法登记、领取营业执照而设立的有限责任公司或股份有限公司。0-4工商登记资料等2公司章程的内容符合法律法规的规定，体现股东意思自治和企业特点；修订程序符合公司法和公司章程的规定。0-4公司章程、股东会决议等3股东、股份多元化，引进了战略投资者，有股权激励措施，股权结构合理。0-4公司章程、股东会决议、协议等4股东的出资方式、出资额符合公司法、公司登记管理条例等相关规定；符合公司章程规定的出资时间、程序和方式；履行了出资的相关手续，出资资产的权属按规定已转移至公司。不存在虚假出资、瑕疵出资、抽逃出资的情形。0-5公司章程、相关协议、验资报告、资产负债表、权属证书5公司在资产、人员、业务、财务、管理等方面与股东、关联企业相互独立，无混同情形。0-5管理制度、劳动关系、管理架构、财会资料6公司发生登记、备案事项变更的，及时完善相关资料并按规定办理了变更登记、备案手续。0-3工商登记资料权责明确25分7按公司法、公司章程的规定建立了“三会一层”的法人治理结构，并在职责与运行程序中体现了分工与制衡的关系。0-4公司章程等8公司制定了“三会一层”的明确职责，制定了议事规则和运行程序，且内容具体、规范、操作性强。0-4公司章程、议事规则等9公司召开“三会”时，其提议、召集、通知、主持和决议事项的内容及表决、签署等符合公司法、公司章程规定。0-5公司章程、议事规则等“三会”相关会议文件10高级管理人员（含董事、监事、经理及其他高管）的任职资格、任用程序符合法律、公司章程的规定和股东会决议。0-5公司章程及“三会”会议文件、相关制度、决议、内部文件等11内部机构的设置、职责划分、运行程序符合公司章程规定及管理需要。0-4机构设置及定岗定员文件、公司章程12具备条件的公司建立了党、团、工会组织，并为开展活动提供必要条件和经费。党、团、工会组织积极参与公司治理并发挥积极作用。0-3相关证明资料管理科学45分13公司有明确的发展目标，并制定有中长期战略发展规划，有年度工作计划和月度工作安排。0-2现场介绍，相关资料14制定有确保公司决策科学化、民主化、运行流程合理化、管理手段信息技术化的制度和措施，并有效执行。0-4公司现场介绍、制度汇编等15制定有制度和措施鼓励和引导企业创新、培育和发扬工匠精神，注重技术研究/引进、产品开发、知识产权保护。0-2公司现场介绍、制度汇编等16公司制定有相应制度和措施加强企业及其产品与服务的品牌建设、企业文化建设，确保守法诚信经营、履行社会责任，并有效执行。0-2公司现场介绍、制度汇编等17企业的管理层具有法治意识、社会责任意识，富有人文精神，具有时代性和开拓性思维，有一定的国际化视野。0-2公司现场介绍、制度汇编等18公司制定并执行了职业经理人制度。制定了人才引进、培训、奖惩等在内的人力资源管理制度，并有效执行；公司与劳动者依法签订、履行劳动合同；按规定缴纳社保费用。0-5人力资源管理制度、劳动合同、缴纳社保凭证19制定有生产经营作业流程、质量及工艺、安全防护、环境保护、职工权益保障等方面的制度和措施，确保公司生产经营合法合规、符合标准，满足社会需求，符合企业特点、并有效执行，近三年内未发生重大安全、产品质量、环保事故、侵权责任。0-6相关制度汇编材料20公司制定有日常产供销、物流、客户、售后服务、绩效考核等方面的管理制度，健全、合法合规、符合公司特点，并有效执行。0-5公司现场介绍、制度汇编等21公司建立了健全的财税管理制度，确保公司会计处理、税务缴纳等合法合规、符合企业特点，并有效执行。0-6相关制度汇编材料22公司制定了合并分立、股权转让、投融资、资产、担保、关联交易等重大事项在决策、实施、监督等方面的管理制度和措施，并有效执行，保障公司、股东、职工、债权人的合法权益。 0-5经营管理制度汇编材料23公司有健全的内控制度，制定了包括成本核算、现金、存货、费用报销、税务风险控制等财务管理方面以及审核与支付、内部审计监督、合同管理、考核评价等全流程管理方面的内控制度和措施，并有效执行。0-6财务管理制度汇编、纳税申报表及代扣代缴等资料工作开展5分24公司对照四川省民营企业建立现代企业制度指导标准和四川省民营企业建立现代企业制度操作指导手册，积极推动现代企业制度的建立完善工作，有主要领导负责、有专人实施、有具体行动、有进度、有成效。0-3现场介绍、展板、文件等25真实提供相关资料、文件、证书和有关情况，积极配合、支持省、市（州）、县（市、区）政府开展的现代企业制度诊断评审工作，有书面汇报材料。0-2说明：（建议将该部分放在评审指引中去）1.相关资料需复印件供查阅，原件备查；2.每项分值由评审人根据实际情况在分值幅度范围内确定； 3. 有下列行为之一，列为不合格：（1）提交虚假材料的，故意虚构事实或隐瞒真相，严重影响对公司的评价的。（2）公司构成单位犯罪被处刑罚的。（3）公司近3年内发生重特大安全责任事故的。四川省民营企业建立现代企业制度诊断评审评分统计表企业名称： 评审时间： 年 月 日 类别分数小计评价等极一、产