CDM基本规则和流程.docx

CDM基本规则和流程基本规则和流程1、运作管理规则参与CDM项目活动的必须是中资或中资控股企业。运行的基本规则是：1. 缔约方自愿参与；2. 有政府批文；3. 带来真实的、可测量的、长期的温室气体减排效益；4. 必须具有额外性；（“额外性”是指该清洁发展机制项目所带来的减排效益必须是额外的，即在没有该项目活动的情况下不会发生。）5. 属于东道国、地方政府的优先发展领域并带来技术转让。 国家发展和改革委员会是中国政府开展CDM项目活动的主管机构，下设国家清洁发展机制项目审核理事会和国家管理机构。审核理事会联合组长单位为国家发展和改革委员会、科学技术部，副组长单位为外交部，成员单位为国家环境保护总局、中国气象局、财政部和农业部。 项目因转让减排量所获得的收益归中国政府和实施项目的企业所有，区别不同类型的减排气体，实行不同的分配比例。2、CDM项目运作流程CDM项目的全过程是：寻找国外合作伙伴准备技术文件进行交易商务谈判国内报批国际报批项目实施的监测减排量核定减排量登记和过户转让收益提成。 企业在进行CDM项目申报时，首先通过科技管理部门向国家发改委提出申请；再由国家发改委组织对申请项目进行评审，之后由国家发改委会同科技部和外交部办理批准手续。 CDM 项目在实施过程中企业的配合是至关重要的。根据荷兰CERUPT项目的经验。在招标的资质认定阶段，中方要以英文形式提供：1. 项目概念表；2. 项目认可书；3. 企业营业执照和代码证；4. 公司3年财务报表；5. 企业履行社会义务情况证明；6. 公司财务信用状况证明。 在招标的第二阶段，中方要在咨询公司的帮助下提供：1. 项目设计文件；2. 核准报告和结论；3. 购买协议；4. 提交时间安排；5. 项目批准书。CDM项目周期介绍项目识别 初步判断本项目是否为 CDM 项目。 项目设计 当项目符合 CDM 的标准，需要完成项目设计文件（ PDD ）。设计文件的格式由联合国 CDM 执行理事会确定。 项目批准 CDM 项目需要得到东道国指定的本国 CDM 主管机构批准。目前我国的 CDM 主管机构是国家发展改革委员，中国 CDM 项目需要获得发改委出具的正式批准文件。 项目审定 项目开发者需要与一个指定的经营实体进行签约，负责其审核认证的工作。完成这项工作，这个项目才能成为合法的 CDM 项目。根据每个项目类型不同，寻找具有审核认证资质的指定的经营实体。 项目注册 签约的指定的经营实体确认该项目符合 CDM 的要求，签署审核认证报告，向联合国 CDM 执行理事会提出注册申请。审定报告中需要包含项目设计文件（ PDD ），东道国的书面批准文件以及对公众意见的处理情况。 在 CDM 执行理事会收到注册请求之日起 8 周内，如果没有 CDM 执行理事会的 3 个或 3 个以上的理事和参与项目的缔约方提出重新审查的要求，则项目自动通过注册。执行理事会主要审查项目是否符合阶段 4 的审定条件。最终决定由 CDM 执行理事会在接到注册申请后的第二次会议之前作出。 如果该项目被 CDM 执行理事会驳回，企业可以修改，修改后重新提出申请。 项目的实施与监测 监测活动由项目建议者实施，并且需要按照提交注册的项目设计文件中的检测计划进行。 监测结果需要向负责核查与核证项目减排量的指定经营实体报告。一般情况下，进行项目审定和减排量核查核证的经营实体不能为同一家，但是，小规模 CDM 项目可以申请同一家指定经营实体进行审定、核查和核证。 减排量的核查与核证 核查是指由指定经营实体负责、对注册的 CDM 项目减排量进行周期性审查和确定的过程。根据核查的监测数据、计算程序和方法，可以计算 CDM 项目的减排量。 核证是指由指定的经营实体出具书面报告，证明在一个周期内，项目取得了经核查的减排量，根据核查报告，指定的经营实体出具一份书面的核证报告，并且将结果通知利益相关者。 CERs 的签发 指定的经营实体提交给 CDM 执行理事会的核证报告，申请 CDM 执行理事会签发与核查减排量相等的 CERS 。 在 CDM 执行理事会收到签发请求之日起 15 天之内，参与项目的缔约方或至少三个执行理事会的成员没有提出对 CERs 签发申请进行审查，则可以认为签发 CERs 的申请自动获得批准。如果缔约方或者三个以上的 CDM 执行理事会理事提出了审查要求，则 CDM 执行理事会需要对核证报告进行审查。 在收到了审查要求的情况下， CDM 执行理事会会在下一次会议上确定是否进行审查。如果决定进行审查，审查内容仅局限在指定经营实体是否有欺骗、渎职行为及其资质问题。审查应在确定审查之日起 30 天之内完成。 交易成本与一般的投资项目相比，清洁发展机制项目需要满足额外的要求，经历额外的审批程序等，使得清洁发展机制项目的开发给开发者带来一些额外的交易成本。清洁发展机制是一个新的事物，很难准确估计交易成本的大小。据估计，对于一个大型清洁发展机制项目而言，交易成本有可能高达 20 万 25 万美元。清洁发展机制项目开发者需要承担的交易成本主要发生在如下方面： 项目搜寻 发展选择基准线方法学并且估计项目减排量 准备相关技术文件 东道国的批准，利益相关方的咨询和环境影响评价 准备 CER 购买协定 指定经营实体对项目的审定 注册费 监测 核查和核证费用 适应性费用 ( 总 CERs 的 2 国家收取，详情参考国家清洁发展机制项目运行管理办法第四以及第二十四条 ) 清洁发展机制的管理费用 这其中的一些费用是一次性的，包括：项目搜寻、发展选择基准线方法学并且估计项目减排量、准备相关技术文件、东道国的批准、利益相关者的咨询和环境影响评价、准备 CER 购买协议、指定经营实体对项目的审定、注册费等。而监测费用、核查和核证费用、适应性费用和清洁发展机制的管理费用则是在整个项目过程中一直发生的。当然，有些费用的发生与东道国的要求紧密相关，如果东道国没有这方面的额外要求，相关的费用也不会发生。例如，如果东道国对于清洁发展机制项目没有与一般建设项目相比额外的环境影响评价要求，则这个交易成本中就不会包括这部分费用。 有些费用也可以通过适当的方式降低。比如，如果东道国政府能够与投资国政府合作，采取适当的方式来促进两国企业间的合作，则项目搜寻成本可以大为降低。随着经过批准的方法学越来越多，项目开发者可以选择应用经批准的方法学，而不必自己开发新的方法学，从而大大降低确定项目的基准线、监测计划等的成本。随着国际碳市场上项目经验的逐渐增多，一些交易的 CER 购买合同有可能作为样本供其他企业参考，因此也就可以相应地降低与此相关的交易成本。 越早进入碳市场的企业，因为相关的市场经验较少，面临的交易成本越高。晚进入市场虽然交易成本可以相应降低，但有可能会错失很好的项目合作机遇。考虑到第一承诺期的开始日期越来越近，加之项目的开发和建设都需要一定的时间，而且项目只有在开始运行后才能产生减排量，尽早参与国际清洁发展机制项目合作就显得越来越重要。CDM的运作管理及流程是什么？核心提示：参与CDM项目活动的必须是中资或中资控股企业。运行的基本规则是：1.缔约方自愿参与；2.有政府批文；3.带来真实的、可测量的、长期的温室气体减排效益；4.必须具有额外性；（“额外性”是指该清洁发展机制项目所带来的减排效益必须是额外的，即在没有该项目活动的情况下不会发生。）5.属于东道国、地方政府的优先发展领域并带来技术转让。 一、运作管理规则 参与CDM项目活动的必须是中资或中资控股企业。运行的基本规则是：1. 缔约方自愿参与；2. 有政府批文；3. 带来真实的、可测量的、长期的温室气体减排效益；4. 必须具有额外性；（“额外性”是指该清洁发展机制项目所带来的减排效益必须是额外的，即在没有该项节能目活动的情况下不会发生。）5. 属于东道国、地方政府的优先发展领域并带来技术转让。 国家发展和改革委员会是中国政府开展CDM项目活动的主管机构，下设国家清洁发展机制项目审核理事会和国家管理机构。审核理事会联合组长单位为国家发展和改革委员会、科学技术部，副组长单位为外交部，成员单位为国家环境保护总局、中国气象局、财政部和农业部。 项目因转让减排量所获得的收益归中国政府和实施项目的企业所有，区别不同类型的减排气体，实行不同的分配比例。 二、CDM项目运作流程 CDM项目的全过程是：寻找国外合作伙伴准备技术文件进行交易商务谈判国内报批国际报批项目实施的监测减排量核定减排量登记和过户转让收益提成。 企业在进行CDM项目申报时，首先通过科技管理部门向国家发改委提出申请；再由国家发改委组织对申请项目进行评审，之后由国家发改委会同科技部和外交部办理批准手续。 CDM 项目在实施过程中企业的配合是至关重要的。根据荷兰CERUPT项目的经验。在招标的资质认定阶段，中方要以英文形式提供：1. 项目概念表；2. 项目认可书；3. 企业营业执照和代码证；4. 公司3年财务报表；5. 企业履行社会义务情况证明；6. 公司财务信用状况证明。 在招标的第二阶段，中方要在咨询公司的帮助下提供：1. 项目设计文件；2. 核准报告和结论；3. 购买协议；4. 提交时间安排；5. 项目批准书。 CDM项目周期介绍： 1.项目识别 初步判断本项目是否为 CDM 项目。 2.项目设计 当项目符合 CDM 的标准，需要完成项目设计文件（ PDD ）。设计文件的格式由联合国 CDM 执行理事会确定。 3.项目批准 CDM 项目需要得到东道国指定的本国 CDM 主管机构批准。目前我国的 CDM 主管机构是国家发展改革委员，中国 CDM 项目需要获得发改委出具的正式批准文件。 4.项目审定 项目开发者需要与一个指定的经营实体进行签约，负责其审核认证的工作。完成这项工作，这个项目才能成为合法的 CDM 项目。根据每个项目类型不同，寻找具有审核认证资质的指定的经营实体。 5.项目注册 签约的指定的经营实体确认该项目符合 CDM 的要求，签署审核认证报告，向联合国 CDM 执行理事会提出注册申请。审定报告中需要包含项目设计文件（ PDD ），东道国的书面批准文件以及对公众意见的处理情况。 在 CDM 执行理事会收到注册请求之日起 8 周内，如果没有 CDM 执行理事会的3个或3个以上的理事和参与项目的缔约方提出重新审查的要求，则项目自动通过注册。执行理事会主要审查项目是否符合阶段 4 的审定条件。最终决定由 CDM 执行理事会在接到注册申请后的第二次会议之前作出。如果该项目HTTP:/WWW.GESEP.COM被 CDM 执行理事会驳回，企业可以修改，修改后重新提出申请。 6.项目的实施与监测 监测活动由项目建议者实施，并且需要按照提交注册的项目设计文件中的检测计划进行。 监测结果需要向负责核查与核证项目减排量的指定经营实体报告。一般情况下，进行项目审定和减排量核查核证的经营实体不能为同一家，但是，小规模 CDM 项目可以申请同一家指定经营实体进行审定、核查和核证。 7.减排量的核查与核证 核查是指由指定经营实体负责、对注册的 CDM 项目减排量进行周期性审查和确定的过程。根据核查的监测数据、计算程序和方法，可以计算 CDM 项目的减排量。 核证是指由指定的经营实体出具书面报告，证明在一个周期内，项目取得了经核查的减排量，根据核查报告，指定的经营实体出具一份书面的核证报告，并且将结果通知利益相关者。 8. CERs 的签发 指定的经营实体提交给 CDM 执行理事会的核证报告，申请 CDM 执行理事会签发与核查减排量相等的 CERS