山东辖区期货经营机构行政许可事项办事指南.doc

山东辖区期货经营机构行政许可事项办事指南 一、期货公司董事长、监事会主席任职资格核准的相关规定二、期货公司董事、监事（除董事长、监事会主席、独立董事以外）任职资格核准的相关规定三、期货公司独立董事核准的相关规定四、期货公司总经理、副总经理任职资格核准的相关规定五、期货公司首席风险官任职资格核准的相关规定六、期货公司财务负责人任职资格核准的相关规定七、期货公司营业部负责人任职资格核准的相关规定八、期货公司变更以上股权核准的相关规定九、期货公司期货投资咨询业务资格核准的相关规定其他示范文本 一、期货公司董事长、监事会主席任职资格核准的相关规定 （一）事项范围山东辖区期货公司董事长、监事会主席的任职资格，须经本局核准。（二）审核依据.期货交易管理条例第条.国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定（国发号）.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（证监会令第号）.中国证券监督管理委员会公告号（三）应具备的条件.具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。.没有下列情形之一的：（）公司法第一百四十七条规定的情形；（）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾年；（）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾年；（）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾年；（）国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；（）因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾年；（）自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾年；（）因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾年；（）中国证监会认定的其他情形。.具有从事期货业务年以上经验，或者其他金融业务年以上经验，或者法律、会计业务年以上经验。.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。具有从事期货业务年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽年。.通过中国证监会认可的资质测试。（四）办理程序.拟任职期货公司向本局提出申请。.本局通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。.本局在规定的时间内作出批准或者不批准的决定。.期货公司应当自拟任公司董事、监事取得任职资格之日起个工作日内，按照公司章程等有关规定办理任职手续。自取得任职资格之日起个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经本局认可的除外。.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起个工作日内，向本局报告并提交下列材料：（）任职决定文件；（）相关会议的决议；（）相关人员的任职资格核准文件；（）高级管理人员职责范围的说明；（）本局要求提供的其他材料。.期货公司董事长、监事会主席离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席的，应当重新申请任职资格。上述人员离开原任职期货公司不超过个月，且未出现期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条规定情形的，拟任职期货公司应当提交下列申请材料：（）拟任职公司出具的申请书（范本）。（）任职资格申请表（范本）。（）拟任人在原任职期货公司任职情况的陈述。（）在原任职期货公司担任董事长的，应当提交由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的离任审计报告。（）关于不存在期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条所列举情形的个人声明（范本）。但是，如果上述人员在期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法实施之前已在原任职期货公司任职的，则应按重新申请提供材料。（五）申请材料目录.申请书（范本）；.任职资格申请表（范本）；.两名推荐人的书面推荐意见，并须提供推荐人的董事长、监事会主席或经理层人员任职资格证明复印件；.拟任人员身份、学历、学位证书复印件；.拟任人员资质测试合格证明的复印件；.对于任职资格条件中所要求的从业经历，应当有相应的任职单位出具证明材料。其中，管理工作经历应当提供曾任职单位的任职决定文件或相关会议作出的正式任用决议复印件。.最近年曾担任期货公司、证券公司等金融机构董事长、总经理的，应当提交由具有证券、期货相关业务资格会计师事务所出具的离任审计报告。.关于不存在期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条所列举情形的个人声明（范本）。申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的生命，声明应当重点说明其本人是否存在期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第九条所列举的情形。 （六）申请材料基本要求.申请材料中未特别注明的，均应当提供原件。凡注明可以提供复印件的，应当同时准备原件以备查验。.申请材料中的每一项材料均应当加盖拟任职公司的公章。.所有申请材料须按照上述规定的顺序排列，制作申请材料目录，与申请材料整齐装订为一册；目录上加盖期货公司公章，注明日期。.申请材料使用纸张。.申请材料需同时提供与纸质材料一致的电子版（版）。 二、期货公司董事、监事（除董事长、监事会主席、独立董事以外）任职资格核准的相关规定（一）事项范围山东辖区期货公司董事、监事（除董事长、监事会主席、独立董事以外）的任职资格，须经本局核准。（二）审核依据.期货交易管理条例第条.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（证监会令第号）（三）应具备的条件.具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。.没有下列情形之一的：（）公司法第一百四十七条规定的情形；（）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾年；（）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾年；（）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾年；（）国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；（）因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾年；（）自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾年；（）因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾年；（）中国证监会认定的其他情形。.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务年以上经验，或者经济管理工作年以上经验。具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽年。.具有大学专科以上学历。（四）办理程序.拟任职期货公司向本局提出申请。.本局通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。.本局在个工作日内作出批准或者不批准的决定。.期货公司应当自拟任公司董事、监事取得任职资格之日起个工作日内，按照公司章程等有关规定办理任职手续。自取得任职资格之日起个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经本局认可的除外。.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起个工作日内，向本局报告并提交下列材料：（）任职决定文件；（）相关会议的决议；（）相关人员的任职资格核准文件；（）高级管理人员职责范围的说明；（）本局要求提供的其他材料。（五）申请材料目录.拟任职公司出具的申请书（范本）。.任职资格申请表（范本）。.身份、学历、学位证明的复印件。.对于任职资格条件中所要求的从业经历，应当由相应的任职单位出具证明材料。.关于不存在期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条所列举情形的个人声明（范本）。（六）申请材料基本要求.申请材料中未特别注明的，均应提供原件。凡注明可以提供复印件的，应当同时准备原件以备查验。.每一项申请材料首页，均须加盖期货公司公章，注明日期。.所有申请材料须按照上述规定的顺序排列，制作申请材料目录，与申请材料整齐装订为一册；目录上加盖期货公司公章，注明日期。.申请材料使用纸张。.申请材料需同时提供与纸质材料一致的电子版（版）。 三、期货公司独立董事核准的相关规定（一）事项范围山东辖区期货公司独立董事的任职资格，须经本局核准。（二）审核依据.期货交易管理条例第条.国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定（国发号）.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（证监会令第号）.中国证券监督管理委员会公告号（三）应具备的条件.具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。.没有下列情形之一的：（）公司法第一百四十七条规定的情形；（）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾年；（）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾年；（）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾年；（）国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；（）因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾年；（）自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾年；（）因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾年；（）中国证监会认定的其他情形。.不属于下列人员的：（）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；（）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司以上股权的单位、期货公司前名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；（）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；（）最近年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；（）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；（）中国证监会认定的其他人员。.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽年。.通过中国证监会认可的资质测试。（四）办理程序.拟任职期货公司向本局提出申请。.本局通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。.本局在规定的时间内作出批准或者不批准的决定。.期货公司应当自拟任公司独立董事取得任职资格之日起个工作日内，按照公司章程等有关规定办理任职手续。自取得任职资格之日起个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经本局认可的除外。.期货公司任用独立董事的，应当自作出决定之日起个工作日内，向本局报告并提交下列材料：（）任职决定文件；（）相关会议的决议；（）相关人员的任职资格核准文件；（）高级管理人员职责范围的说明；（）我局要求提供的其他材料。.期货公司独立董事离任后到其他期货公司担任独立董事的，应当重新申请任职资格。上述人员离开原任职期货公司不超过个月，且未出现期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条规定情形的，拟任职期货公司应当提交下列申请材料：（）拟任职公司出具的申请书（范本）。（）任职资格申请表（范本）。（）拟任人在原任职期货公司任职情况的陈述。（）在原任职期货公司担任董事长的，应当提交由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的离任审计报告。（）关于不存在期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条所列举情形的个人声明（范本）。但是，如果上述人员在期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法实施之前已在原任职期货公司任职的，则应当按重新申请提供材料。 （五）申请材料目录 .申请书（范本）； .任职资格申请表（范本）； .两名推荐人的书面推荐意见，并须提供推荐人的董事长、监事会主席或经理层人员任职资格证明复印件； .拟任人员身份、学历、学位证书复印件； .拟任人员资质测试合格证明的复印件； .对于任职资格条件中所要求的从业经历，应当有相应的任职单位出具证明材料。其中，管理工作经历应当提供曾任职单位的任职决定文件或相关会议作出的正式任用决议复印件。 .最近年曾担任期货公司、.证券公司等金融机构董事长、总经理的，应当提交由具有证券、期货相关业务资格会计师事务所出具的离任审计报告。 .关于不存在期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条所列举情形的个人声明（范本）。 .应当提供拟任人关于独立性的声明，声明应当重点说明其本人是否存在期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第九条所列举的情形。（六）申请材料基本要求.申请材料中未特别注明的，均应提供原件。凡注明可以提供复印件的，应当同时准备原件以备查验。.每一项申请材料首页，均须加盖期货公司公章，注明日期。.所有申请材料须按照上述规定的顺序排列，制作申请材料目录，与申请材料整齐装订为一册；目录上加盖期货公司公章，注明日期。.申请材料使用纸张。.申请材料需同时提供与纸质材料一致的电子版（版）。 四、期货公司总经理、副总经理任职资格核准的相关规定 （一）事项范围山东辖区期货公司总经理、副总经理的任职资格，须经我局核准。（二）审核依据.期货交易管理条例第条.国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定（国发号）.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（证监会令第号）.中国证券监督管理委员会公告号（三）应具备的条件.具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。.没有下列情形之一的：（）公司法第一百四十七条规定的情形；（）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾年；（）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾年；（）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾年；（）国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；（）因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾年；（）自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾年；（）因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾年；（）中国证监会认定的其他情形。.具有期货从业人员资格；在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职年以上的人员，申请期货公司高级管理人员的任职资格，可以免试取得期货从业人员资格。.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；具有从事期货业务年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。.通过中国证监会认可的资质测试；.具有从事期货业务年以上经验，或者其他金融业务年以上经验，或者法律、会计业务年以上经验；具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽年。.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于年，或者具有相当职位管理工作经历。（四）办理程序.拟任职期货公司或个人向本局提出申请。.本局通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。.本局在个工作日内作出批准或者不批准的决定。.期货公司任用高级管理人员，应当自作出决定之日起个工作日内，向本局报告并提交下列材料：（）任职决定文件；（）相关会议的决议；（）相关人员的任职资格核准文件；（）高级管理人员职责范围的说明；（）本局要求提供的其他材料。（五）申请材料目录 .申请书（范本或范本）;.任职资格申请表（范本）；.两名推荐人的书面推荐意见，并须提供推荐人的董事长、监事会主席或经理层人员任职资格证明复印件；.拟任人员身份、学历、学位证书复印件；.期货从业人员资格证书的复印件；.拟任人员资质测试合格证明的复印件；.对于任职资格条件中所要求的从业经历，应当由相应的任职单位出具证明材料。对于担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务的从业经历，还应当提供其任职时董事会或者经理办公会的任用决议复印件。.最近年曾担任期货公司、证券公司等金融机构董事长、总经理的，应当提交由具有证券、期货相关业务资格会计师事务所出具的离任审计报告。.关于不存在期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条所列举情形的个人声明（范本）。（六）申请材料基本要求.申请材料中未特别注明的，均应提供原件。凡注明可以提供复印件的，应当同时准备原件以备查验。.申请材料中的每一项材料均应当加盖拟任职公司的公章，由个人提出申请的除外。.申请材料应当制作目录。.申请材料使用纸张。.申请材料需同时提供与纸质材料一致的电子版（版）。 五、期货公司首席风险官任职资格核准的相关规定 （一）事项范围山东辖区期货公司首席风险官的任职资格，须经我局核准。（二）审核依据.期货交易管理条例第条.国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定（国发号）.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（证监会令第号）.中国证券监督管理委员会公告号.关于做好第六批取消和调整期货经营机构行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函（期货二部函号）（三）应具备的条件.具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。.没有下列情形之一的：（）公司法第一百四十七条规定的情形；（）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾年；（）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾年；（）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾年；（）国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；（）因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾年；（）自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾年；（）因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾年；（）中国证监会认定的其他情形。.具有期货从业人员资格；在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职年以上的人员，申请期货公司高级管理人员的任职资格，可以免试取得期货从业人员资格。.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；具有从事期货业务年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。.通过中国证监会认可的资质测试；.具有从事期货业务年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于年；或者具有从事期货业务年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务年以上经验。（四）办理程序.拟任职期货公司或个人向本局提出申请。.本局通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。.本局在个工作日内作出批准或者不批准的决定。.期货公司任用首席风险官，应当自作出决定之日起个工作日内，向本局报告并提交下列材料：（）任职决定文件；（）相关会议的决议；（）相关人员的任职资格核准文件；（）高级管理人员职责范围的说明；（）本局要求提供的其他材料。（五）申请材料目录.申请书（范本或范本）；.任职资格申请表（范本）；.两名推荐人的书面推荐意见，并须提供推荐人的董事长、监事会主席或经理层人员任职资格证明复印件；.拟任人员身份、学历、学位证书复印件；.期货从业人员资格证书的复印件；.拟任人员资质测试合格证明的复印件；.对于任职资格条件中所要求的从业经历，应当由相应的任职单位出具证明材料，同时提供其任职时董事会或者经理办公会的任用决议复印件。.最近年曾担任期货公司、证券公司等金融机构董事长、总经理的，应当提交由具有证券、期货相关业务资格会计师事务所出具的离任审计报告。.关于不存在期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条所列举情形的个人声明（范本）。（六）申请材料基本要求.申请材料中未特别注明的，均应当提供原件。凡注明可以提供复印件的，应当同时准备原件以备查验。.申请材料中的每一项材料均应当加盖拟任职公司的公章，由个人提出申请的除外。.申请材料应当制作目录。.申请材料使用纸张。.申请材料需同时提供与纸质材料一致的电子版（版）。 六、期货公司财务负责人任职资格核准的相关规定 （一）事项范围山东辖区期货公司财务负责人任职资格须经本局核准。（二）审核依据.期货交易管理条例第条.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（证监会令第号）（三）应具备的条件.具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。.没有下列情形之一：（）公司法第一百四十七条规定的情形；（）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾年；（）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾年；（）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾年；（）国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；（）因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾年；（）自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾年；（）因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾年；（）中国证监会认定的其他情形。.具有期货从业人员资格。在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职年以上的人员，申请期货公司高级管理人员的任职资格，可以免试取得期货从业人员资格。.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。具有从事期货业务年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务年以上的人员，学历可以放宽至大学专科。.具有会计师以上职称或者注册会计师资格。（四）办理程序.拟任职期货公司向本局提出申请。.本局通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。.本局自受理申请之日起个工作日内作出批准或者不批准的决定。.期货公司应当自拟任公司财务负责人取得任职资格之日起个工作日内，按照公司章程等有关规定办理任职手续。（五）申请材料目录.拟任职公司出具的申请书（范本）。.任职资格申请表（范本）。.身份、学历、学位证明的复印件。.期货从业人员资格证书的复印件。.会计师以上职称或者注册会计师资格证书的复印件。.对于任职资格条件中所要求的从业经历，应当由相应的任职单位出具证明材料。.关于不存在期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条所列举情形的个人声明（范本）。（六）申请材料基本要求.申请材料中未特别注明的，均应提供原件。凡注明可以提供复印件的，应当同时准备原件以备查验。.申请材料中的每一项材料均应加盖拟任职公司的公章。.申请材料应当制作目录。.申请材料使用纸张。.申请材料需同时提供与纸质材料一致的电子版（版）。 七、期货公司营业部负责人任职资格核准的相关规定 （一）事项范围期货公司山东辖区营业部负责人任职资格，须经本局核准。（二）审核依据.期货交易管理条例第条.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（证监会令第号）（三）应具备的条件.具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。.没有下列情形之一：（）公司法第一百四十七条规定的情形；（）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾年；（）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾年；（）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾年；（）国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；（）因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾年；（）自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾年；（）因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾年；（）中国证监会认定的其他情形。.具有期货从业人员资格。在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职年以上的人员，可以免试取得期货从业人员资格。.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。具有从事期货业务年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务年以上的人员，学历可以放宽至大学专科。.具有从事期货业务年以上经验，或者其他金融业务年以上经验。具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽年。（四）办理程序.拟任职期货公司向本局提出申请。.本局通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。.本局在个工作日内作出批准或者不批准的决定。.期货公司应当自拟任公司营业部负责人取得任职资格之日起个工作日内，按照公司章程等有关规定办理任职手续。（五）申请材料目录.拟任职公司出具的申请书（范本）。.任职资格申请表（范本）。.身份、学历、学位证明的复印件。.期货从业人员资格证书的复印件。.对于任职资格条件中所要求的从业经历，应当由相应的任职单位出具证明材料。.关于不存在期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条所列举情形的个人声明（范本）。（六）申请材料基本要求.申请材料中未特别注明的，均应当提供原件。凡注明可以提供复印件的，应当同时准备原件以备查验。.申请材料中的每一项材料均应加盖拟任职公司的公章。.申请材料应当制作目录。.申请材料使用纸张。.申请材料需同时提供与纸质材料一致的电子版（版）。 八、期货公司变更以上股权核准的相关规定（一）事项范围山东辖区期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上（不含变更控股股东、第一大股东，持股比例增加到以及涉及境外股东的情形），需经本局核准。 （二）审核依据.期货交易管理条例（国务院令第号）.期货公司监督管理办法（证监会令第号） （三）应具备的条件.拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形。.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形。.关于股东资格：（）持有以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：实收资本和净资产均不低于人民币 万元；净资产不低于实收资本的，或有负债低于净资产的，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；没有较大数额的到期未清偿债务；近 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；近 年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。（）持有期货公司以上股权的个人股东应当符合下列条件，且其个人金融资产不低于人民币 万元。没有较大数额的到期未清偿债务；近 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；近 年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。（）期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到的，持股比例最高的股东应当符合本办法前两款规定的条件。（四）办理程序.期货公司向本局提出申请。.本局自受理申请之日起个月内作出批准或者不予批准的书面决定。.期货公司变更以上股权的申请获得批准之后，应当及时向公司登记机关申请办理公司变更登记。.期货公司应当在完成公司变更登记之日起个工作日内持准予变更登记文件和营业执照向中国证监会申请换领期货业务许可证。期货公司自领取期货业务许可证后个工作日内，应当将公司章程原件、准予变更登记文件、营业执照以及期货业务许可证副本复印件向本局备案。（五） 申请材料目录.申请书，该申请书应为期货公司的正式文件，须有文件文号（格式附后）。.期货公司最近一次变更注册资本的批文复印件或情况说明、最近一次变更注册资本后变更股东情况的批文复印件或情况说明、业务许可证副本复印件。.期货公司经工商登记的股东名册。.关于变更股权的决议文件。.股东变更出资的合同或股权转让合同，以及有限责任公司其他股东放弃优先购买权的承诺书。.变更后期货公司股东股权背景情况图（格式附后）。.所涉及股东的股东（大）会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议。.所涉及股东的基本情况报告。内容至少应当包括：企业简介，实际控制人的基本情况，与期货公司其他股东的关联关系、一致行动人关系的说明，本单位（本人）及本单位的控股股东、实际控制人参控股其他期货公司的情况说明。.所涉及股东的背景材料。包括：营业执照复印件、经工商登记的股东名册，期货公司股东承诺书（格式附后），直接或间接持有期货公司以上股权的自然人情况申报表（格式附后），最近一年的审计报告或者个人金融资产证明。境内股东的审计报告，应当由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具。.律师事务所出具的法律意见书，对包括但不限于以下事项发表法律意见：有关股东是否符合规定的条件，变更出资或股权转让的合同是否合法，有关决策程序是否符合相关法律、法规和公司章程，增资或股权转让行为及过程是否合法，转让标的是否存在权利瑕疵。.中国证监会规定的其他材料。（六）申请材料基本要求.未特别注明的，均为原件。.每一项申请材料首页，均须加盖期货公司公章。由股东提供的材料，还须加盖该股东的公章。. 所有申请材料须按照顺序排列，制作申请材料目录，与申请材料整齐装订为一册；目录上加盖期货公司公章，注明日期。.申请材料使用纸张。.申请材料需同时提供与纸质材料一致的电子版（版）。期货公司关于变更注册资本（或股权）的申请中国证监会山东证监局：我公司股东（大）会于年月日决定变更股权（注：如变更股权同时涉及变更注册资本，在标题和此处明确）。我公司现注册资本为万元，股东及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少的顺序列明股东及出资金额、比例）。我公司拟将注册资本变更为万元，股东及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少顺序列明股东及出资金额、比例）。此次变更完成后，我公司的股东公司和公司为关联人，具体关联关系为（详细说明关联关系），一致行动人的关系为（详细说明一致行动人关系）。我公司是否为拟增加出资的股东（或股权受让方）提供财务支持。我公司确认从申请材料制作日到正式提交申请材料期间未发生可能影响申请材料完整性、准确性的重大事项（或者已经对这些事项进行了报告）。在完成公司变更登记之前，我公司将按照中国证监会的规定履行与申请材料有关事项的报告义务，并承担法律责任。我公司承诺：申请材料真实、准确、完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规定办理相关手续。请予以审核。附件：期货公司变更申请表期货公司（公章）年月日期货公司股东股权背景情况图举例说明：期货公司股东的股东为和。为国有独资企业，其上不存在国家以外的投资主体，因此构成申请人的最终权益持有人之一。为有限责任公司，仍可向上追溯股东，的股东、为自然人，其上不存在投资主体，因此，也是申请人的最终权益持有人之一。股东为国有独资企业，本身就是申请人最终权益持有人。同样，对股东的股权关系可进行类似追溯，直至、和五位申请人最终权益持有人。同一主体不得在本图中重复出现。 期货公司股东承诺书中国证监会山东证监局：本公司拟参股期货公司，现郑重承诺如下：一、本公司在签署入股期货公司的增资合同（或股权转让合同）前，对期货公司进行了尽职调查，本公司认可该期货公司现状。二、本公司确认从申请材料制作日到正式提交申请材料期间未发生可能影响申请材料完整性、准确性的重大事项（或者已经对这些事项进行了报告）。在完成公司变更登记之前，本公司将按照中国证监会的规定履行与申请材料有关事项的报告义务，并承担法律责任。三、本公司严格按照有关法律法规和中国证监会和证监局的规定协助期货公司申请股权变更（或者注册资本变更）并办理相关手续。本公司通过期货公司上报的申请材料真实、准确、完整，不存在虚假陈述或重大遗漏。四、本公司成为期货公司的股东之后，将严格遵守公司法、期货交易管理条例、期货公司监督管理办法等有关法律法规和中国证监会的规定，认真履行股东义务，支持期货公司完善公司治理。本公司将密切关注并遵守中国证监会和证监局关于期货公司股东的规定，并做好备案和报告工作。以上承诺如有虚假，本公司及本人愿承担相关责任。公司（公章）法定代表人：年 月 日直接或间接持有期货公司及以上股权的自然人情况申报表姓名性别照片曾用名民族国籍身份证号码最高学历护照号码政治面貌职称户口所在地现住址联系方式所在单位及职务是否有国外长期居留权？家庭主要成员姓名与本人关系现工作或学习单位职务主要社会关系姓名与本人关系现工作或学习单位职务学习简历起止时间院校专业证明人及联系电话工作履历起止时间工作单位职务证明人及联系电话参股企业情况（如参股多家企业，应增加此栏目）企业名称注册资本注册地址业务范围持股比例担任职务情况其他特别说明直接或间接参股期货公司方式（如何实现参股、持股比例）本人是否在期货公司任职？是否直接或间接持有其他期货公司或者证券公司股权？如有，请说明。是否有到期未清偿债务？如有，请说明。近五年是否有刑事或民事诉讼？如有，请说明。近五年是否担任因经营不善破产清算或因违法而被吊销营业执照的公司、企业的董事、法定代表人或管理人员？如有，请说明。有无其他需要特别说明的情形，如有，请说明。本人对以上内容进行了认真、仔细的审查，确认所填报的情况真实、准确、完整，无任何虚假或误导性陈述，并承诺：如以上内容存在虚假或误导性陈述，本人愿承担法律责任。签名年月日附：个人身份证、护照（如有）、户口本、国外长期居留权证明（如有）、学历证书、技术职称证书复印件。 九、期货公司期货投资咨询业务资格核准的相关规定 （一）事项范围 山东辖区期货公司申请期货投资咨询业务资格，需经本局核准。 （二）审核依据.期货交易管理条例（国务院令第号）.国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定（国发号） .期货公司期货投资咨询业务试行办法（证监会令第号） .中国证券监督管理委员会公告号 .关于做好第六批取消和调整期货经营机构行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函（期货二部函号）（三）应具备的条件 .注册资本不低于人民币亿元，且净资本不低于人民币万元。 .申请日前个月的风险监管指标持续符合监管要求。 .具有年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于名，具有年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于名，且前述高级管理人员和业务人员最近年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。 .具有完备的期货投资咨询业务管理制度。 .近年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查的情形。 .近年内不存在被监管机构采取期货交易管理条例第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形。 .中国证监会依据审慎监管原则规定的其他条件。 （四）办理程序.期货公司向本局提出申请。.本局自受理申请之日起个月