2011《投资学》教学大纲.doc

贵州商业高等专科学校-教学管理附件 第 12 页 共 12 页2011级投资学教学大纲（投资与理财专业2011级适用）一、课程说明（一）编制依据本大纲依据“投资与理财专业教学计划（2011）”所编制。（二）课程性质及任务本课程是金融与证券投资专业的专业基础课之一。通过本课程的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；了解证券中介机构的类别并熟悉其特点。（三）本课程同其他课程的关系本课程是教学计划中的证券交易、证券投资分析两门课的前导课程。（四）教学内容的设置本课程教学内容主要是根据 “投资与理财专业教学计划（2011级）”的培养目标和证券从业资格考试的要求来设置的。（五）教学方法与教学手段的采用本课程主要采用讲解式、讨论式和网上教学的形式进行教学，同时充分利用多媒体进行教学。（六）教材的选用根据教学大纲的规定，直接选用证券从业资格考试指定教材证券市场基础知识，中国证券业协会编，2011年版。 二、教学时数及分配表教学时数：60章 次课程内容总学时理论学时实验学时第1章证券市场概述440第2章股票642第3章债券44第4章证券投资基金660第5章金融衍生工具14122第6章证券市场运行12102第7章证券中介机构44第8章证券市场法律制度与监管660合计605010三、教学内容第一章 证券市场概述目的要求1、掌握有价证券的定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构及基本功能；掌握证券市场参与者的构成。2、熟悉虚拟资本的概念；熟悉商品证券、货币证券、资本证券的含义和构成；熟悉机构投资者的种类、证券市场中介的含义；熟悉证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。3、了解公募证券与私募证券、上市证券与非上市证券的含义。重点难点重点：有价证券的定义、分类和特征；证券市场的定义、特征、结构及基本功能；证券市场参与者的构成。难点：有价证券的概念；虚拟资本的概念；资本证券的概念。主要内容第一节证券与证券市场一、有价证券二、证券市场第二节证券市场参与者一、证券发行人二、证券投资人三、证券市场中介机构四、证券自律性组织五、证券监管机构 第三节证券市场的产生与发展一、证券市场的产生二、证券市场的发展阶段三、证券市场发展现状四、中国证券市场发展史简述五、中国证券市场的对外开放 作业测验省略第二章股票目的要求1、掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握普通股票股东的权利和义务；掌握按股份类别划分的各种股份的概念2、熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；熟悉普通股票与优先股票；熟悉记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；熟悉优先股的定义、特征3、了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及其各种优先股票的含义；了解国家股、国有法人股、社会法人股、社会公众股、外资股的含义重点难点重点：股票的概念及分类、股票各种价值的含义、股东的权利和义务、公司利润分配顺序、股利分配原则。难点：优先股票的概念、股票的理论价格、无面额股票的概念主要内容第一节股票的特征与类型一、股票概述二、股票的类型第二节股票的价值与价格一、股票的价值二、股票的价格三、影响股票价格的因素 第三节普通股票与优先股票一、普通股票二、优先股票第四节我国现行的股票类型一、国家股二、法人股三、社会公众股四、外资股实验上网了解我国上市公司股票的类型，股本结构，股票每股净值，分析其投资价值。 作业测验省略第三章债 券目的要求掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；掌握债券与股票的异同点；熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各类债券的概念与特点。掌握政府债券的定义、性质和特征；熟悉国债的分类和我国国债的发行情况；了解地方债券的发行主体、分类方法以及现阶段不允许地方政府发债的原因；了解国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债的概念。掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类，熟悉其发行概况；熟悉各种公司债券的含义。掌握国际债券的定义和特征，熟悉外国债券和欧洲债券的概念、特点，了解我国国际债券的发行情况；了解扬基债券、武士债券的概念。重点难点 重点：债券的定义、票面要素；政府债券的定义、性质和特征；金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；国际债券的定义和特征，难点：影响债券期限和利率的主要因素；外资股主要内容第一节 债券的特征与类型一、 债券定义和特征二、 债券的分类三、 债券与股票与比较第二节 政府债券一、 政府债券概述二、 国家债券三、 地方政府债券第三节 金融债券与公司债券一、 金融债券二、 公司债券三、 我国的企业债券第四节 国际债券一、 国际债券概述二、 国际债券的分类三、 我国的国际债券 实验上网了解我国政府债券、金融债券、公司债券的类型，票面利率，分析其投资价值与风险。 作业测验省略第四章 证券投资基金目的要求掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用以及国内外的发展情况。熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金及开放式基金的定义与区别；熟悉各类基金的含义。熟悉基金投资人的权利与义务；掌握基金管理人和托管人的概念、资格与职责以及更换条件；熟悉基金当事人之间的关系。熟悉基金的管理费、托管费、运作费；掌握基金资产净值的含义；熟悉基金资产总额、基金负债的构成以及基金资产的估值方法；熟悉基金收益的来源、分配方式与分配原则；掌握基金的投资风险；了解基金的信息披露要求。掌握基金的投资范围与投资限制。重点难点重点：证券投资基金的定义和特征；基金与股票、债券的区别；掌握基金管理人和托管人的概念、资格与职责以及更换条件；基金的投资风险难点：基金资产总额、基金负债的构成以及基金资产的估值方法主要内容第一节 证券投资基金的概述一、 证券投资基金二、 证券投资基金的分类第二节 证券投资基金当事人一、 证券投资基金持有人二、 证券投资基金管理人三、 证券投资基金托管人四、 证券投资基金当事人之间的关系第三节 证券投资基金的评估与资产估值一、 证券抽投资基金的费用二、 证券投资基金资产估值第四节 证券投资基金的收益、风险与信息披露一、 证券投资基金收益二、 证券投资基金的投资网险三、 基金的信息披露第五节 证券投资基金的投资一、 证券投资基金的投资范围二、 证券投资基金的投资限制 作业测验 省略第五章金融衍生工具目的要求掌握金融衍生工具的概念、基本特征；熟悉金融衍生工具的分类，了解金融期货的产生和发展。掌握金融期货的定义、分类和基本特征；熟悉金融期货交易的特有性质；掌握金融期货的功能及主要交易制度；了解金融期货的理价格及影响因素。掌握金融期权的定义、分类和特征；掌握金融期货与金融期权的区别；熟悉金融期权的理论价格及影响因素。掌握可转换证券的定义、特征和要素；熟悉可转换证券的含义及计算、投资价值与理论价值的含义；了解可转换证券的市场价格及转换升水、转换贴水。熟悉存托的定义；了解美国存托凭证的业务机构、种类、发行与交易；了解存托凭证在中国的发展；掌握交易所交易基金的定义、性质、运行和特征；熟悉交易所交易基金的分类；了解交易所交易基金的优势；熟悉认证权证的定义、要素、发行与交易。重点难点重点：金融衍生工具的概念、基本特征；金融期货的定义、分类和基本特征金融期货的功能及主要交易制度；金融期权的定义、分类和特征；掌握金融期货与金融期权的区别；可转换证券的定义、特征和要素难点：金融期货交易的特有性质；金融期货的功能及主要交易制度主要内容第一节 金融衍生工具概述一、 金融二、 衍生工具的概和特征三、 金融衍生工具的分类四、 金融衍生工具的产生与发展趋势第二节 金融期货一、 金融期货的定义和特征二、 金融期货的种类三、 金融期货的基本功能四、 金融期货的主要交易制度五、 金融期货的理论价格及其影响因素第三节 金融期权一、 金融期权的定义和特征二、 金融期权的分类三、 金融期权的基本功能四、 金融期权的理论价格及其影响因素第四节 可转换证券一、 可转换证券的定义和特征二、 可转换证券的要素三、 可转换证券的价值和价格第五节 其它衍生工具简介一、 存托凭证二、 交易所交易基金三、 认股权证实验上网了解我国认购权证，认沽权证的类型，分析其投资价值与市场行情。 作业测验省略第六章证券市场运行目的要求熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者的关系；掌握发行市场的含义、构成和证券发行制度、发行方式、承销制度；掌握证券市场交易所的定义、特证、功能和运作系统、交易原则和交易制度；熟悉证券交易所的组织形式、上市制度和职能；熟悉场外交易市场的定义、特征和功能；熟悉我国的代办转让市场。掌握股票价格的平均数和股票指数的概念和功能，了解其编制步骤和方法；熟悉我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数；了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。掌握证券投资收益和风险的概念；熟悉股票和债券投资收益的来源和形式；熟悉股票和债券直接收益率和持有收益率的计算；掌握证券投资风险、非系统风险的含义，熟悉其来源、作用机制、影响因素和收藏益与风险的关系。重点难点重点：掌握发行市场的含义、构成和证券发行制度、发行方式、承销制度；掌握证券市场交易所的定义、特证、功能和运作系统、交易原则和交易制度；掌握股票价格的平均数和股票指数的概念和功能；掌握证券投资收益和风险的概念难点：股票价格的平均数和股票指数主要内容第一节 发行市场和交易市场一、 证券发行市场二、 证券交易市场第二节 股票价格指数一、 股价平均数和股价指数二、 我国主要的证券价格指数三、 国际主要股票市场及其价格指数第三节 证券投资的收益与风险一、 证券投资收益二、 证券投资风险三、 风险与收益的关系 实验上网了解我国上证指数，深证成指走势，分析其市场行情。 作业测验省略第七章证券中介机构目的要求掌握证券公司的定义、功能和业务种类；熟悉综合类证券公司与经纪证券公司的设立条件、业务范围；掌握证券公司内部控制的原则、目标与主要内容。熟悉证券登记结算公司、证券意投资咨询公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、信用评级机构等证券服务机构的职能、业务范围与管理体制。重点难点重点：掌握证券公司的定义、功能和业务种类；掌握证券公司内部控制的原则、目标与主要内容主要内容第一节 证券公司一、 证券公司的定义及功能二、 证券公司的类型三、 证券公司的主要业务四、 证券公司内部控制第二节 证券服务机构一、 证券服务机构概述二、 证券登记结算公司三、 证券投资咨询公司四、 其它证券服务机构实验上网了解我国证券公司的类型，了解其业务情况。 作业测验省略第八章证券市场法律制度与监管目的要求掌握证券法、公司法、基金法、最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发民事赔偿案件的若干规定、国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发 展的若干意见的主要内容；熟悉刑法关于证券犯罪的规定；熟悉信托法的调整对象和主要内容；熟悉中国证监会股票发行核准程序的基本内容；熟悉合资境外机构投资者境内证券投资管理暂行办未法、外资参股证券公司设立规则、外资参股基金管理公司设立规则。掌握证券市场监管原则、目标和手段；熟悉我国证券监管机构及其派出机构和职责；熟悉信息披露的基本要求以及信息公开制度；掌握市场操纵、欺诈行为和内幕交易的概念；熟悉证券市场自律性监管的主要内容。掌握市场经济条件下诚信的概念、意义、指导思想和基本原则；熟悉证券行业诚信建设的主要内容和实施举措。熟悉证券从业人员资格管理的有关规定以及行为规范、行为准则的主要内容。重点难点重点：掌握证券法、公司法、基金法、最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发民事赔偿案件的若干规定、国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发 展的若干意见的主要内容；掌握证券市场监管原则、目标和手段；市场经济条件下诚信的概念、意义、指导思想和基本原则主要内容第一节 证券市场法律、法规概述一、 国家法律二、 最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发民事赔偿案件的若干规定三、 国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发 展的若干意见四、 行政法规和部门规章第二节 证券市场的监管体系一、 证券市场监管的意义和原则二、 证券市场监管的目标和手段三、 证券市场的监管机构四、 证券市场监管内容第