2015年上半年福建省证券从业《证券发行与承销》：股份有限公司设立方式试题.doc

2015年上半年福建省证券从业证券发行与承销：股份有限公司设立方式试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、我国对封闭式基金的交收实行_日制度。AT+1BT+2CT+3DT+7 2、下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是（）。A送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下3、可变增长模型中计算内部收益率用股票的市场价格代替V，K代替K*，同样可以计算出内部收益率K。不过由于此模型较复杂主要采用_来计算K。A回归调整法B直接计算法C试错法D趋势调整法 4、向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。A10%B20%C30%D50%5、北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于_年。A1914B1918C1872D1920 6、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_。A1tVoB3%C5%D7% 7、基金清算后的剩余资产归_所有。A基金发起人B基金托管人C基金持有人D基金管理人 8、下列不是全球基金业发展的趋势与特点的是_。A英国占据主导地位，其他国家发展迅猛B开放式基金成为证券投资基金的主流产品C基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D基金的资金来源发生了重大变化 9、在股指期货中，由于_，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。A实行现金交割且以现货指数为交割结算指数B实行现金交割且以期货指数为交割结算指数C实行现货交割且以现货指数为交割结算指数D实行现货交割且以期货指数为交割结算指数 10、记名股票必须置备股东名册，其中_不是股东名册的必备事项。A股东的姓名及住所B各股东所持股份数C各股东所持股票的编号D各股东可以卖出股票的日期11、上市公司在每一会计年度结束之日起_个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之日起_个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。_A3；2B3；3C4；2D4；3 12、我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的_内不得转让。A12个月B24个月C6个月D3个月 13、关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是_。A2人以上B50人以下C1人以上，50人以下D至少有5人，没有上限14、交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是_。A人民币信用互换交易B人民币汇率远期交易C人民币利率互换交易D人民币利率远期交易 15、进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类_为代表的非标准交易大量涌现。A奇异型期权B巨灾衍生产品C天气衍生金融产品D能源风险管理T具 16、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过_天。A90B180C270D360 17、实现证券与价款的收付称为_。A清算B结算C交割D交收 18、在同一条无差异曲线上，收入增加，闲暇时间减少，或闲暇时间增加，收入减少，二者表现为_。A供需关系B正比例关系C替代关系D互动关系 19、公司法人财产的（）是公司参与市场竞争的首要条件。A独立性B关联性C清晰性D明确性 20、凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种_。A流通凭证B会计凭证C收款凭证D付款凭证 21、拉斯贝尔加权指数是指_。A基期加权股价指数B计算期加权股价指数C简单算术股价指数D几何加权股价指数 22、贴现债券到期时按_偿还。A发行价格B市场价格C票面金额D本息总额23、为了控制经营风险，中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的_。A200%B50%C100%D500% 24、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是_。A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和C企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划25、按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值_预期现金流的贴现值。A不等于B肯定小于C肯定大于D等于二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有_。A为依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健、资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币D经国务院批准的中国证监会规定的其他条件 2、依据2006年1月1日起开始生效的中华人民共和国公司法的规定允许的出资形式包括_。A货币B实物C非专利技术D工业产权3、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是（）。A只能向原股东配售股票B只能向全体社会公众发售股票C可以向原股东配售股票，也可以向不特定对象公开募集股份D可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票 4、证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以_的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。A1倍以上5倍以下B3万元以上30万元以下C3万元以上10万元以下D1万元以上10万元以下5、关于国家股，下列说法正确的有_。A国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份B国家对新组建的股份公司进行投资构成国家股C国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有D国家股以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理部门的有关规定办理资产评估、确认、验证等手续 6、甲、乙、丙共同出资设立了一有限责任公司，一年后，甲拟将其在公司的全部出资转让给丁，乙、丙不同意，下列解决方案中，符合公司法规定的有_。A由乙或丙购买甲拟转让给丁的出资B乙和丙共同购买甲拟转让给丁的出资C乙和丙均不愿意购买，甲无权将出资转让给丁D乙和丙均不愿意购买，甲有权将出资转让给丁 7、在我国，基金的会计核算由_负责。A证券公司B中国证券登记结算公司C基金管理公司D基金托管银行 8、关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是（）。A通常基金规模越大，基金托管费率越高B基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系C目前我国封闭式基金按照2.5‰的比例计提D开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于2.5‰ 9、直接融资的重要特点在于它的直接性，体现在（）。A资金供求者直接进行协商B可在金融市场上发行有价证券C无须金融中介D投资者可在金融市场上购买公司的有价证券 10、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是_。A经济周期循B经济增长C汇率变化D大型国有企业的经营情况11、下列各项中，属于证券投资基金的运作费用的有_。A交易佣金B证管费C上市年费D信息披露费 12、债券收益率的构成因素不包括_。A息票利率B基础利率C再投资利率D未来到期收益率 13、技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中_。ADEA是核心BEMA是核心CDIF是核心D(EMA-DE是核心14、下列各项不属于证券登记结算公司业务的是_。A证券账户设立B结算账户的设立和管理C证券的存管和过户D发表证券投资咨询报告 15、某公司上年年末支付每股股息为2元，预期回报率为15%，未来3年中超常态增长率为20%，随后的增长率为8%，则股票的价值为_元。A41.60B34.29C48D30 16、股票网上发行具有_优点。A经济性B高效性C安全性D稳定性 17、中小企业板块总体设计的不变是指_。A中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求B中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同C中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件D中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求 18、在美国发行的外国证券称为_。A龙债券B扬基债券C武士债券D熊猫债券 19、投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部托管，这一过程为_。A转托管B双重托管C复合托管D指定托管 20、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产为（），则折合成的股份界定为国有法人股。A60%B51%C50%D40% 21、公债最初仅仅是政府_的手段。A筹措资金B扩大公共事业开支C弥补赤字D实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具 22、我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币_，应当由承销团承销。A1000万元B3000万元C5000万元D1亿元23、基金销售机构内部控制应履行_的原则。A健全性B有效性C独立性D审慎性 24、下列关于证券投资基金份额持有人的说法，正确的是_。A基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人B基金份额持有人的基本权利包括对基金收益的享有权、对基金份额的转让权和在一定程度上对基金经营决策的参与权C对于不同类型的基金，持有人对投资决策的影响方式是不同的D在公司型基金中，基金份额持有人通过股东大会选举产生基金公司的董事