区禾益围及尖峰南片区市政配套工程BT融资实施方案(2.doc

斗门区禾益围片区及尖峰南片区等市政配套工程BT模式融资实施方案第一章 总则第一条 参照珠海市人民政府关于印发珠海市政府投资项目BT融资建设管理办法的通知（珠府201188号）文件，为规范斗门区禾益围片区及尖峰南片区等市政配套工程BT模式投融资建设，特制订本方案。第二条 本方案所称BT模式（Build-Transfer，即建设-转让），是指区政府授权的BT发包人通过招标方式确定项目投资人（以下简称BT投资人），BT投资人承担项目的资金筹措和工程建设，项目建成竣工验收后移交BT发包人，由BT发包人按合同约定回购项目的一种项目融资模式。本方案BT项目是指斗门区禾益围片区及尖峰南片区等市政配套工程；BT实施方式为BT设计施工总承包方式；BT发包人是指斗门区生源城市开发有限公司；BT投资人(即设计施工总承包单位)是BT发包人通过招标方式确定的BT项目投资人。第二章 BT融资实施方案操作流程第三条 BT融资实施方案主要流程为：项目立项政府批复BT融资实施方案公开招标选定BT投资人签订BT合同BT投资人进行项目筹资建设项目竣工验收项目回购。第三章 BT项目内容、数量第四条 本次禾益围片区及尖峰南片区等市政配套工程BT项目包括13条市政道路，总投资约6.6亿元。其中：（一）禾益围片区的禾益中路、桥湖路、虹桥四路及虹桥五路4条市政道路，总投资约2.9亿元；（二）尖峰南片区的醒狮涌北侧道路及其延长段、新青五路延长段、河坊路、河景路、环郡路及环郡路间规划路7条市政道路，总投资约3.4亿元；（三）白藤六路（东段）及腾达一路2条市政道路，总投资约0.3亿元。第五条 在项目实施中由于规划、用地等原因，BT发包人有权在总投资范围内对项目的内容和数量进行调整。第四章 BT投资人应具备的条件和能力第六条 BT投资人应具备的条件：（一）BT投资人是在中国境内依法注册的企业法人，注册资本不少于1亿元人民币。（二）BT投资人应具备市政公用工程施工总承包壹级或以上资质。第七条 BT投资人应具有符合项目建设规模的资金筹措能力，BT投资人自有资金不得低于项目总投资的30，并提供国有商业银行或国内股份制银行出具的针对本项目不少于总投资的70的中长期贷款承诺函。第八条 BT投资人可以是具有投融资能力和建设资质的公司联合体。第五章 BT项目投资估算和资金来源第九条 本次禾益围片区及尖峰南片区等市政配套工程BT项目包括13条市政道路，实际投资总额以经区政府批准的工程概算价格为准。根据初步设计图编制的工程概算价格报区政府批准前，须经区住建、发改、财政、审计等部门会同有资质的中介机构共同审核。第十条 项目建设资金由BT投资人负责筹措，项目建成后以BT发包人提供抵押的土地出让收入作为回购资金来源。在提供抵押的土地公开出让前，回购资金由BT发包人向区政府申请。第六章 BT项目建设期限和回购期第十一条 BT项目投资建设期为3年。第十二条 BT项目回购期为5年，从项目工程竣工验收合格、备案并移交之日起计算。按每条道路项目建设先后，从每一条道路竣工验收合格、备案并移交之日起进入回购期，每一条道路不分段验收。第七章 BT项目移交条件及程序第十三条 BT投资人应在项目竣工验收通过且备案完成后向BT发包人移交，并向BT投资人签发“接收证书”。第十四条 颁发“接收证书”之前项目的管理、维护由BT投资人负责，项目工程全部或部分损失或损坏的一切风险由BT投资人承担（除损失或损坏是由BT发包人的责任所致外），不计入BT投资。颁发“接收证书”之后项目的管理、维护由BT发包人负责，但在工程质量保证范围内的维修仍由BT投资人负责。第八章 招标方式和评标标准第十五条 BT项目将委托招标代理中介采用公开招标的方式，邀请国内具有投融资能力和建设资质的投资人进行投标。在启动BT招标程序前，须完成项目初步设计和投资概算的审核审批。第十六条 评标办法采用综合评标办法，即根据投标人技术、业绩、信誉、投标价格下浮率及回购期年利率等进行综合评审，确定得分最高者为中标人。其中：投标下浮率区间为5%15%，回购期年利率区间为7.5%11%。第九章 合同双方的权利和义务第十七条 BT发包人的权利和义务包括：（一）依据政府审批确定项目的建设规模、建设内容、建设标准、设计内容、投资额、节点工期、竣工日期。（二）对项目的投资及建设质量、安全、进度、资金使用情况进行监督检查。（三）有权否决BT投资人选择的专业分包商、采购供应商等。（四）审定项目的施工组织设计和施工方案。（五）对出现BT投资人无限期中止或延迟项目建设或严重影响公众利益的紧急情况下，可依法介入项目建设或接管项目。（六）负责协调与项目有关的建设用地、拆迁安置、管线迁改等工作。（七）协助BT投资人及时获得所有必需的许可或批准，协调BT投资人工程建设所需的场地和基础设施条件。（八）按项目合同约定向BT投资人支付BT项目回购款。第十八条 BT投资人的权利和义务包括：（一）按约定成立项目公司，以自有资金投入、银行融资等筹资方式足额筹集项目建设所需的全部资金，并提供符合项目投资规模的有关资金筹措证明文件。（二）按项目合同要求，保质量、保工期和降低成本的原则进行投资建设项目并承担项目建设风险。（三）项目移交后，按项目合同约定向BT发包人收取BT投资总额，并依法缴纳或承担因实施项目所产生的税费。（四）负责办理项目建设相关手续，协助BT发包人办理合同约定的应由BT投资人办理的相关建设手续，进行施工现场场地的准备工作，使之完全达到开工条件。（五）按项目合同约定时间将验收达到质量管理目标的工程移交BT发包人，对项目设计使用年限内的工程质量负责，承担保修责任。（六）对BT投资人选择或管理的单位（包括但不限于专业分包商、设备材料用品供应商等）的行为或违约，向BT发包人承担责任。（七）按BT发包人、珠海市有关档案管理的规定，负责编制项目竣工档案（包括竣工图纸）及电子文件；并向BT发包人移交项目档案及电子文件。第十九条 因本项目引起的或与本项目有关的争议，双方应协商解决；经双方协商无法解决的，由项目所在地有管辖权人民法院诉讼解决。第十章 BT项目资金、质量、进度的监管第二十条 项目资金的监管措施主要包括：（一）BT发包人有权对项目的投融资、建设、移交全过程进行抽查、检查、了解、监督等活动，包括但不限于项目的投融资、贷款银行的选择、专业分包商和材料设备用品供应商的选择、资金到位与使用等方面。对发现的问题，BT发包人有权向BT投资人提出整改措施并有权作出相应的处罚。（二）BT投资人全面负责项目的投融资，应对项目建设资金（包括自有资金和贷款资金）的获得负全部责任，确保项目投资款额按计划到位，满足项目建设的需要。（三）BT投资人必须设立工程建设资金专户，并接受BT发包人监管，投资人在确定开设工程建设资金专户前应征得BT发包人同意。在项目建设过程中，该专户的资金来源仅限于投资人投入的用于项目的自有资金和贷款，其余资金不得进入该专户且资金进入该专户均需得到发包人批准。投资人应按月提供工程进度计划及工程款支付计划,并经发包人及区财政局的审批后,方可根据审批意见安排资金进入建设资金专户。工程建设资金专户的存款不得用于与项目无关的经济活动，投资人需要支付的贷款利息不得从工程建设资金专户中支出。第二十一条 项目质量的监管措施主要包括：（一）BT投资人应建立完善的质量保证体系，项目所有建设均应符合建设工程质量管理条例及建设工程安全生产管理条例的规定，BT发包人及监理有权对体系的任何方面审查，遵守质量保证体系不解除合同约定的投资人的任何义务和职责。（二）BT投资人应严格按照有关标准、规范、设计图纸要求、BT发包人和监理的指令及要求施工，并随时接受BT发包人、监理、政府部门（包括质量管理部门、安全管理部门等）、行业质量安全检查人员或承包人委派的第三方质量检查单位的检查，经检查达不到约定标准的，BT投资人应拆除并重新施工，直到符合约定标准为止，因此发生的费用由BT投资人自行承担。（三）所有由BT投资人采购的主材、设备或用品等，在采购前应根据图纸及相关合同条款的要求，提供三个以上满足设计要求的不同品牌供监理和BT发包人审批后方可采购；BT投资人应遵守相关法律法规，负责永久性工程材料、设备等的检验、检测和试验，并将相关报告如实提供给BT发包人和监理。第二十二条 项目进度的监管措施主要包括：BT投资人应在规定的工期当日或之前完成项目的建设，若出现约定可延长工期的情况，需BT发包人书面批复确认后方可延长。BT投资人负责编制进度报告，进度报告应按照BT发包人要求的时间和格式进行编制。第二十三条 项目公司的监管措施主要包括：（一）BT投资人中标后，应在30天内，与BT发包人签订投资建设合同，在项目所在地注册成立项目公司。项目公司注册资本应不少于1.9亿元人民币，全部由BT投资人以货币形式投资注入。（二）项目公司的首次出资额不得低于注册资本的20%，且应在项目公司成立之日以货币形式缴足。其余注册资金应遵循和项目所需其余资金按比例同时对等注入的原则按工程实际进度及用款需要逐步到位，但最长不超过24个月。因工程进度款支付延误引发的索赔，由BT投资人承担，不计入投资总额。（三）项目公司的设立不改变BT投资人对BT发包人承担的义务。未经BT发包人书面同意，BT投资人不得变更项目公司股东或股权结构。第十一章 投资成本或收益测算第二十四条 本方案以约定工程概算的计价原则作为BT项目造价的确定依据。第二十五条 BT项目投资成本即BT项目投资额由建安工程费、工程建设其他费及建设期利息三部分构成。第二十六条 BT项目以经批准的概算价格启动BT投资人公开招标， BT投资人通过一定的投标价格下浮率及回购期年利率参与投标，以工程概算价乘以（1-中标下浮率）实行总价包干。第二十七条 工程概算的建安费编制依据和计价办法包括：（一）工程量清单计价依据为：BT项目工程量清单按照广东省建设厅2013年中华人民共和国国家标准建设工程工程量清单计价规范（GB50500-2013）设置；综合单价编制(依据)参考2010年广东省市政工程综合定额、2010年广东省园林工程综合定额、2010年广东省建筑与装饰工程综合定额、2010年广东省安装工程综合定额、2012年广东省房屋建筑和市政修缮工程综合定额及其它相关定额。定额缺项部分的计价参照上述定额中的类似项进行组价，无类似项的根据施工工序和同期材料价格等编制补充单价后上报BT发包人批准。项目实施时若预算价编制依据和计价办法同现行广东省规定相关的计价依据及办法由冲突，则按新的广东省规定的相关计价依据及办法执行。（二）取费依据为：管理费按二类地区考虑，利润率按人工费的18、税金按3.477%考虑。预算包干费按分部分项工程费合计的1%计取，材料检验试验费按分部分项工程费合计的0.2%计取。（三）人工费、材料费及机械费不因政策原因、市场波动等任何因素而调整，参考依据为：人工费按照单一道路工程经政府审批通过的珠海工程造价信息最新公布的综合人工工日价格计取；材料费按照单一道路工程经政府审批通过的珠海工程造价信息最新公布的信息价及当地市场价格计取；机械费按照单一道路工程经政府审批通过的珠海工程造价信息最新公布的综合人工工日价格及燃油价格调整。第二十八条 工程建设其他费主要包括但不限于设计、咨询、造价、监理、勘测、管线迁移、建设单位管理费、质检、保险等费用，及经BT发包人同意列入的其他费用。其中建设单位管理费按财政部印发的基本建设财务管理规定（财建2002394号）的80%计取。第二十九条 单一道路完成其总工程量的30%以上当月开始计算建设期利息，建设期利息每月按完成工程量计量的80%为计价基数乘以月利率，月利率按当月人民银行一年期基准利率计算。建设期利息在建设期内按季度支付，每条道路投资所产生的建设期利息计至各道路工程竣工验收合格、备案并移交之日。第十二章 BT项目回购资金第三十条 BT项目回购款指经区政府批准的概算价格乘以（1-中标下浮率）加回购期利息。第三十一条 回购期利息按年计算，不计复利。在每条道路工程竣工验收合格、备案并移交之日进入回购期，以每条道路工程概算价格乘以（1-中标下浮率）为基数，每期的利息按每条道路工程未支付的BT投资额计算。第三十二条 回购资金以BT发包人提供的抵押土地的出让收入作为回购资金来源。在抵押土地公开出让前，回购资金由BT发包人向斗门区政府财政部门申请。第三十三条 项目回购款自每条道路工程竣工验收合格、备案并移交之日起在5年内分5次等额支付，回购期利息以未支付的项目投资额为计息依据，在5年内分5次与项目回购款同期支付。第十三章 项目履约保障措施第三十四条 BT发包人以土地使用权作为BT项目回购担保，同时该土地使用权可提供给BT投资人作为本项目融资的抵押物。第三十五条 BT投资人在签订BT合同时应向BT发包人提交银行出具的履约保函。履约保函的有效期限为开具之日起至项目工程竣工验收合格、备案并移交之日止，履约保函必须为国有商业