电厂投资控制规划方案

投资控制规划方案XX公司二一二年十二月十八日目录第一章 整体概况4一、工程概况4二、主机概况5三、项目管控模式5第二章、投资计划6一、初设概算6二、投资计划6第三章、投资控制规划6一、投资控制理念6二、投资控制目标7三、创新EPC管理模式，提高投资控制的主动性。7四、健全制度、明确责任，完善体系，形成投资控制保障。7五、建立技经管控模式，奠定投资控制基础。8六、建立基建MIS，搭建高效投资控制平台。8第四章、投资控制方案8一、决策阶段8二、设计阶段8三、招标阶段91、招标策略92、工程量清单103、公开选定施工单位114、工程招标115、设备招标12四、合同管理阶段121、合同谈判122、合同签订133、合同条款制定134、签证及设计变更145、设备采购146、合同付款14五、施工阶段151、制度要求152、质量、工期和投资153、施工管理投资控制154、设计变更165、现场签证166、合同和索赔管理16六、结算阶段16第五章、项目管理及设备优化投资控制17一、项目建设投资控制的内容和重点17二、设备优化的投资控制20第六章 投资控制保障21一、全过程控制21二、全方位控制21三、全员控制22第一章 整体概况一、工程概况二、主机概况三、项目管控模式第二章、投资计划一、初设概算工程静态投资XX万元，单位投资XX元/kW；工程动态投资XX万元，单位投资XX元/kW。二、投资计划开工至竣工投资建议计划投资年份2012年2013年2014年2015年总投资投资计划（万元）投资比例第三章、投资控制规划一、投资控制理念全过程控制、全方位控制、全员控制的三全控制理念。二、投资控制目标从设计、设备、施工各环节对投资进行控制。EPC总包及主体施工标确定后，根据EPC总包合同，在初步设计概算的基础上编制执行概算，建设项目总投资控制在审定的执行概算范围内。三、创新EPC管理模式，提高投资控制的主动性。尽管目前国内总承包项目已较多，但存在问题突出，一是施工分包过多，人员素质低下；二是为节约成本，总包方采购设备质量以及施工工艺要求低；三是过程变更执行困难，合同纠纷多。这就造成了项目投资控制的难度。为避免EPC总承包投资控制风险，本项目主体工程采用EPC项目管理模式建设，厂前区建筑以及与厂址有关单项工程采用业主管理模式。在EPC总承包中主要辅机、重要材料、建安工程采用暂列金方式承包，其余采用固定总价方式承包。暂列金项目的确定由EPC总包单位负责组织，业主从专业技术方面把关，达到控制质量及造价的目的。四、健全制度、明确责任，完善体系，形成投资控制保障。按照“小业主、大咨询、总承包”的理念，执行工程监理规范，吸取行业内总包项目管理的经验和教训，在合同中明确业主、总包方、监理单位的职责分工，做到无重叠、无遗漏，实现无缝连接。考核及时有效，责、权、利高度统一，充分调动各方积极性。基建管控体系是项目基建工作的管理核心及管理保障，从计划、风险、技经、设计、设备、施工、调试、安健环、质量、进度、生产准备、档案、信息、评价等项目建设全过程构建完整的基建管控体系，为投资控制奠定保障基础。五、建立技经管控模式，奠定投资控制基础。技经管理工作构建了“一个主导，四个基础”的管控模式。以业主技经人员为主导，以业主工程师为经验基础，以技经监理为专业基础，以施工监理为管控基础，以总包单位为管理基础，整合各方资源，发挥各方优势，构建适合本项目的技经管控模式，奠定投资控制基础。六、建立基建MIS，搭建高效投资控制平台。建立基建MIS，实现全过程、全方位及远程的信息控制与管理，达到加快工程进度、提高效率、强化沟通的目的，及时体现投资结果，为投资控制提供及时的依据及基础。第四章、投资控制方案一、决策阶段项目决策阶段是控制项目规模和投资的关键环节，决定建设项目的成败。决策阶段已经对项目建设的可行性、必要性以及建成后的效益进行充分的分析及论证，对多个方案同时进行方案比较和投资分析，控制投资范围，编制项目建议书和可行性研究报告，初步估算投资，经批准后，作为项目控制投资。决策阶段项目投资估算的动态投资为XX亿元，处于同类型项目的合理投资。二、设计阶段在项目做出投资决策后，投资控制关键在于设计。在初设时充分做好设计优化工作，反复与设计院沟通，并参考对比同类型机组电厂的设计方案，在其基础上，落实设计优化方案。充分吸收国内外1000MW超超临界机组的先进设计思想，全面集成国内外设计优化措施和设计理念，在节能和环保两方面大胆突破，对机组的主机选型、热力系统、热机设备、燃烧制粉系统、主厂房布置优化、部分负荷优化以及环保排放方面进行全面优化，提高机组初参数，降低系统阻力及工质损失，合理减少设备选型裕量，全面采取节电措施，降低初始投资和运行成本，全面降低污染物排放，降低资源消耗，节能、节水。在工程的实施过程中也不断进行设计优化，做到设计阶段的设计优化和实施阶段的设计优化的持续。设计合同中将设计质量与设计费挂钩，并建立相应经济责任制，考核概算与实际结算工程量之差，用经济手段实现对建设项目投资的控制。EPC合同中制定了设计优化的奖励条款，将设计优化延伸至项目管理及施工管理过程，进一步加大设计阶段投资控制的作用。设计过程中，通过设计监理，协助设计单位确定设计方案，对设计质量进行把关，对工程投资进行控制，确保工程设计不漏项，减少或避免施工阶段的设计变更，使工程投资严格控制在概算范围内。设计阶段应大力开展技术经济多方案对比，如对脱硫湿磨制浆与干粉制浆开展技术经济方案对比，调研当地石灰石原材料价格及运输，从投资、运行、维护等方面对比两方案的优劣，择优选择实施方案。三、招标阶段1、招标策略建设工程招投标是电力工程建设项目发包阶段投资控制的有效手段。招标文件的编制，要充分了解工程的初设或者施工图情况，明确设计和工程管理的意图，招标文件的编制组织由商务人员负责，商务人员一定要与技术人员密切沟通，反复推敲，将技术要求充分合理的体现在招标文件中，合理划分标段范围及接口，保障招标范围与项目实施范围的一致性，避免结算价超合同价。对简单成熟的项目尽量采用总价承包，对措施性项目采用总价承包。在招标前，一定要认真做好市场调研，了解市场水平，同时也要针对工程的性质和工程内容，认真做好市场预测，特别是在标底编制的时候一定要做到准确。合理的评标办法是确定合理的中标价格的基础，评标办法应以合理低价中标为原则，以此保障投资的控制。2、工程量清单工程招投标是正确选择施工单位的有效措施和手段，通过招投标，一些实力强、技术水平高的施工单位会脱颖而出。理想的施工单位可以保证工程建设质量，缩短工期，降低工程建设投资。工程量清单作为招标文件的重要组成部分，为施工单位公平竞争提供了一个平台，有利于选择施工单位，通过招投标有效控制投资。建设单位在招标文件中提供的工程量清单，应按照有关计算规则和设计图纸，考虑到各标段之间的联系和项目划分情况，遵循客观、公正、科学、合理的原则进行编制。编制人员应保证工程量清单不漏项、不增项、不错项，条目清晰、简明，符合工程建设的实际，确保工程量清单编制的正确性。例如，在工程量清单中明确工程量计算方法，对土石方工程量计算规则进行确定等。3、公开选定施工单位通过招标方式择优选定勘察设计单位、建筑安装施工队伍或工程承包单位，通过招标方式有利于促进按基本建设程序办事。通过竞标，投标方根据自身企业的实力，为了中标，对工期、工程质量和工程造价等因素综合考虑后进行投标，这样会对整个工程项目在缩短工期、提高质量、降低造价和推广、采用新技术等方面产生不可估量的影响，使投资方达到项目管理目标和控制投资造价的目的。4、工程招标招标质量的高低直接会影响工程投资的高低，招标准备阶段需要根据工程实际及管理意图，制定适宜的招标策略，招标文件编制阶段应制定合理的报价原则，对合同条款需要逐条推敲，报价方式根据需要采用综合单价承包、固定总价承包、暂列金、预算下浮四种或各种组合方式，对方案明确、工程量明确、技术成熟、市场竞争充分的项目采用总价承包，对各类措施项目采用总价承包。EPC招标中需要业主掌控的项目按暂列金方式报价。招标策略表招标项目招标基础及承包方式EPC总承包招标以初设为基础，采用固定总价及暂列金方式招标。主体工程招标以初设为基础，尽量明确工程特征及工艺做法，采用概算工程量清单招标。工程量清单采用固定综合单价承包，措施费及其他采用固定总价承包，集控室装修采用预算下浮承包。综合码头招标以初设为基础，明确工程特征及做法，采用概算工程量清单招标。工程量清单采用固定综合单价承包，措施费及其他采用固定总价承包大件运输道路及输煤专用隧道招标以初设为基础，明确工程特征及做法，采用概算工程量清单招标，工程量清单采用固定综合单价承包，措施费及其他采用固定总价承包厂前区采用施工图招标，固定总价承包。运灰道路采用施工图招标，固定总价承包。灰场采用施工图招标，固定总价承包。其他附属工程采用施工图招标，固定总价承包。服务类项目超过50万元以上的采用招标方式确定合同单位。50万元以内的项目，采用3家以上询价比较方式确定合同单位。5、设备招标设备招标体现经济寿命最优招标原则，不能一味追求低价中标，也不能为了高技术高性能而忽视投资控制。在充分调研国内外超超临界机组主辅机设备运行情况的基础上，结合XX电力合格供应商库、XX集团合格供应商库，XX集团合格供应商库以及各大设计院推荐的供应商名单。经组织业内专家评审，确定辅机及系统招标的供应商名单。充分考虑性能、价格、备品备件及售后服务多种因素的情况下，尽可能使设备国产化，控制工程造价。设备招标技术规范是设备性能保障的基础，也是投标单位投标报价的基础，严格把关招标设备技术规范，确保采购设备性价比最高。重视招标文件中评标办法的制定，根据不同设备材料制定技术评定项目及打分标准，通过合理的评标标准选出合符要求的最优设备。科学制定报价评分办法，控制合理低价为主导方向，通过有效的招标办法最终择优选择经济运行寿命最优投资合理的设备。四、合同管理阶段1、合同谈判合同管理就是合同谈判、合同签订及合同付款。在合同谈判阶段，认真执行合同法及电力行业的相关制度。合同的起草要遵循招标文件及评标报告。在合同谈判阶段再次要求对合同价款的确认，合同谈判的人员一定要有工程技术、财务、法律及纪检监察人员，保证合同谈判公平、公正、公开。2、合同签订合同的签订要遵循国家、行业基建管控体系，需要各有关部门的会签及公司领导的签批，否则一律不准私自对外签订合同，给公司造成不必要的损失。不论签订固定单价合同或签订总价承包合同，都要避免合同条款的缺陷。合同条款规定了双方的权利、义务，是双方为工程建设履行的依据。3、合同条款制定制定周密严谨的建筑施工合同、安装工程合同以及设备采购合同，制定严密、科学、职责明确的合同条款，杜绝合同条款前后矛盾、模棱两可、含糊不清等情况；按照合同双方履行合同的职责，合同条款签订后应相互印证等等；特别是建筑、安装合同，在合同条款中，详细明确合同结算方式、变更条款、经济签证条款的制定，同时要明确施工工期，并注明总日历天数，还应注明开、竣工日期；在合同执行过程中出现设计变更、材料代换、新增单价等情况时，一定要依据定额标准，特别是一些牵涉到投资增减的条款，诸如设计变更的确认及其计价依据、某些特殊材料的调价方法等都要详细而明确；在合同条款规定允许换算的情况下，对不同厚度、不同型号等材料代换出入较大的变更时，都应制定严密明确的代换条件、代换换算方法。4、签证及设计变更注重对合同变更，特别是施工、安装过程中发生的现场签证与设计变更的管理，建立完善的变更审查、审批制度。手续不完善的签证，不予认可。对每项没计变更的功能目标、工程量及造价增减情况都应进行详细分析，严格控制施工中的设计变更，从制度上防止任意提高设计标准，改变工程规模，增加工程投资费用。对于现场签证，现场技术管理人员要分析其具体内容，确定其足否属于图纸、预算内容以及包干内容，然后进行适当签证，否则很容易造成无谓的投资增加。对于施工过程中发生的变更，应该认真分析其原因、投资增减情况及其对工期的影响等。5、设备采购对大宗材料和大型设备实行单独招标采购，最大程度地降低材料设备投资。对建筑材料和设备的货源、价格建立信息网络，掌握市场行情；对差价大的大宗材料或价值大的设备，直接与厂家定货自供，或者由施工单位购买，业主要参与材料的招标工作，真正选择质量优良、价格合理的材料、设备。6、合同付款在合同签订时一定要明确合同付款条件，合同付款条件必须能满足合同目的的实现。合同管理人员应了解工程进展情况，了解工程的资金情况，与工程技术人员和财务人员配合，保障合同付款的及时性及有效性。五、施工阶段根据中国电力建设协会对近年基建项目的统计，电力工程建设项目施工阶段投资控制影响工程投资的可能性虽然只有5，但工程浪费投资的可能性依然很大，施工管理水平的高低将直接影响建设项目投资控制。因此做好施工阶段的投资控制，是整个建设项目投资控制的重要组成部分。1、制度要求要求监理及总承包单位起到投资控制的基础管理作用，依据本投资控制规划方案，监理单位编制本项目投资控制监理实施细则，要求EPC总承包单位编制本项目投资控制管理实施细则。2、质量、工期和投资施工阶段要正确处理质量、工期和投资三者之间的关系，不能一味要求缩短工期作为投资代价。要督促施工单位做好施工进度计划网络图的制定和优化，在保证工程质量和满足工期的前提下，尽可能降低投资。3、施工管理投资控制施工管理不仅关注工程安全、质量及进度，更要关注造价控制，合理的施工安排，可以改善施工进度，节约工程造价。应合理安排施工顺序及作业范围，尽量减少交叉作业，避免增加由此而产生的费用。场平工程根据现场土方实际施工至临时初平标高，由主体施工单位施工完基础后，再回填至场平设计标高，减少土方开挖，节约工程造价。后续工程要求施工管理部门根据现场实际情况，编制合理的施工方案，从施工部署安排上节约工程投资。4、设计变更 进行工程量和投资增减分析，论证变更的必要性； 所有涉及费用的设计变更均需经发包方同意； 当设计变更超过原设计标准或已批准的建设规模时，均应经原项目审批部门和其他有关部门的审查批准。5、现场签证严格控制施工现场的签证。对于因施工条件或无法预见的情况所引起的工程量变化，需进行现场签证。现场签证一般涉及工程量的增减、施工方案的变更和施工时问的改变。在工程建设管理过程中，要建立完备的现场签证手续，签证必须达到量化要求，签证的工作量主要为现场实测、实量或清点的实物量，如长度、高度、深度、宽度、规格等，涉及经济的签证必须经技经人员审核后，并经相关领导审批后执行。6、合同和索赔管理加强施工合同的费用控制，是施工阶段投资控制的一项重要内容。要积累一切可能涉及索赔论证的资料，对可能引起的索赔应当有所预测，及时采取补救措施，有效避免索赔事件的发生。六、结算阶段项目竣工结算审核是投资控制的最后一个环节。由于在施工中经常会出现各变化，如：地质条件的变化、材料的代换、工程量的增加、工程变更等。要通过对竣工结算的管理，使结算价款不仅符合合同的约定，而且能够真实地反映业主对工程建设实物最终的造价情况。第五章、项目管理及设备投资控制一、项目建设投资控制的内容和重点项目建设投资控制的内容和重点序号控制项目控 制 内 容控 制 重 点1投资分解按承包单位进行分解1.按合同进行分解；2.对合同分块的合理性进行评价。按工程项目划分分解1.按初步设计概算进行分解；2.按费用构成分解。按时间阶段分解月、季、年度投资计划2编制资金使用计划按工程项目分配资金分配到单位工程或分部工程按进度编制资金使用计划1.按网络进度计划绘制甘特图；2.在甘特图基础上绘制资金S形曲线。3审查施工组织设计施工总平面布置审查场地划分、交通运输、施工设施、器材堆放等布置合理性、施工方便性、运转经济性。主要施工方案审查施工方案的先进性、合理性、可能性，新技术、新材料、新工艺的可行性和经济性。施工组织措施审查1.确保工期的措施；2.确保质量和安全的措施；3.文明施工措施。对施工组织设计的经济评价1.施工总平面布置的经济评价；2.主要施工方案的经济评价；3.施工组织措施的经济评价。4施工图会审参与施工图会审对施工图设计的完整性，设备材料选型的合理性、施工的可行性进行经济评价。5审查施工图预 算参加确定施工图预算编制的原则明确人工单价、定额、取费、预算价格、价格水平年。直接费审查1.工程量复核；2.预算单价套用复核；3.单价换算审查；4.单价估算表审查；5.补充定额审查间接费和其它费用1.施工企业级别和工程性质取费复核；2.费用计算基数复核；3.套用单项定额和综合定额复核。6审查开工报 告开工条件审查1.对建设单位的开工外部条件审查；2.已进行报建并办理施工许可手续；3.按网络进度要求适时开工。施工准备审查1.组织管理审查；2.物资机具审查；3.技术文件审查；4.分包单位资质审查7设计变更审 查参加审查设计变更对设计变更提出经济评估8工程变更审 查严格控制工程变更1.拟定工程变更审查程序；2.对工程变更的经济性提出评价9工程进度价款结算工程计量1.确定计量方法；2.根据统一计量方法共同进行计量；3.建立工程计量逐月汇总统计表；4.隐蔽工程量计量在隐蔽前进行。进度款审查1.审查工程价款的单价和取费；2.审查工程变更的单价和取费；3.审查价格调整符合合同规定；4.复核累计已付和累计已完工程量的一致性。工程款支付1.工程预付款的支付及扣回；2.材料预付款的支付及扣回；3.按合同规定留出质保金。10节约工程成 本节约工程成本1.制定有效的激励机制和措施，节约工程成本，对施工方案、施工组织措施、现场管理等提出合理化建议；2.采用新技术、新工艺、新材料节约成本。11投资动态控 制对固定总价承包的合同及时、准确收集、汇总费用实际支出额和计划投资额进行对比，提出纠偏措施和调整方案对动态调整的合同1.按价格调整原则进行动态结算；2.考虑动态因素实行动态控制。项目投资差异分析1.投资计划值与实际值比较，进行动态控制；2.对投资支出进行分析对比，提出项目投资差异分析表；3.算出超支和节余预测，提出调整方案。12工程索赔索赔受理1.依据合同约定；2.收集索赔资料和凭证。建设单位要求索赔1.设计变更；2.施工条件变更；3.建设单位违约；4.工程保险和设备保险。索赔处理1.审查索赔依据2.进一步调整取证；3.合理计算索赔取证；4.合同双方协调。13工程竣工决 算工程竣工结算1.对合同内项目已结算价款清算；2.对合同内项目变更项目价款结算；3.对合同外项目的结算；4.质量保证金扣除。审查工程结算书1.审核单项工程综合结算书；2.审查工程竣工结算书及说明书。14配合工程决 算复核工程决算1.复核竣工决算报告（财务决算表）；2.竣工财务决算情况说明书。15配合审计配合建设期审计提出审计所需资料竣工决算审计提出审计所需资料二、设备投资控制的内容和重点设备投资控制的内容和重点序号控制项目控 制 内 容控 制 重 点1设计优化合理选择设备参数、合理设计余量充分调研、论证主要辅机设备选型参数，合理设置设计余量优化系统设计在保证系统安全、可靠、灵活的前提下，合理优化系统设计，减少投资对多方案设计，充分做好方案比选对不同设计思路、方案，做好技术、经济性比选工作，从有利于系统运行经济性、可靠性角度出发选择方案充分借鉴国内、国外节能降耗技术，做好技术选择，控制后期电厂运营成本对重要系统、设备做好调研工作，充分发挥咨询单位等外部智力资源，选择国内、国外成熟的节能降耗技术，降低系统投资、运营成本2设备选型设备高低搭配，系统化综合考虑设备选型招标前，做好系统、设备分析、调研工作，从设备的重要性，技术特点，国内、国外设备技术状况充分考虑，做到经济合理，不刻意追求高标准合理控制备品备件，减少不必要的备件库存根据设备特点，合理选择备品备件，减少不必要的库存充分发挥设备合同控制备品备件后期价格的作用，合理选择一年期、三年期设备备件种类、数量针对不同设备寿命期内检修特点，合理选择一年期、三年期设备备件种类、数量，锁定备件价格，控制设备后期运行费用3招标采购根据工程进度，合理设定设备投料、交货时间节点，控制付款进度，减少财务成本根据工程进度、设备制造周期、设备特点，合理安排招标、投料、交货时间节点，控制付款、库存周期等，减少财务成本做好设备、材料价格调研，控制设备采购价格设备招标前，做好设备、材料的价格调研工作，合理确定目标价格，控制投资公开招标，扩大设备厂家选择面，充分竞争、降低采购成本加大设备公开招标范围，充分利用市场竞争，降低采购成本4大宗材料消耗控制及优化电缆优化根据系统特点，合理选择电缆类型、优化电缆敷设路线，减少电缆投资；充分做好图纸审查、方案优化，控制好混凝土钢筋、添加剂等的使用，控制投资针对目前部分设计人员土建结构设计余量、添加剂使用范围过大，充分与设计人员、专家做好技术交流，减少不必要的混凝土钢筋、添加剂等消耗，控制投资5调试成本控制做好设备安装质量、单体调试等质量，减少调试周期，降低燃油、水、电、化学药品的消耗设备安装、单体调试质量责任到人，检查到位，减少不必要的停机、停炉，减少调试周期，降低材料消耗采用稳压吹管，降低燃油消耗采用稳压吹管，吹管期间投煤，降低燃油消耗，降低投资在设备选型期间充分考虑调试期间对设备参数、容量、运行方式的要求，做好经济性比较，降低调试周期及燃油、水、电、化学药品消耗锅炉采用小油枪点火、加大除盐水箱容量等技术措施，降低调试期间的燃油、电、水、化学药品等的消耗三、设备优化投资控制序号优化项目优化措施优化效果1补给水补给水取水点采用与电厂煤码头及大件码头结合布置，泵船取水方案节省初始投资。节约建设投资2冷却塔高位收水冷却塔技术可有效地减小循环水泵的静扬程，从而达到节约循环水泵电耗和冷却塔降噪效果 。降低运营费用3变压器目前国内百万千瓦级发电机组的主变压器采用单相变压器组和三相变压器均有运行业绩，技术上是成熟的。三相变压器较单相变压器组具有占地面积小、初投资省、运行费用低的优点，结合本工程厂区总平面布置方案，采用三相变压器。节约建设投资，降低运营费用。4转运IFT技术转运站采用IFT技术，从工艺布置上抑制了转运过程的粉尘产生，减少落煤管的磨损和堵煤现象，环保、节能效果明显。采用IFT技术的转运站与常规转运站配除尘器的设计方案相比，初投资及运行费用较省。节约建设投资，降低运营费用。5圆形煤场为满足本工程港电一体化总储煤量50104t的要求，采用2座136m直径圆形煤场与采用3座120m直径圆形煤场相比，具有投资省、占地省、运煤系统简单的明显优势。节约建设投资第六章 投资控制保障一、全过程控制建设项目的实施阶段，包括项目决策阶段、设计阶段、施工阶段、试运行阶段。把投资控制重点放在设计阶段