P014 内部审核控制程序(已改好).doc

宁波中源欧佳渔具股份有限公司企业标准NINGBO ZHONGYUAN FISHING TACKLE CO.LTD ENTERPRISE STANDARDS Q/ZYAJ P014-2012内部审核控制程序归口管理部门：总经办 编制： 审查：批准：2012-04-01更新版本发布 2012-05-01新版实施*本文件之著作权及营业秘密内容属于宁波中源欧佳渔具股份有限公司*程序文件批准页文件名称： 内部审核控制程序文件号： Q/ZYAJ P014-2012 版本号： C/1编 制： 日 期：审 核： 日 期：批 准： 日 期：生效日期： 受控状态/受控号：序号版别修订时间修订条款/内容版本修改人120012001.5.1(新制订)A/0梁克迪220032003.11.16随着手册的升版，针对程序文件相应内容进行更改修订。A/1梁克迪320082008.1.5结合实际发展变革，针对文件中相应的组织名称进行了修订。A/2吴立新420092009.11.10针对ISO9001:2008标准的发布，完成对程序文件的相应条款修订。B/1肖和茂520122012.03.15顺应组织结构大范围变动，针对内审清单进行了添加修订。C/1肖和茂宁波中源欧佳渔具股份有限公司程序文件Q/ZYAJ P014-20121 目的确定质量管理体系是否符合ISO9001：2008标准和相关的法律法规要求，确认公司质量管理体系的符合性、适宜性和有效性，能否有效实现质量方针与目标。2 适用范围适用于本司内部质量管理体系的审核、纠正和预防措施的拟定等过程管理。3 定义常规审核：按年计划审核，每年覆盖所有部门，每部门至少审核一次。 特殊审核：即在遇产品质量重大问题或公司内外部发生重大变化时追加的审核。4 职责4.1管理者代表：负责内部审核方案的策划、组织、实施，负责制定“年度内部质量审核计划”（Q/ZYAJ P014-01）， 指定审核组长和审核组成员。4.2审核组长：负责审核组成员分工，负责编制“内部质量审核日程表”（Q/ZYAJ P014-02）和“内部质量审核报告书”（Q/ZYAJ P014-05），负责审批确认“内部质量审核检查表”（Q/ZYAJ P014-03）和“不合格项报告”（Q/ZYAJ P014-04）。4.3 内部审核员：负责编制“内部质量审核检查表”和“不合格项报告”，并对其准确性、客观性、公正性和审核区域的完整性负责。4 内审作业流程图：见附录A5 内审策划与开展5.1每年12月由管理者代表根据各部门对质量管理体系相应过程的运行状况，以往内外审核结果，国家、国际、行业管理标准的变化情况等信息组织相关部门策划第二年审核方案，并编制“年度内部质量审核计划”，报公司总经理批准后发放实施。5.2内部审核流程： 5.2.1 由管理者代表组建成立审核组。5.2.2 由审核组长编制“内部质量审核日程表”，确定审核目的、范围、依据、审核员组成、审核日期、 被审核部门和区域。5.2.3 根据“内部质量审核日程表”的安排，各审核员了解被审部门的业务范围、职责等，编制“内部质量审核检查表”，报审核组长审批后实施。5.2.4“内部质量审核日程表”在批准后，应提前一星期通知被审核部门。5.2.5 文件审核：内部审核员审查受审部门的体系文件（程序文件、指导书等）是否与相关的法律法规、国家标准或客户要求一致。5.3现场审核流程：5.3.1 首次会议由审核组成员和受审核部门人员参加，确定审核目的、范围、和具体安排。审核员按照检查表要求，采用实际观察、查阅文件、检查记录、询问谈话等方式收集证据。审核过程应保持公正与客观。如需扩大审核范围，应征得审核组长同意。5.3.2 如在审核过程中发现不适合项，由审核员填写“不合格项报告”。报告填写应简单明了，便于阅读理解。报告应有受审核方负责人签字认可。5.3.3 如受审核方不同意对不适合项的判定而发生争执，应提交管理者代表仲裁或由公司总经理裁决。5.3.4 审核组每天汇总分析审核情况和结果，纪录数据，为日后改进提出建议。5.3.5 审核组长应在现场审核末次会议上汇报审核结果，在肯定受审部门在质量工作上的成绩的同时，重点宣读不合格项报告，并明确提出纠正措施的建议和要求纠正的时间。5.4纠正与验证5.4.1不合格项负责部门应认真分析和查找原因，落实纠正与预防对策，确定计划及期限。审核组在改进期限内追踪审核对策的实施与成效，并做好验证记录。5.4.2验证有效与否，需经审核组长最终审批。验证无效则再开具不合格项报告，由责任部门再实施对策。5.5审核报告5.5.1审核组长以“内部质量审核报告书”形式向管理者代表报告审核结果。5.5.2管理者代表分析审核得出的不合格状况，提出质量管理体系的改善需求与对策预定。5.5.3审核报告须经总经理批准后分发至有关部门和人员。5.6内部质量体系审核结果是管理评审的重要资料输入之一。6 相关文件6.1 Q/ZYAJ P004-2012 培训管理程序6.2 Q/ZYAJ P017-2012 纠正与预防措施管理程序7 相关记录7.1 Q/ZYAJ P014-01 年度内部质量审核计划7.2 Q/ZYAJ P014-02 内部质量审核日程表7.3 Q/ZYAJ P014-03 内部质量审核检查表7.4 Q/ZYAJ P014-04 不合格项报告7.5 Q/ZYAJ P014-05 内部质量审核报告书附件A 内部审核作业流程图内部审核作业流程图审核准备文件审核现场审核策划审核实施纠正与预防措施有效无效跟踪验证审核报告管理评审Q/ZYAJ P014-01编号 年度内部质量审核计划编制审 查审 批编制部门编制日期被审核部门审核范围（依据）1月23456789101112注： ：计划 ： 审核实施 ：改正及预防措施中 ：措施完成 ：验证结束Q/ZYAJ P014-02内部质量审核日程表编号：预定审核日期：编制审查审批审核目的审核范围审核依据ISO9001: 2008/公司质量管理体系 ISO14001：2004/公司环境管理体系合同 法律法规审核组构 成审核组长组别组员组别日期时间被审核部门被审核范围-活动涉及手册章节（标准条款）Q/ZYAJ P014-03内部质量审核检查表编 号：页 次被审核部门审核员审核组长审核日期序号手册章节审核内容Q/ZYAJ P014-04不合格项报告责任部门开具日期 年 月 日编 号依据准则相关文件 ISO9001条款：不合格性质严重 一般 观察提出人 月 日 以前请提出纠正预防措施。不合格项描述： 责任部门主管确认：原因分析: 纠正：纠正措施:预防措施:预定完成日期: 年 月 日 责任部门主