云南股权投资基金管理有限公司申报书样板.doc

云南大顺股权投资基金管理有限公司设立方案申报书二一二年二月二十三日云南大顺股权投资基金管理有限公司申报材料目录一、 设立申请书3二、 名称预先核准通知5三、 出资人协议7四、 公司章程9五、 公司高级管理人员名单及简历 17六、 出资承诺书 18七、 出资人身份证明19八、 商业计划书22九、 公司机构设置及职能30十、 公司内部管理制度1、投资管理制度372、投资决策程序 423、风险控制制度 494、关联交易管理办法 605、财务管理制度 776、档案管理制度 817、绩效管理制度 85十一、主发起人已参股基金管理机构和基金机构的情况说明 100 十二、出资人未受过司法机关重大处罚的证明101 十三、律师事务所出具的法律意见书 102文件一：公司设立登记申请书名 称云南大顺股权投资基金管理有限公司名称预先核准通知书文号联系电 所拓东路石家巷12号1幢23-5号邮政编码650011法定代表人姓 名陈妍颖职 务董事长注册资本3012（万元）公司类型有限责任公司实收资本3012（万元）设立方式发起设立经营范围发起设立股权投资基金，募集股权投资基金，受托管理股权投资基金，为所管理股权投资基金投资的企业提供相关服务，股权投资基金咨询业务，经审批或登记机关许可的其他相关业务。（以登记机关核准为准）营业期限10 年申请副本数量2个本公司依照公司法、公司登记管理条例设立，提交材料真实有效。谨此对真实性承担责任。 法定代表人签字： 年 月 日注： 1、手工填写表格和签字请使用黑色或蓝黑色钢笔、毛笔或签字笔，请勿使用圆珠笔。2、公司类型应当填写“有限责任公司”或“股份有限公司”。其中，国有独资公司应当填写“有限责任公司（国有独资）”；一人有限责任公司应当注明“有限责任公司（自然人独资）”或“有限责任公司（法人独资）”。3、股份有限公司应在“设立方式”栏选择填写“发起设立”或者“募集设立”。4、营业期限：请选择“长期”或者“XX年”。公司股东（发起人）出资信息备注注：1、根据公司章程的规定及实际出资情况填写，本页填写不下的可以附纸填写。2、“备注”栏填写下述字母：A.企业法人；B.社会团体法人；C.事业法人；D.国务院、地方人民政府；E.自然人；F.外商投资企业；G：其它。3、出资方式填写：货币、实物、知识产权、土地使用权、其它。实 缴出资时间出资方式出资额（万元）持股比例（%）认 缴出资时间出资方式出资额（万元）证件名称及号码股东（发起人）名称或姓名（2）云南大顺股权投资基金管理有限公司设立申请书云南省人民政府金融办公室：云南大通股权投资基金管理公司的成立，是顺应我省经济金融发展趋势及生物产业高速发展的需要，把握股权投资基金行业高速发展机遇，推进云南省生物产业优势互补、资源共享、互惠互利、合作共赢的战略选择。公司由自然人股东陈妍颖、纳惠、张云飞、尹黎光为发起人，共同设立云南大通股权投资基金管理公司。公司拟定出资3012万元，法定代表人为陈妍颖，经营地址为昆明市拓东路石家巷12号1幢23-5号。经营范围为：发起设立股权投资基金，募集股权投资基金，受托管理股权投资基金，为所管理股权投资基金投资的企业提供相关服务，股权投资基金咨询业务，经审批或登记机关许可的其他相关业务。公司定位是生物产业创业投资引导基金，宗旨是发挥财政资金的杠杆放大作用，吸引相应资金，支持云南生物产业的发展。我省作为发展生物产业的一个“富矿”，加快发展生物产业是开发我省优势资源的重要选择和实现科学发展的一项重大战略，是调整优化产业结构、培育产业核心竞争力、应对当前经济危机的重要举措，也是我省统筹城乡、增加就业和助农增收的有效途径。政府近年也来正在从多个方面优化生物产业中小企业发展环境，通过载体建设、政策帮助、资金扶持等方面的保障，以生物医药、生物能源、生物农业和生物林业为统领正在孕育着众多的新兴生物产业企业，为股权投资基金创造了丰富的投资与获利机会。 但目前云南省资本市场发展还较为滞后，生物产业企业直接融资比重较低也比较困难，企业融资渠道和手段较为单一，生物产业产业重大项目建设资金来源不足。通过发展生物产业股权投资基金，可以固化本地资本、引进外来资本、激活民间资本，提高企业的管理能力及创新能力，提高资本市场资源优化配置能力，促进生物产业企业上市，提高直接融资比重，满足云南省生物产业融资需求，将生物产业资产向生物产业资本转变。目前我公司股东在云南省生物产业行业内拥有广泛、资深、专业的人脉关系，项目资源日渐增多，在投资合作领域呈现不断扩大的良好态势。通过基金管理公司的规范运作，使更多的优质项目资源成为未来投资收益的来源和保障，为股东创造更大的投资回报。现恳请省金融办批准成立云南大通股权投资基金管理公司为谢。特此申请。云南大通股权投资基金管理公司 （筹备组）2012年2月27日文件二：企业名称预先核准申请书申请企业名称备选企业名称（请选用不同的字号）1.2.3.经营范围许可经营项目：一般经营项目：（只需填写与企业名称行业表述一致的主要业务项目）注册资本金（万元）企业类型住所所在地指定代表或者委托代理人指定代表或委托代理人的权限：1、同意不同意核对登记材料中的复印件并签署核对意见； 2、同意不同意修改有关表格的填写错误；3、同意不同意领取企业名称预先核准通知书。指定或者委托的有效期限自 年 月 日至年 月 日注：1、手工填写表格和签字请使用黑色或蓝黑色钢笔、毛笔或签字笔，请勿使用圆珠笔。2、指定代表或者委托代理人的权限需选择“同意”或者“不同意”，请在中打。3、指定代表或者委托代理人可以是自然人，也可以是其他组织；指定代表或者委托代理人是其他组织的，应当另行提交其他组织证书复印件及其指派具体经办人的文件、具体经办人的身份证件。投资人姓名或名称证照号码投资额（万元）投资比例（%）签字或盖章陈妍颖身份证：5301281969112403241204.840%纳惠身份证：532301197206060042301.210%张云飞身份证：532331198911240914301.210%尹黎光身份证：53233119831103093x1204.840%填表日期2012年2月26日指定代表或者委托代理人、具体经办人信息签 字：固定电话：移动电话指定代表或委托代理人、具体经办人身份证明复印件粘贴处）注：1、投资人在本页表格内填写不下的可以附纸填写。2、投资人应对第（1）、（2）两页的信息进行确认后，在本页盖章或签字。自然人投资人由本人签字，非自然人投资人加盖公章。（2）文件三：股东出资协议书依据中华人民共和国公司法及云南省股权投资类企业管理暂行办法，我们各股东经过慎重研究，一致同意按照该法律规定应具备的条件，自愿出资申请设立一个有限责任公司，特制定协议如下：一、 申请设立的有限责任公司名称为“云南大顺股权投资基金管理有限公司”（以下简称公司），公司名称以公司登记机关核准的为准。二、 公司主要经营股权投资基金管理行业。公司住所拟设在：云南省昆明市拓东路石家巷12号1幢23-5号三、 股东名称，股东的出资方式和出资额。序号股东名称法定代表人出资方式出资额1陈妍颖陈妍颖货币1204.82纳惠货币301.23张云飞货币301.24尹黎光货币1204.8合计3012四、 公司名称经工商行政管理部门批准成立后，应当在云南省金融办规定的时间内到银行开设公司临时账户，将货币出资足额存入公司临时账户。五、 股东不按协议缴纳所认缴的出资，应当向已足额缴纳出资的股东承担违约责任。六、 股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。七、 全体股东同意指定陈妍颖为代表作为申请人，对公司向登记机关提交的文件、证件的真实性、有效性和合法性承担责任。八、 因各种原因导致申请设立公司已不能体现股东原本意愿时，经全体股东一致同意，可停止申请设立公司，所耗费用由各自股东按出资比例承担。股东签名、盖章：签订协议地点：签订协议时间：云南大顺股权投资基金管理有限公司 为了规范本公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展，依据中华人民共和国公司法（以下简称公司法）及其他有关法律、行政法规的规定，制定本章程。第一章 公司名称和住所第一条 公司名称：南大顺股权投资基金管理有限公司第二条 公司住所：昆明市拓东路石家巷12号1幢23-5号第二章 公司经营范围第三条 公司经营范围：发起设立股权投资基金，募集股权投资基金，受托管理股权投资基金，为所管理股权投资基金投资的企业提供相关服务，股权投资基金咨询业务，经审批或登记机关许可的其他相关业务。 第三章 公司注册资本 第四条 公司注册资本：人民币3012万元公司增加或减少注册资本，须经代表三分之二以上表决权的股东通过并作出决议。公司减少注册资本，还应当自作出决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。公司变更注册资本应依法向登记机关办理变更登记手续。第四章 公司股东名录第五条 公司股东名录：股东名称 认缴出资额 出资 持股比例 实缴出资 出资 出资或姓名 额（万元） 方式 （%） 额（万元） 时间 方式 陈妍颖 1204.8 货币 40% 1204.8 2012年3月1日 货币张云飞 301.2 货币 10% 301.2 2012年3月1日 货币尹黎光 1204.8 货币 40% 1204.8 2012年3月1日 货币纳惠 301.2 货币 10% 301.2 2012年3月1日 货币 第六条 公司认缴出资余额部份交付时间由全体股东约定，公司注册资本已由全体股东于2012年3月1日前全部足额缴纳。第五章 公司的机构及其产生办法、职权、议事规则第七条 股东会由全体股东组成，是公司的权力机构，行使下列职权：（）决定公司的经营方针和投资计划；（）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（3）审议批准董事会的报告；（4）审议批准监事（会）的报告；（5）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（6）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损的方案；（7）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（8）对发行公司债券作出决议；（9）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（10）修改公司章程；对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。第八条 股东会的首次会议由出资最多的股东召集和主持。第九条 股东会会议由股东按照出资比例股东人数行使表决权。第十条 股东会会议分为定期会议和临时会议，并应当于会议召开15日以前通知全体股东。定期会议应于每年12月按时召开。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。第十一条 股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会或者不设监事会的公司的监事召集和主持；监事会或者监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。第十二条 股东会会议应对所议事项作出决议，决议应由代表三分之二以上表决权的股东表决通过。但公司修改章程、增加或者减少注册资本，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。股东会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。第十三条 公司设董事会，成员为4人，由股东会选举产生。董事任期三年，任期届满，可连选连任。董事会设董事长人，由董事会选举产生。董事长任期 三年，任期届满，可连选连任。董事会对股东会负责，行使下列职权：（）召集股东会，并向股东会报告工作；（）执行股东会决议；（）决定公司的经营计划和投资方案；（）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；（）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；（）决定公司内部管理机构的设置；（）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理，财务负责人及其报酬事项；（10）制定公司的基本管理制度；（11）公司不得为他人提供担保；第十四条 董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长召集和主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。第十五条 董事会决议的表决，实行一人一票。董事会会议应由三分之二以上的董事出席，对所议事项作出的决定应由占全体董事二分之一以上的董事表决通过方为有效，并应作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。第十六条 公司经理名，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列职权：（）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议； （）组织实施公司年度经营计划和投资方案；（）拟定公司内部管理机构设置方案；（）拟定公司的基本管理制度；（）制定公司的具体规章；（）提请聘任或者解聘公司副经理，财务负责人；（）决定聘任或者解聘除应有董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；（8）董事会授予的其他职权：经理列席董事会会议。第十七条 公司设监事会，成员为三人，由股东会选举产生。监事任期每届三年，任期届满，可连选连任。监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。第十八条监事会每年召开二次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。 监事会会议应由三分之二以上的监事出席，所作出的决议应当经半数以上监事通过。监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。第十九条 监事会、不设监事会的公司监事行使下列职权：（）检查公司财务；（）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会议决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；（）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会议；（5）向股东会会议提出提案；（6）依照公司法第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；监事列席董事会会议。第二十条 公司董事、高级管理人员不得兼任公司监事。第六章 公司法定代表人第二十一条 公司法定代表人由董事长担任。公司法定代表人姓名为陈妍颖。第七章 股东会会议认为需要规定的其他事项第二十二条 公司的营业期限为10年，自企业法人营业执照签发之日起计算。 第二十三条 股东之间可以相互转让其全部或者部分出资。第二十四条 股东转让出资由股东会讨论通过。股东向股东以外的人转让其出资时，必须经其他股东过半数同意；公司未就出资转让召开股东会的，股东应就其出资转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应该购买该转让的出资；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的出资，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。第二十五条 有下列情形之一的，公司清算组应当自公司清算结束之日起30日内向原公司登记机关申请注销登记：（1）公司被依法宣告破产；（2）公司营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现，但公司通过修改公司章程而存续的除外；（3）股东会决议解散；（4）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；（5）人民法院依法予以解散；（6）法律、行政法规规定的其他解散情形。第八章 附 则第二十六条 公司登记事项以公司登记机关核定的为准。第二十七条 公司章程条款如与国家法律、法规相抵触的，以国家法律法规为准。第二十八条 本章程经各方出资人共同订立，自公司设立之日起生效。第二十九条 本章程一式六份，股东各留存一份，公司留存一份，并报公司登记机关备案一份。全体股东签名、盖章：云南大顺股权投资基金管理有限公司年 月 日云南大顺股权投资基金管理有限公司高管人员简历董事长、法定代表人：陈妍颖女士 简历：女，本科学历。陈女士是我省较大招投标公司的管理者，有较强的社会活动能力及关系资源。陈女士在长期的商业风险管理业务执行过程中，积累了丰富的企业资源及人脉网络，积累了丰富的企业经营管理、财务管理、风险控制的经验。工作简历：20082010年 云南山重招投标公司总裁董事：张云飞 XXXXX 简历监事：XX先生投资人股权认缴出资承诺书投资人已知股权出资登记管理办法及公司登记事项的有关规定，现就以依法持有的1204.8万元的股权，投资于云南大顺股权投资基金管理有限公司，作出如下承诺：用作出资的股权权属清楚、权能完整、依法可以转让，不具有下列情形：（1）股权公司的注册资本尚未缴足；（2）已被设立质权；（3）已被依法冻结；（4）股权公司章程约定不得转让；（5）法律、行政法规或者国务院决定规定，股权公司股东转让股权应当报经批准而未经批准；（6）法律、行政法规或者国务院决定规定不得转让的其他情形。 投资人签字（盖章）： 年 月 日投资人股权认缴出资承诺书投资人已知股权出资登记管理办法及公司登记事项的有关规定，现就以依法持有的301.2万元的股权，投资于云南大顺股权投资基金管理有限公司，作出如下承诺：用作出资的股权权属清楚、权能完整、依法可以转让，不具有下列情形：（1）股权公司的注册资本尚未缴足；（2）已被设立质权；（3）已被依法冻结；（4）股权公司章程约定不得转让；（5）法律、行政法规或者国务院决定规定，股权公司股东转让股权应当报经批准而未经批准；（6）法律、行政法规或者国务院决定规定不得转让的其他情形。 投资人签字（盖章）： 年 月 日文件七：董事、监事、经理信息姓名 职务 身份证件号码： （身份证件复印件粘贴处）姓名 职务 身份证件号码： （身份证件复印件粘贴处）姓名 职务 身份证件号码： （身份证件复印件粘贴处）法定代表人信息姓 名陈妍颖联系电话职 务董事长任免机构云南大顺股权投资基金管理有限公司身份证件类型身份证身份证件号身份证件复印件粘贴处） 法定代表人签字： 年 月 日 以上法定代表人信息真实有效，身份证件与原件一致，符合公司法、企业法人法定代表人登记管理规定关于法定代表人任职资格的有关规定，谨此对真实性承担责任。（盖章或者签字）年 月 日注：依照公司法、公司章程的规定程序，出资人、股东会确定法定代表人的，由二分之一以上出资人、股东签署；董事会确定法定代表人的，由二分之一以上董事签署。住所（经营场所）登记表非公司企业（公司）名称住所（经营场所）中华人民共和国物权法第七十七条规定：“业主不得违反法律、法规以及管理规约，将住宅改变为经营性用房。业主将住宅改变为经营性用房的，除遵守法律、法规以及管理规约外，应当经有利害关系的业主同意”。 本企业（公司）将住宅改变为经营性用房，作出如下承诺：一、 知悉中华人民共和国物权法的相关规定；二、 遵守有关房屋管理的法律、法规以及管理规约的规定；三、 已经有利害关系的业主同意。 申请人：（盖章或者签字）年 月 日注：1、企业设立（开业）、变更住所（经营场所）时，涉及将住宅改变为经营性用房的，填写此表。2、公司（企业）设立（开业）登记时，申请人为股东（出资人），分公司设立登记时，申请人为公司，非公司企业非法人分支机构和营业单位设立登记时，申请人为隶属单位；企业（公司）变更登记时，申请人为企业（公司），分公司变更登记时，申请人为公司，非公司企业非法人分支机构和营业单位变更登记时，申请人为本单位。 3、自然人股东由本人签字，非自然人股东由股东盖章。云南大顺股权投资基金管理有限公司商业计划书二一二年二月云南大顺股权投资基金管理有限公司商业计划书一、设立基金管理公司必要性及可行性云南大顺股权基金管理公司主要管理云南XX生物产业创业投资基金等投资基金。云南XX生物产业创投基金是。设立介绍和基金发起人介绍二、设立基金管理公司背景1云南生物产业发展面临的重要战略机遇(1) 生物产业是国家战略支持产业在国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）中，明确提出我国将把生物产业作为一个战略新兴产业来培育。今后的20 年，将是我国生物产业发展的重要战略机遇。根据国家生物产业发展“十一五”规划，我国将在规划期内，通过引导技术、人才、资金等资源向生物产业集聚，促进生物技术创新与产业化，加速生物产业规模化、集聚化和国际化发展；面对剧烈变化的国际形势，我国及时研究部署新兴产业的培育工作，并将既能对我国当前经济社会发展具有重要支撑作用，又能够引领我国未来经济社会可持续发展的战略方向的新兴产业称为战略性新兴产业。温家宝总理指出，发展战略性新兴产业是我国立足当前渡难关、着眼长远上水平的重大战略选择，是促进可持续发展的战略选择。党中央、国务院提出了加快发展节能环保、新兴信息产业、生物产业、新能源、新能源汽车、高端装备制造业和新材料“七大战略性新兴产业”以抢占经济科技制高点，使国民经济走上创新驱动、内生增长的轨道。（2）建设桥头堡战略给云南生物产业带来新的机遇2011年5月6日，国务院批准并出台了国务院关于支持云南省加快建设面向西南开放重要桥头堡的意见，明确了云南在我国区域发展和对外开放大格局中的特色和应发挥的作用：一、是我国向西南开放的重要门户；二、是我国沿边开放的试验区和西部实施“走出去”战略的先行区；三、是西部地区重要的外向型特色优势产业基地；四、是我国重要的生物多样性宝库和西南生态安全屏障；五、是我国民族团结进步、边疆繁荣稳定的示范区。建设桥头堡的意见给云南生物产业又带来新的重要机遇。因此在国家整体规划下，云南结合自身资源优势，特别突出医疗保健和农业应用生物技术两大领域，出台了一系列相关政策、规划，旨在加快推进云南生物产业基地建设，做强现代生物技术产业。（3）生物产业发展目标明确在云南省促进生物医药产业发展若干政策中制定了：到2015年，培育50户产值超亿元的重点企业，打造单品种销售5000万元以上的100个重点品种和10个在国内具有较强影响力的大品牌。在生物产业规划中更提出：充分利用生命科学和现代生物技术、信息技术等高新技术研究成果，着力在生物医药、生物育种、生物制造和生物技术服务等领域，实现生物技术与云南优势生物资源的有机结合，取得关键技术和重要产品产业化的突破，把云南建成在国家具有重要影响的生物产业基地。到2015年，云南省生物产业销售收入年均增长25%，突破1500亿元，到2020年销售收入超过4500亿元。（4）鼓励设立生物技术创投机构而尤为值得注意的是在国家生物产业规划以及云南生物产业规划中，都重点强调通过建立市场化风险投资机制、积极鼓励设立发展生物技术创业投资机构和产业投资基金的方式来引导社会基金投向生物产业。2.云南生物产业存在问题与不足云南生物产业发展既取得辉煌的成绩和成功的经验，但从总体上看仍然存在不少困难和问题。与国内外先进地区相比，还存在很大差距，生物产业发展中长期存在的产业总体实力与生物资源优势不相称的状况仍然没有得到根本改变，云南生物产业的发展与世界发达地区相比仍处于起步阶段。（1）处于产业链低端，仍以生产原料和初加工产品为主云南现代生物产业所占比重小，现有生物产品仍以原料和初加工产品为主，深度开发不够，产业链短；大规模、高档次、深加工的龙头企业缺乏。（2）企业布局分散、产业集聚程度低云南生物产业企业存在布局分散，产业集聚程度低、点多面广、配套能力差、辐射带动能力不强，尚未形成集群效应等问题。（3）企业创新能力弱科技研发与产业化体系不健全，企业技术创新能力和新产品研发能力弱，科技对产业支撑不力。（4）融资渠道单一市场融资渠道单一，社会资本进入不多，多渠道资金聚集对生物产业投入的格局尚未形成。3.设立生物产业基金恰当其时（1）政府大力支持为加大对战略性新兴产业发展的资金支持力度，政府相关部门正在着手吸引社会资金投入到云南生物产业领域中来，促进生物产业企业培育自主创新能力，加大产品开发宽度、深度、增加产品技术含量，扩大产业规模、提高产业聚集度，积极引入新技术、新经营管理的模式，达到提升企业的竞争实力、壮大云南生物产业的目的。为此，云南省政府启动了政府引导型生物产业基金的发起设立工作。（2）明确指明路径通过设立云南生物产业创投基金的方式，培育出一批骨干大型生物医药企业和一大批拥有自主知识产权的创新型中小生物医药企业，形成若干个产业集聚度高、核心竞争力强和专业化分工特色显著的生物医药产业集聚区就是实现云南生物产业发展目标的切实路径。（3）创投基金重点特色生物产业链上优势企业生物医药产业链投资于以昆明国家生物产业基地、中药现代化产业（云南）基地、医药工业园区为平台，以中药、民族药、天然药为重点，包括化学药、生物技术药物、新型疫苗及诊断试剂、植物提取物、医疗器械和生物材料、天然保健品、特殊化妆品，康复保健、药物研发服务外包及中药材种植在内的大生物医药类企业。打造一批具有核心竞争力的大企业、有明显特色优势的大品种、有较强影响力的大品牌。生物育种产业链投资于充分发挥云南省物种多样性、气候多样性和区位优势，以云南生物种质资源为基础，其它省份乃至国外的生物种质资源为补充，着力提升云南农业育种的创新能力和生物种质资源及战略生物资源储备类企业。投资于以西南地区、东南亚和南亚为目标市场，加快开发低纬高原型优质高产抗性专用粮经作物、果蔬、花卉新品种、经济林木良种以及热带、亚热带优质特色畜禽新品种类企业。生物制造产业链投资于运用基因组学和蛋白组学最新研究成果，深入挖掘云南极端环境微生物资源，加快酶基因的发现和克隆，构建高效表达基因工程菌，着力突破发酵过程代谢调控、生产全过程自动化控制和后处理技术，按照多品种、多剂型、复合型、专用型和耐高温、耐酸/碱的方向，重点发展饲料用酶、抗菌肽、生物质能转化酶、农副产品精深加工用酶、轻工业用酶、环保用酶、新型微生物发酵产品类企业。投资于瞄准生物农业的发展需求，大力发展高效、安全的新型生物农药、生物肥料、畜禽新型疫苗、新型饲用抗生素替代产品等绿色农用生物产品类企业。投资于面向健康、农业、环保、能源和材料等领域的重大需求，开展以生物基材料单体为基础的化学法合成，以及以可再生生物质为原料的微生物法生产可降解生物高分子材料的产业化类企业。生物技术服务产业链投资于依托中国西南野生种质资源库、民族药、天然药种质资源库及化学标准品库、生物基因库等基础平台，积极发展基因档案服务、生物信息服务、生物技术合同研究等生物技术服务业类企业。投资于具有云南特色和优势的灵长类动物、近交系版纳微型猪等实验动物及重大疾病动物模型产业化，开展药物先导化合物的筛选和结构改造、结构修饰、以及面向国际和国内生物医学研究机构和医药企业的新药研发合作、临床前生物安全评价、毒理、药理试验等技术服务类企业。三、主要股东设立基金管理公司的目的通过设立基金管理公司，实现投资团队对基金的有效管理。通过基金投资充分发挥云南生物产业的资源优势，围绕云南生物医药、生物育种、生物制造、特色中医药种植、医疗器械及生物医学工程、生物服务等生物产业重点领域，通过投资培育一系列省内外创新型中小企业，达到延伸生物产业链，引入国内国际先进技术，打造产业链高端企业的目的，从而推动云南生物产业升级，做大做强云南生物产业规模，引领云南经济转型和持续、快速、健康发展。四、基金管理公司发展战略与业务发展计划（1）促使云南生物资源优势转变成经济优势。调优、做大生物医药产业，加快培育生物育种、生物制造、生物质能源、生物服务领域优势企业，打造一批拥有国内、国际影响力的品牌生物企业。 （2）投资有潜在价值的、有核心竞争力的生物产业创新型中小企业，把这些企业培养成龙头企业、上市公司，带动云南的生物产业全面发展。 （3）促进云南生物产业行业股权投资的规范发展，为行业引进一批专业的投资中介机构及战略投资者。（4）用3-5年的时间，完成10-20家早中期企业的引导投资，培育2-3家上市企业，更好的带动区域内的经济发展，形成示范效应，同时为战略投资人带来丰厚回报。五、基金投资领域专注于投资生物制药、生物育种、生物制造、特色中医药种植、医疗器械及生物医学工程、生物服务等生物产业重点领域，投资比例不低于基金规模的60%。六、基金投资对象重点投资生物产业具备原始创新、集成创新或消化吸收再创新属性企业，其中基金将用60%以上资金投资于初创型及早中期创新型企业。初创期创新型企业是指成立时间不超过5年；直接从事研究开发的科技人员占职工总数的20%以上；资产总额3000万元人民币以下；年营业收入3000万元人民币以下。早中期创新型企业是指资产总额不超过2亿元人民币；年营业额不超过2亿元人民币。云南省区域内投资额度不低于基金总规模的60%。七、基金项目遴选条件云南生物产业创投基金的遴选条件为：在生物制药、生物育种、生物制造、特色中医药种植、医疗器械及生物医学工程、生物服务等生物产业重点领域。领域内符合国家产业政策的企业。具有高速增长潜力的、具有独特资源优势的、具有独特技术领先优势的、具有相当的进入壁垒的、具有可持续发展优势的、处于初创期和早中期阶段的优质企业。被投资企业具有明确的战略规划和高素质的领导团队，具备优秀稳定的管理团队，管理团队正直、诚信。8、 财务预测单位：万元项 目2012年2013年2014年2015年一、营业收入263.60 591.00 796.00 911.00 二、营业成本189.20 396.00 420.00 420.00 三、营业税金及附加20.2 32.80 44.20 50.61 四、管理费用76.00 112.00 112.00 112.00 五、利润总额（亏损“-”）-22.40 50.20 219.80 328.39 减：所得税费用12.55 87.92 131.30 六、净利润（亏损“-”）-22.40 37.65 131.88 197.09 9、 项目储备与投资计划1. 前期准备工作本基金组建过程中，拟受托的基金管理公司在云南省利用各种渠道和资源广泛收集项目信息，走访调研了云南省大量具备潜在投资价值的项目，形成了本基金的储备项目库，在此基础上又根据项目的成熟度与可行性进行了筛选与分类，将成熟度较高、投资可行性较强的项目列入投资计划并达成了初步投资意向。2. 投资计划对于列入投资计划的项目，基金管理公司将在基金成立并完成相关委托管理手续后，按照投资业务流程要求尽快启动相关工作：争取在1个月内完成投资正式立项并与项目方签订投资意向协议；制定项目投资进度表，并根据进度表在2-3个月内迅速推进业务与行业调查、尽职调查、投资方案设计等各项工作；争取在3-6个月内与各项目方达成正式投资协议，并完成投资交割事项；最后，争取在12个月内完成首期全部出资额的投资计划，并开始第二轮注资。已达成初步投资意向的项目简介如下：项目名称主要产品项目特点1大姚亿利丰农产品有限公司坚果、水果、蔬菜该公司农产品销售产值2011达3.6亿元，市场广阔，产品品牌影响力好。2云南龙川江生物开发有限公司酒精酒精为能源项目，龙川江化工酒精生产技术成熟，目前的木薯酒精制造符合国家能源产业政策，可作车用乙醇。3迪庆香格里拉舒达有机食品有限公司野生核桃油为我省首家核桃油生产企业，舒达派婴幼儿核桃油在上海等城市市场广阔。3. 其他储备项目简介对于暂时不具备投资条件的项目，也将密切联系和关注其发展状况，必要时将给予财务顾问式服务，协助其完善发展战略，规范企业治理和提高市场竞争力。以下是近期投资计划外的其他储备项目。（1）大姚亿利丰农产品有限公司主要产品：核桃果、核桃仁、核桃油、水果蔬菜项目介绍：云南省核桃生产行业重点骨干企业，公司主要产品为核桃炒果、核桃原果、核桃仁、核桃油、瓜子、松子、野生菌、蔬菜水果等30余个品种、50多种规格。其中核桃产品市场占有率为32%，其他农产品的市场占有率为18%。主要技术来源于企业技术中心及合作可研院所(云南省林业科学院、云南农业大学、昆明理工大学生物学院)。2010年实现企业总资产12027万元，资产负债率43.5%，银行信誉等级为AAA级，销售收入31855万元，利润1875万元，税收468万元、出口创汇669万元美元。经过多年的发展，大姚亿利丰农产品有限公司已成为云南省内第一大核桃加工贸易企业，为云南核桃产业协会常务理事单位、世界树生果协会（INC）理事单位、楚雄州核桃协会会长单位、大姚核桃协会副会长单位。先后荣获“国务院扶贫开发龙头企业”、“云南省林业产业省级龙头企业”、“云南省农业产业化经营龙头企业”、“楚雄州农业产业化经营优秀龙头企业”；“大姚县生物创新龙头企业”等荣誉称号。2006年，在国内同行业中率先通过了ISO9001质量体系认证和HACCP企业管理体系认证；2007年通过了美国食品药品FDA备案登记；2008年中国食品土畜进出口商会评为“出口信用等级为AAA级企业”。2010年核桃系列产品在全省率先通过有机食品认证；2010被楚雄州工业联合评为“楚雄工业企业50强企业”（列为第11位）；“大雄牌”系列核桃产品2008年9月在首届中国核桃大会评为金奖产品，2009年10月被云南省名牌推进委员会评委为云南名牌产品，2010年10月云南省工商局认定为云南省著名商标。2011年被认定省级技术中心企业和省级科技创新型试点企业。（2）云南龙川江生物开发有限公司主要产品：酒精项目介绍：云南龙川江生物开发有限公司(原云南省元谋县龙川江化工有限公司)是2001年8月通过竞买破产企业苴林糖厂组建的股份制私营企业，同年建成年产10000t淀粉乙醇生产装置一套。“争创元谋第一支柱龙头企业，为元谋的发展做更大贡献”是其发展宗旨。经多年的生产经营，公司在激烈的市场竞争中始终处于主动地位，不断发展壮大。目前已形成年产30000t乙醇、10000t液体CO2和50000t有机复合肥的生产能力。截至2005年底，公司资产总额2700万元，拥有员工82人，其中管理人员8人，技术人员12人，工人62人。近三年来，公司经营状况良好，2003年、2004年和2005年分别实现销售收入1065万元、1327万元和1599万元，经营业绩稳定增长。云南龙川江生物开发有限公司不仅帮助80余名原糖厂下岗职工实现了再就业，而且通过发展原料基地，带动当地农民发展薯类作物，促进了农村经济的发展。在州、县两级政府的大力支持下，公司组建了元谋县薯类产业发展协会，通过协会引进脱毒高产红薯，在楚雄州境内及周边发展红薯种植产业，成绩显著,发展态势可喜，良好地带动了项目区农村经济的发展。（3）迪庆香格里拉舒达有机食品有限公司主要产品：野生核桃油项目介绍：公司创建于1999年，是一家以生物科学研究、产品开发、生产、销售以及文化产业研究为一体的多元化现代化民营企业。主要生产野生核桃油产品，公司依托当地丰富的野生铁核桃资源优势，智力于有机食品开发，总投资6000多万元，公司充分开发和利用香格里拉丰富的生态植物资源，系统的开展对野生核桃资源的调查，保护，培植，并建立完善的销售系统，公司现拥有多项技术专利，每年加工处理野生铁核桃近1万吨。舒达”系列产品被评为云南省著名商标、云南名牌，产品远销美国、欧洲、日本、韩国、新加坡、台湾、香港等国家和地区。通过多年的努力，公司已发展成为迪庆州规模最大的加工、生产、销售核桃龙头企业，拥有固定的贸易伙伴和销售渠道。公司2005年被国家农业部授予“全国乡镇企业创品牌重点企业”、银行信誉等级为A级、是2006年云南省农业厅与中国农业银行云南省分行授予的“金融服务重点扶持企业”、2006年评为云南省林业龙头企业、“迪庆州农业产业化经营州级重点龙头企业”、2007年公司被云南省政府例入省政府重点扶持培养的拟上市企业；2008年公司被评为云南省重点农业龙头企业；公司依托“三江并流”地区丰富的野生核桃资源优势，与北京大学、南昌大学食品科学与工程系建立了长期友好合作关系。目前，根据市场销售情况和订单，年加工处理野生核桃15000吨左右，生产“舒达”“香格里拉印象”牌野生核桃油系列有机食品1500多吨云南大顺股权投资基金管理有限公司 2012年2月26日云南大顺股权投资基金管理有限公司机构设置和职能一、 公司机构设置根据公司的运营模式，拟采用职能式组织结构，公司设置投资管理部、财务部、综合管理部等。其组织结构图如下：二、各部门职能（一）股东会职责公司股东会由全体股东组成，是公司的最高权力机构，行使下列职权：（1）决定公司的经营方针和投资计划；（2）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（3）审议