安全生产标准化考评细则.doc

安全生产标准化考评细则20XX-09-03发布 20XX-10-01实施四川省安全生产监督管理局 发 布5 / 91目录前言范围规范性引用文件术语和定义一般要求原则建立和保持评定和监督核心要求目标组织机构和职责安全生产投入法律法规与安全管理制度教育培训生产设备设施作业安全隐患排查和治理重大危险源监控职业健康应急救援事故报告、调查和处理绩效评定和持续改进附件四川省水力发电企业安全标准化考核评级办法附件四川省水力发电企业安全标准化考核申请表附件四川省水力发电企业安全标准化自评报告附件四川省水力发电企业安全标准化考评自评总表前言年月日，国家安全监管总局印发了关于宣传贯彻企业安全生产标准化基本规范的通知（安监总政法号），以下简称通知，通知要求各地结合本地实际，对近年已经开展的安全生产标准化工作进行梳理，积极研究制定、修订有关企业安全生产标准化的配套规定。为深入贯彻落实通知精神，结合四川实际，制订了四川省水力发电企业安全生产标准化考评细则。本细则由四川省安全生产监督管理局提出并归口。本细则起草单位：四川省安全科学技术研究院。主要起草人：梁军胜、周蜜、李弋、裴尼松。1 范围本标准适用于四川省内已投入运营的水力发电企业开展安全生产标准化工作以及对标准化工作的咨询、服务和评审。2 规范性引用文件下列文件对本标准的应用是必不可少的，其最新版本(包括所有的修订单)适用于本标准。中华人民共和国安全生产法中华人民共和国防洪法中华人民共和国职业病防治法国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发号）生产安全事故报告和调查处理条例（国务院令第号）使用有毒物品作业场所劳动保护条例（国务院令第 号）水库大坝安全管理条例（国务院令第号）四川省安全生产条例四川省生产经营单位安全生产责任规定（四川省人民政府令第号）四川省人民政府关于进一步加强安全生产工作的决定(川府发号)四川省水库大坝安全管理办法（四川省人民政府令第号）作业场所职业危害申报管理办法(国家安全监督管理总局令第号)劳动防护用品监督管理规定(国家安全监督管理总局令第号)作业场所职业健康监督管理暂行规定（国家安全监督管理总局令第号）安全生产事故隐患排查治理暂行规定（国家安全生产监督管理总局令第号）水电站大坝运行安全管理规定（国家电力监管委员会令第号）关于印发和的通知(电监安全号)水电站大坝安全监测工作管理办法（国家电力监管委员会 电监安全号）水电厂防汛管理办法（）能源电字第号）水电厂水情自动测报系统管理办法（电安生号）安全标志及其使用导则（）工作场所职业病危害警示标识（） 危险化学品重大危险源辩识（）水轮发电机组安全性技术规范（）水轮机控制系统技术条件（）大中型水轮机进水阀门基本技术条件（）水轮发电机基本技术条件（）高压架空线路和发电厂、变电所环境污秽分级及外绝缘选择标准（）同步电机励磁系统大、中型同步发电机励磁系统技术要求（）继电保护和安全自动装置技术规程（ ）企业安全生产标准化基本规范()生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则（）水利水电工程设计防火规范（ ）电业安全操作规程（）电力设备消防典型规程（ ）立式水轮发电机检修技术规程（）水轮发电机运行规程（）电力设备预防性实验规程（）电力变压器运行规程（）高压配电装置设计技术规程（ ）水利水电工程高压配电装置设计规范（ ）交流电气装置的接地（）电力系统用蓄电池直流电源装置运行与维护技术规程（）电力系统通信管理规程（）水电厂机组自动化元件及其系统运行维护与检修实验规程（）水力发电厂自动化设计技术规范（原电力工业部颁）国家计量检定规程（）混凝土坝养护修理规程（ ）混凝土坝安全监测规范（ ）混凝土坝安全监测资料整编规程（ ）水电厂计算机监控系统基本技术条件（）水力发电厂计算机监控系统设计规范（）3 术语和定义下列术语和定义适用于本标准。安全生产标准化 通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。3.1 安全绩效 根据安全生产目标，在安全生产工作方面取得的可测量结果。3.2 相关方 与企业的安全绩效相关联或受其影响的团体或个人。3.3 资源 实施安全生产标准化所需的人员、资金、设施、材料、技术和方法等。3.4 水力发电企业将水的势能和水流的动能转化为电能的发电企业。3.5 企业主要负责人本企业安全生产第一责任人。3.6 员工企业直接支付工资的各种用工形式的人员，包括合同用工、临时聘用、雇用、借用等人员。 3.7 四不放过事故原因未查明不放过，责任人未处理不放过，整改措施未落实不放过，有关人员未受到教育不放过。3.8 “两措”反事故措施和安全技术劳动保护措施。反事故措施是指企业为防止设备事故发生及由此诱发的生产安全事故，保证设备安全可靠运行为目的所采取的技术组织措施。安全技术劳动保护措施是指企业为消除生产过程中的不安全因素，防止伤害和职业危害、改善劳动条件和保证生产安全所采取的技术组织措施。3.9 “两票”“三制”两票：工作票、操作票。三制：交接班制度、巡回检查制度、设备定期切换与实验制度。3.10 电气“五防”一、防止带负荷分、合隔离开关；二、防止误分、误合断路器、负荷开关、接触器；三、防止接地开关处于闭合位置时关合断路器、负荷开关；四、防止在带电时误合接地开关；五、防止误入带电室。3.11 设备缺陷生产设备在运行过程中产生局部损耗、偏离了设计性能等需要进行维修或调整才能恢复的失效。3.12 电力生产事故电力生产人身事故、较大以上设备事故根据生产安全事故报告和调查处理条例定性、等级划分。电力生产一般设备事故按照国家有关规定执行。火灾事故根据关于调整火灾等级标准的通知进行定性及等级划分。环境污染事件等级划分按照国家突发环境事件应急预案执行，根据政府环保部门认定结果定性。3.13 设备障碍未构成电力生产设备事故，但造成设备损坏或一定直接经济损失的不安全事件。设备障碍等级划分及标准由各企业自行确定。3.14 设备异常未构成电力生产设备障碍，但造成设备运行出现非正常状况或轻微损坏、损失的不安全事件，设备异常等级划分及标准由各电力企业自行确定。3.15 未遂事件由设备和人为差错等各种因素引发险情，但未造成人员伤亡或财物损失的事件。3.16 火险未造成人员伤亡，损失轻微的失火事件。3.17 安全设施防止生产活动中可能发生的人员误操作,以及外因引发的人身伤害、设备损坏等，而设置的安全标志、设备标志、安全警示线和安全防护设施的总称。3.18 安全防护装置配备在生产设备上，起保障人员和设备安全作用的所有附属装置，如防护罩、安全门、安全阀、限位器、联锁装置和报警器等。3.19 交叉作业在施工现场的上下不同层次，于空间贯通状态下同时进行的作业。4 一般要求4.1 原则企业开展安全生产标准化工作,遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，以隐患排查治理为基础，提高安全生产水平，减少事故发生，保障人身安全健康，保证生产经营活动的顺利进行。4.2 建立和保持企业安全生产标准化工作采用“策划、实施、检查、改进”动态循环的模式，依据本标准的要求，结合自身特点，建立并保持安全生产标准化系统；通过自我检查、自我纠正和自我完善，建立安全绩效持续改进的安全生产长效机制。4.3 评定和监督企业安全生产标准化工作实行企业自主评定、外部评审的方式。企业应当根据本标准和有关评分细则，对本企业开展安全生产标准化工作情况进行评定；自主评定后申请外部评审定级。安全生产标准化评审分为一级、二级、三级，一级为最高。安全生产监督管理部门对评审定级进行监督管理。5 核心要求5.1 目标（分）考评要素考 评 内 容标准分查证方法评分标准及方法得 分备 注方针目标.制定文件化的安全生产方针和目标查阅安全工作计划文件.未制订文件化的安全生产方针和目标(战略目标和年度目标)，扣分。.安全生产目标不具体、不合理, 扣分。.安全生产方针和目标得到所有从业人员的贯彻落实；公众易于获得抽查从业人员，查企业公布方式. 抽查从业人员，每一人次不清楚企业的安全生产方针和目标，扣分。.未采用公告栏、新闻媒体、报纸、卡片、电视、网络等有效形式进行公告，扣分。扣完为止。.签订各级组织的安全目标责任书查阅各级组织安全目标责任书文本.没有安全目标责任书文本扣分，每缺少一个部门、一个基层单位，扣分。.各部门和各基层单位的安全目标责任书是根据各部门和各基层单位的实际情况编制的,并且有考核内容。目标责任书没有针对性扣分,无考核内容扣分。扣完为止。.各级组织制定安全工作规划或计划，以保证安全生产方针和目标的有效完成查阅各级组织年度安全工作计划企业各部门和各基层单位未制定切实可行的年度安全工作计划，扣分。缺个部门或一个基层单位的安全工作计划扣分,扣完为止。.对目标的完成情况进行考核查阅考核材料按目标责任书考核内容进行考核，未考核扣分，每漏考一次或一项扣分。扣完为止。5.2 组织机构和职责（分）5.2.1 组织机构()考评要素考 评 内 容标准分查证方法评分标准及方法得 分备 注组织机构.建立安全生产委员会或领导小组查阅有关文件、记录.企业未建立或虚设安全生产委员会或领导小组，扣分。.安全生产委员会组成人员中应有工会组织代表、安全管理人员代表和从业人员代表，缺一项扣分。.没有安全生产委员会章程，扣.安全生产委员会不定期召开会议或没有会议记录，扣扣完为止。.按安全生产法相关规定设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员，健全安全生产管理网络查阅有关文件、资料，实地核查.未按规定设置安全生产管理机构或未配备专职安全生产管理人员，扣分。.企业的主要负责人和安全生产管理人员应具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力查阅有关文件、资料，如教育培训活动记录、个人安全教育培训登记卡等.主要负责人和安全生产管理人员未参加企业组织的各种安全生产培训和教育活动,扣分。.没有个人安全教育培训登记卡，扣分。.主要负责人和安全生产管理人员每年不得少于一次参加企业组织的安全知识卷面考试,缺一人次扣分。扣完为止。.企业的主要负责人和安全生产管理人员经主管部门考核合格，取得安全资格证书查阅有关培训、考核记录及个人安全资格证书.主要负责人未接受有关主管部门组织的安全生产知识和管理能力培训或未取得安全资格证书，扣分.安全生产管理人员未接受有关主管部门组织的安全生产知识和管理能力培训或未取得安全资格证书，每人次扣分。扣完为止。5.2.2 职责()考评要素考 评 内 容标准分查证方法评分标准及方法得 分备 注职责.企业的主要负责人应明确是本单位安全生产的第一责任人，落实安全生产基础工作和基层安全生产责任制查阅制度文本，现场核查.未明确主要负责人是谁，扣分。.查安全生产责任制,主要负责人的职责不符合第一责任人的内容要求，扣分。.主要负责人不了解安全生产法等法律法规赋予的对本单位安全生产工作职责，扣分。.未落实安全生产基础工作和基层安全生产责任制，扣分 。扣完为止。.主要负责人做出文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持查阅有关文件、制度文本，现场核查.主要负责人未做出文件化的安全承诺，扣分。.向社会和从业人员公布的安全承诺未达到如期效果，扣分。.民意调查主要负责人履行安全承诺、言传身教和成为安全生产带头人的表率作用未被从业人员认可，扣分。.各级领导干部在日常工作中未贯彻或贯彻不彻底“五同时”原则，扣分。.听取企业安全标准化工作的情况介绍,了解在人力、财力、物力以及技术、方法等方面的投入，一项不满足安全生产需要扣分。扣完为止。.企业应实施安全标准化管理查安全生产委员会会议等各种会议记录及其他书面资料.查主要负责人主持安全生产委员会会议等各种会议记录，无安全标准化工作议程或没有记录，扣分。.未按照本规范要求实施，扣分。扣完为止。.实施全员、全过程、全方位、全天候的安全管理和监督原则查阅有关制度文本，实地核查.没有值班制度扣分,没有值班记录扣分。.安全标准化管理没有涵盖所有的生产经营区域,操作岗位没有安全操作规程，扣分。缺个岗位操作标准扣分。. 未准确填写原始记录或交接班记录“安全生产状况”栏目内容, 扣分；无“安全生产状况”栏目扣分。扣完为止。.明确各级管理人员及从业人员的安全职责查安全生产职责文本，现场抽查.从业人员应持有安全生产职责的文本，一人无文本扣分。.文本中安全生产职责与从业人员所从事的工作范围的相关性，一人不符合扣分。.从业人员能牢记安全标准化管理赋予本人必须履行的安全生产职责，一人不符合扣分。.现场抽查从业人员履行安全生产职责情况，一人次不符合扣分。扣完为止。.明确安全生产管理机构、各职能部门、各生产基层单位安全职责查安全生产责任制，现场核查.查安全生产责任制,缺少一个职能部门或生产基层单位的职责扣分。.查安全生产责任制内容与安全生产管理机构、职能部门或生产基层单位安全生产工作的相关性，一处不符合扣分。.查安全生产管理机构、职能部门或生产基层单位履行安全生产职责情况，一处不符合扣分。扣完为止。.建立安全责任考核制度，定期考核，予以奖惩查安全责任考核制度、考核记录材料、安全生产奖惩管理台帐等.查安全责任考核制度,内容应包括车间(部门)安全责任考核和从业人员安全责任考核，无考核制度扣分,缺少项内容扣分。.安全责任考核制度应规定考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等，缺少一项扣分。. 未按考核制度进行考核扣分，缺种考核扣分。查安全生产奖惩管理台帐，无台帐扣分，缺级台帐扣分。扣完为止。5.3 安全生产投入（分）考评要素考 评 内 容标准分查证方法评分标准及方法得 分备 注安全生产投入建立安全投入保障制度查阅相关制度文本无制度扣分，制度内容不符合扣分。扣完为止。水力发电企业安全生产费用按不低于销售收入的标准提取，安全生产费用必须纳入本单位全年经费预算查阅安全生产专户不符合标准不得分。建立安全费用台账查阅安全费用台帐未建立安全费用台帐扣分；安全费用台帐不全，每项不符合扣分。扣完为止。安全生产费用专项用于下列安全生产工作：(1) 完善、改造和维护安全设施、设备支出；(2) 配备必要的应急救援器材、设备和现场作业人员劳动防护用品支出；(3) 安全生产检查与评价支出；(4) 重大危险源、重大事故隐患的评估、整改、监控支出；(5) 安全技能培训及进行应急救援演练支出；(6) 其他与安全生产直接相关的支出。查阅安全生产支出帐目共小项，不符合任何一项扣分。扣完为止。依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费查企业为从业人员交纳工伤社会保险资料查企业为从业人员交纳工伤社会保险资料，漏保一人扣分。扣完为止。5.4 法律法规与安全管理制度（分）5.4.1 法律法规、标准规范（）考评要素考 评 内 容标准分查证方法评分标准及方法得 分备 注法律法规、标准规范.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度。查阅相关制度文本未建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度，扣分。.明确责任部门及获取渠道、方式和时机，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求。查阅有关制度文本、安全生产法律法规及其他要求清单.未明确责任部门，扣分。. 未明确获取渠道、方式、时机等，扣分。未编制适用的安全生产法律法规及其他要求清单，扣分。清单中有未识别的或有作废的法律法规，每项扣分。扣完为止。.定期进行更新企业应遵守安全生产法律法规、标准规范，并将相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。查阅相关制度文本及清单.查制度，没有及时更新的规定内容扣分。.查清单，无更新记录扣分。.查清单内容,所用法规标准和其他要求是否有效，每项不符合扣分。扣完为止。.及时对从业人员进行宣传和培训。查阅相关宣传和培训活动记录、各级部门学习计划和台账记录.企业无宣传和培训安全生产法律、法规、标准和其他要求的活动记录，扣分。.部门和基层单位无学习安全生产法律、法规、标准和其他要求的计划和台账记录，扣分。扣完为止。.及时传达给相关方查阅相关培训或宣传记录查培训或宣传记录，未及时传达给相关方的，每次扣分。扣完为止。5.4.2 规章制度（）考评要素考 评 内 容标准分查证方法评分标准及方法得 分备 注安全生产规章制度.制订健全的安全生产规章制度查阅制度清单及文本.建立健全本要素规定的安全生产规章制度，缺种制度扣分。.规章制度内容不具备可操作性，一项不符合扣分 。扣完为止。安全生产规章制度至少应包含下列内容：安全生产职责、安全生产投入、文件和档案管理、隐患排查与治理、安全教育培训、特种作业人员管理、设备设施安全管理（生产设施安全管理制度、特种设备安全管理制度）、建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检维修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工管理，职业健康管理、防护用品管理，应急管理，事故管理等。.发放到有关的工作岗位查阅制度清单及文本，实地核查.规章制度发放到相关的工作岗位，少个岗位扣分。.各相关岗位持有的规章制度应是最新的有效版本，发现本不符合扣分。扣完为止。5.4.3 操作规程（）考评要素考 评 内 容标准分查证方法评分标准及方法得 分备 注安全操作规程.企业运行、检修等操作应严格执行电业安全操作规程（），并应根据企业实际情况（生产工艺、技术、设备特点和原材料、辅助材料、产品的危险性等）对规程进行补充。查阅操作规程制度文件、岗位安全操作规程.未严格执行电业安全操作规程（），扣分。.存在中未作规范的操作，应编制相应岗位安全操作规程经审核批准后执行，缺少个岗位安全操作规程扣分。扣完为止。注：应有变压器运行规程和检修规程；继电保护及自动装置运行规程；直流系统的检修实验规程和运行管理规程；水轮发电机组自动装置检修、实验规程；水泵水轮机变频起动装置检修与实验规程；计算机监控系统各类装置专用规程、运行规程.发放到有关的工作岗位实地核查.安全操作规程发放到相关的工作岗位，个岗位缺少安全操作规程扣分。.各相关岗位持有的安全操作规程应是最新的有效版本，发现本不符合扣分。扣完为止。5.4.4 评估（）考评要素考 评 内 容标准分查证方法评分标准及方法得 分备 注检查评估明确对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查评估的时机和频次，定期进行检查评估。查阅制度文本、相关记录，现场核查制定对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查评估的制度,无制度扣分，缺一项制度扣分。未规定检查评估的时机、频次，扣分，规定的检查评估频次不满足每年至少一次的扣分。未按规定定期检查评估，每缺一项扣分。扣完为止。5.4.5 修订（）考评要素考 评 内 容标准分查证方法评分标准及方法得 分备 注管理制度和操作规程修订明确评审和修订安全生产规章制度和安全操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订。查阅制度文本、相关记录，现场核查制定关于管理制度评审和修订的制度,内容包括责任、评审、修订等。无制度扣分，内容一项不符合扣分。未规定评审和修订的时机、频次，扣分。未按规定定期评审和修订，每一个管理制度扣分。扣完为止。5.4.6 文件和档案管理（）考评要素考 评 内 容标准分查证方法评分标准及方法得 分备 注文件和档案管理企业应严格执行文件和档案管理制度，确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。企业应建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并加强对安全记录的有效管理。查阅制度文本，查阅安全记录档案未制度文件和档案管理制度，扣分。无安全记录档案扣分。安全记录档案内容不全，缺一次主要安全生产过程、事件、活动、检查的记录扣分。扣完为止。5.5 教育培训（分）5.5.1 教育培训管理（分）考评要素考 评 内 容标准分查证方法评分标准及方法得 分备 注教育培训管理.确定安全教育培训主管部门，按规定及岗位需要，定期识别安全教育培训需求，制定、实施安全教育培训计划。查安全教育培训计划、档案1. 未根据培训需求制定培训计划,扣分。2. 未定期识别教育培训需求,扣分。扣完为止。.建立从业人员的安全教育培训档案，做好安全教育培训记录。查阅安全教育培训档案、培训记录企业应建立从业人员安全教育培训档案，少人档案扣分。教育培训档案记录不符合规定要求，每项扣分。扣完为止。.记录计划变更情况查阅相关记录资料未记录安全培训计划变更情况，扣分。记录不全，每缺条内容扣分。扣完为止。.安全教育培训的主管部门应对培训效果进行评估和改进。查考核期内每一次安全教育培训效果评估报告查考核期内每一次安全教育培训效果评估报告，少次扣分，评估内容不全面扣分。扣完为止。.企业的各级管理人员应为安全教育培训提供相应的资源保证。查考核期内各年度安全教育培训计划、变更记录和效果评估，综合评定资源保证情况查考核期内各年度安全教育培训计划、变更记录和效果评估，综合评定资源保证情况，无资金计划、资金不落实或不满足安全需求或培训教师不落实，每项扣分。无培训场所或培训计划不落实，每项扣分。扣完为止。5.5.2 安全生产管理人员教育培训（分）考评要素考 评 内 容标准分查证方法评分标准及方法得 分备 注管理人员教育培训.企业主要负责人和安全生产管理人员,应由有关主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职。查阅有关培训记录及相关人员的安全资格证主要负责人未接受有关主管部门组织的安全资格培训或无安全资格证，扣分。安全生产管理人员未接受安全培训或无安全资格证扣分，先任职后取得安全资格证，每人扣分。以上人员未按规定及时进行再教育或安全资格复审，每人次扣分。扣完为止。.其他管理人员（包括职能部门负责人、基层单位负责人）、专业工程技术人员的安全教育培训由企业人事、教育部门会同安全生产管理部门，按干部管理权限分层次组织实施，经考核合格后方能任职。查安全教育培训制度，检查安全教育培训台帐，查相关考核材料查安全教育培训制度，有对其他管理人员、专业工程技术人员的安全教育培训程序（内容）和考核合格方能任职的规定，无规定扣分。检查安全教育培训台帐，其他管理人员（包括职能部门负责人、基层单位负责人）、专业工程技术人员要求每年至少进行次再教育并进行考试合格，人次不符合扣 分。扣完为止。5.5.3 操作岗位人员教育培训（分）考评要素考 评 内 容标准分查证方法评分标准及方法得 分备 注操作岗位人员教育培训.对操作岗位人员进行基本功训练和安全教育培训；考核合格方可上岗。查安全教育培训制度，抽查从业人员上岗证，查相关考核记录查安全教育培训制度，有对从业人员进行基本训练和安全教育培训，并考核合格颁发上岗证（或安全生产操作证）的规定。无规定内容，扣分。随机抽查从业人员上岗证，每个考核不合格或未经安全教育培训而上岗员工扣分；对从业人员每年至少进行次再教育并考试合格（上岗证复证），人次不符合扣分。扣完为止。.特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书，按规定参加复审。查特种作业人员管理台帐，抽查特种作业人员操作资格证书查特种作业人员管理台帐，无特种作业人员台帐，扣分。抽查特种作业人员操作资格证书，未培训或未按期复审，每人次扣分。扣完为止。.对转岗、下岗再就业、干部顶岗以及脱离岗位六个月以上者，应进行车间、班组安全教育培训，经考核合格后，方可从事新岗位工作。查教育培训制度，查相关人员的教育培训管理台帐.查教育培训制度，无相应规定扣分。.查转岗人员教育培训管理台帐，无台帐扣分。.查复工人员（含下岗再就业、脱离岗位六个月以上者）教育培训管理台帐，无台帐扣分。以上每人次不符合规范要求，扣分。扣完为止。.新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，其主管部门应组织编制新的安全操作规程，并进行专门培训。有关人员经考核合格，方可上岗操作。查相关部门技术资料和安全教育培训管理台帐未及时编制新的安全操作规程，扣分。未进行专门培训，每项扣分。有关人员（操作人员和管理人员）未经考核合格上岗操作，每人次扣分。扣完为止。注：无“四新”项目按缺项计。新从业人员教育培训.对新从业人员进行厂、车间、班组三级安全教育培训。查从业人员安全教育培训管理台帐、档案未进行厂级安全教育培训，每人扣分。未进行车间级安全教育培训，每人扣分。未进行班组级安全教育培训，每人扣分。扣完为止。.厂、车间、班组安全教育培训的内容、学时应满足规范要求。查厂级（公司）、车间、班组（岗位）安全教育培训内容和安全教育培训时间查厂级（公司）安全教育培训内容和安全教育培训时间。每缺少一项内容或学时不足扣分。查车间安全教育培训内容和安全教育培训时间。每缺少一项内容或学时不足扣分。查班组（岗位）安全教育培训内容和安全教育时间。每缺少一项内容或学时不足扣分。扣完为止。5.5.4 其他人员教育培训（分）考评要素考 评 内 容标准分查证方法评分标准及方法得 分备 注其他人员教育培训.对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的安全教育培训。查外来参观、学习等人员安全管理规定，抽查培训或安全告知记录查外来参观、学习等人员安全管理规定，无规定扣分；职责分工不明确，扣分。抽查培训或安全告知记录，不符合“规范”要求，每人次扣分。扣完为止。.对外来施工单位的作业人员进行入厂安全教育培训，经考核合格发放入厂证。进入作业现场前，应由作业现场所在单位进行进入现场前安全教育培训。查承包商管理档案，查对外来施工单位安全管理台帐查承包商管理档案，企业应有对外来施工单位作业人员安全教育培训并经考核合格发放入厂证的规定，无规定扣分。查对外来施工单位安全管理台帐，无管理台帐扣分，两级教育培训内容不符合，每一级扣分。现场随机抽查入厂证，每人次不符合扣分。扣完为止。5.5.5 安全文化建设（分）考评要素考 评 内 容标准分查证方法评分标准及方法得 分备 注安全文化建设.企业安全生产管理部门应结合班组安全生产实际，制定班组安全活动计划，规定活动形式、内容、要求。查班组安全活动计划未制定班组安全活动计划，扣分。安全活动计划不符合规范对班组安全活动形式、内容、要求的规定，扣分。扣完为止。.开展班组安全活动现场抽查班组安全活动记录现场抽查班组安全活动记录，未开展班组安全活动，每班组扣分。未按计划开展安全活动，每班次扣分。扣完为止。.班组安全活动应有内容、有记录；企业管理人员和安全员应对安全活动记录进行检查、签字。查班组安全活动记录查班组安全活动记录内容，内容不符合班组安全活动计划规定的形式、内容和要求，每班次扣分。未对班组安全活动记录进行检查、签字，每次扣分。扣完为止。.企业各级管理人员应定期参加班组安全活动。查班组安全活动计划、记录企业各级管理人员无参加班组安全活动计划，扣分。未按计划参加安全活动，每次不符合扣分。扣完为止。5.6 生产设备设施（分）5.6.1 生产设备设施建设（分）考评要素考 评 内 容标准分查证方法评分标准及方法得 分备 注法规性规定生产设施建设应满足国家三同时的规定查设计资料或安全预评价报告，查项目的安全验收专题报告，查现场安全设施投用情况.查安全预评价报告，缺少安全审查资料，每缺少一项内容扣分。查设计资料，缺少针对安全预评价报告提出的安全措施的安全设计，本项不得分；针对安全预评价报告提出的安全措施的设计，每缺少一项扣分。查项目的安全验收专题报告，没按国家有关建设项目安全验收规定进行验收，缺少一个阶段的资料和审查报告，扣分。.查现场安全设施投用情况，安全设施不完好、闲置不用或使用不符合规定要求，每处扣分。扣完为止。企业应对项目建议书，可行性研究报告，初步设计，总体开工方案，开工前安全条件确认和竣工验收六个阶段，按照国家规定进行管理查企业新建、扩建项目建议书、可行性研究报告、初步设计、总体开工方案、开工前安全条件确认和竣工验收六个阶段相关资料.查企业新建、扩建项目建议书、可行性研究报告、初步设计、总体开工方案、开工前安全条件确认和竣工验收六个阶段相关资料，一项不符合扣分。.查开工安全条件确认资料。没有安全部门认定签字，缺一项扣分。查开工前对安全生产设施的调试考核记录，无调试、无效果评价，每项扣分。.查竣工安全验收评价报告中提出的不合格项，无整改验收资料或验收过程安全部门未参加 ，每项扣分。扣完为止。生产设施的变更，应严格执行变更管理制度，履行变更程序并对变更过程进行风险管理查变更资料，查生产设施变更风险管理资料.查变更资料，未将变更的设计资料在工艺、设备图纸上体现，每项扣分。.查变更资料，未按设计变更程序进行变更或无设计资料而擅自进行变更的，每项扣分。.查生产设施变更风险管理资料，未在生产设施变更前、后进行风险管理，扣分。.变更结束后，未进行评审验收的扣分。扣完为止。发电机1. 发电机应设有灭火装置查阅现场检查如果没有，不得分。2. 发电机应设有防飞逸保护装置和轴电流保护查阅有关资料、文件任一方面存在问题，不得分。变压器1. 及以上变压器应采用措施将变压器油与大气隔开查阅有关资料没有措施或措施有缺陷不得分。2. 及以上的变压器、及以上的户内、地下变压器应有水喷雾或其它类型的固定灭火装置现场检查，查阅实验记录无固定式灭火装置不得分。高压开关设备1. 发电机变压器组高压侧断路器应设有防止非全相运行的措施；新装或改造断路器应选用三相机械连动的断路器查阅有关资料，现场检查1. 无措施不得分；2. 新装或改造时未装三相连动的断路器不得分。2. 国产户外断路器应采取防雨密封措施查检修记录、缺陷记录，现场检查任一台未采取措施不得分。互感器及以上国产户外老型互感器，应采取可靠防雨密封措施查阅缺陷、检修记录，现场检查任一台互感器未采取措施或措施不完善不得分。励磁系统使用功率整流器的励磁系统应装设性能可靠的转子过电压保护现场查询未装或性能不可靠，本条不得分。继电保护及自动装置1. 应配置发电机、主变压器、联络变压器、高压厂用变压器、高压并联电抗器、母线、断路器失灵、非全相、及以上线路（旁路）的主系统保护及自动装置（同期、切机、解列、故录、减载和备用电源自投）依据整定方案定值通知单，进行现场检查1. 主系统保护及自动装置一套未投入不得分；2. 主系统后备保护未投入扣分；3. 厂用系统后备保护未投入扣分。扣完为止。2. 及以上主变压器、联络变压器及升压站母线、开关失灵的微机保护应实现双重化配置现场检查未实现微机保护双重化要求，不得分。安全设施1. 户内油量100kg和户外油量大于1000kg的高压电气设备（均指单台，含变压器）应设有储油（或档油）和排油设施现场检查任一台设备未设贮、档设施或排油设施淤塞或卵石层被土淤塞均不得分。2. 高压配电室、变压器室及低压动力中心应采取完善的防小动物措施现场检查措施不完善不得分。3. 当屋外高压配电装置电气设备外绝缘体最低部位距地面小于2.5m时，或屋内高压配电装置电气设备外绝缘体最低部位距地面小于2.3m时，应装设固定遮栏。固定遮栏尺寸、安全距离应符合要求，且应齐全、完整、关严、上锁现场检查存在不符要求处不得分。注：按照 的要求，配电装置中电气设备的栅状遮栏高度，应不小于1200mm,栅状遮栏最低栏杆至地面的净距，应不大于200mm ；网状遮栏高度，应不小于1700mm，网状遮栏网孔应不大于40mm，围栏门应装锁。安全距离应符合表的要求。4. 高压配电室、变压器室及低压动力中心应无漏水、漏雨现象现场检查存在问题不得分。5. 装有断路器、组合电器的室内安全防护措施应包括浓度检测报警器、通风设备等现场检查不符合要求不得分。6. 屋外及以上开关设备应具备“四防”功能即： 防止带负荷拉隔离刀闸（或手车一次插头）； 防止误分合断路器；防止带电装接地线（合接地刀闸）； 防止带接地线（接地刀闸）合隔离刀闸（或手车一次插头）或合断路器现场检查，必要时查阅闭锁接线图或功能框图1. 主系统和厂用系统分别评分，实得分为平均分；2. 未装设防误装置，且未全部加挂锁的不得分；3. 虽已装设闭锁装置或全部加锁，但使用不正常的本款不得分；4. 已装设的防误闭锁装置功能不全或未装设闭锁装置，但全部加了挂锁的，如能正常使用，扣分。7 屋内高压开关应具备“五防”功能即： 防止带负荷拉隔离刀闸（或手车一次插头）； 防止误分合断路器；防止带电装接地线（合接地刀闸）； 防止带接地线（接地刀闸）合隔离刀闸（或手车一次插头）或合断路器；防止误入高压带电间隔。现场检查，必要时查阅闭锁接线图或功能框图主系统和厂用系统分别评分，实得分为平均分；未装设防误装置，且未全部加挂锁的不得分；虽已装设闭锁装置或全部加锁，但使用不正常的本款不得分；5. 已装设的防误闭锁装置功能不全或未装设闭锁装置，但全部加了挂锁的，如能正常使用，扣分。7. 闭锁装置电源应使用专用的且与继电保护直流电源分开的电源现场检查未与继电保护直流电源分开本条不得分。直流系统1. 电厂升压站直流系统与机组直流系统应相互独立查阅有关图纸资料，现场检查未分开不得分。2. 发电机、主变压器、联络变压器、高压厂用变压器、及以上线路、母线、旁路等主要设备的保护、控制和信号回路应采用独立供电方式查阅有关图纸资料，现场检查有一处不符合不得分。电缆及构筑物1. 电缆主隧道及架空电缆主通道宜采取分段阻燃措施现场抽查根据 要求，动力电缆和控制电缆隧道每150m、充油电力电缆隧道每120m、电缆沟道每200m、电缆室每300m2宜设一个防火分隔物。发现一处不符合，扣分，扣完为止。2. 控制室的电缆夹层通向主机房、首部枢纽、调压井的电缆、电缆竖井（含竖井内部）、仪表盘、控制室的电缆孔洞应封堵严密现场抽检查发现一处未封堵或封堵不严密扣分，扣完为止。3. 特别重要的电缆（如蓄电池引至直流母线的电缆、直流润滑油泵、顶轴油泵、消防水泵电缆等）应采取耐火隔离措施或采用难（阻）燃电缆现场抽查未采取措施不得分。通信系统1. 所有通信设备供电电源应全部为独立的分路开关或熔断器。为主网同一线路提供出套保护复用通道的通信设备（含接口），应由两个相互独立的通信直流电源分别供电现场检查有一台设备供电不符合要求，扣分，扣完为止。2. 户外通信电缆、电力电缆、塔灯电缆以及其他电缆进入通信机房前应水平支埋10m以上；若为电缆沟则应用屏蔽电缆且电缆屏蔽层两端接地；非屏蔽电缆应穿镀锌铁管水平直埋10m以上，且铁管两端接地；非屏蔽塔灯电缆应全部穿金属管，金属管与塔身两端连接；微波馈线电缆应在塔上部、中部、进机房前和塔身可靠连接现场检查和查阅资料有一处不符合要求扣分，扣完为止。3. 进入机房的通信电缆应首先接入保安配线架(箱)，保安配线架(箱)应接地良好；引至厂区外的通信电缆空线应在配线架接地现场检查有一处不符合要求者扣分，扣完为止。4. 通信机房配电屏或整流器入端三相对地应装有氧化锌避雷器(箱)，且性能良好现场检查有一处不符合要求不得分。排水泵1. 集水井水位上升到备用泵起动水位时，备用泵应自动投入并发出报警信号查运行日志，缺陷记录及检修记录正常得满分，不正常不得分。2. 水位信号器应冗余配置现场检查未冗余配置不得分。5.6.2 设备设施运行管理（分）5.6.2.1 综合管理（分）考评要素考 评 内 容标准分查证方法评分标准及方法得 分备 注台帐建立生产设施台帐查生产设施台帐、记录.查生产设施台帐，缺一项扣分。.抽查台帐和记录，无记录扣分；记录不完整、内容不符合要求均扣分。扣完为止。各种安全设施应有专人负责管理，定期检查和维护保养落实到人，安全设施应编入设备检修计划，定期检修。安全设施不得随意拆除，或弃置不用，因检修拆除的，检修完毕后应立即复原查各种安全设施台帐，查检修计划、记录及检修交付生产资料，查安全设施检查记录，查安全设施明细、安全设施检修资料和装置现场.查各种安全设施台帐内容，一项不符合扣分。.查检修计划，安全设施检修计划未编入设备检修计划，扣分。.查检修记录和检修交付生产资料，未定期检修扣分，检修资料不全，扣分。 .查安全设施检查记录，未定期检查和无检查记录均扣分。 .查安全设施明细和装置现场，发现随意拆除、挪用和弃置不用均扣分。.查安全设施检修资料和装置现场，发现因检修拆除，检修完毕未立即复原，又未采取安全措施，每项扣分。扣完为止。建立特种设备台帐和档案、定期检验，证件齐全查特种设备台帐和档案，查特种设备定期检验报告和维修记录，查现场特种操作人员持证情况.查特种设备台帐和档案，未建立特种设备台帐和档案，扣分,缺一项扣分。.查特种设备定期检验报告和维修记录，未定期检修、记录不全，每一项不符合扣分。.查特种设备资料，无使用登记证或过期，每项扣分。.查特种设备使用许可重，超出检验周期内使用，每一项扣分。扣完为止。制定监视和测量设备管理制度，建立监视和测量设备台帐，定期进行校准和维护，并保存校准和维护活动的记录查监视和测量设备管理制度，查测量校验台帐记录，查校验维修记录.查监视和测量设备管理制度，未制定易燃易爆、有毒有害、防静电检测设备管理制度，各种压力表、温度计、液位计等计量仪器管理制度，每项扣分。.查测量校验台帐记录，无易燃易爆、有