湖北省证券从业资格考试：政府债券考试试题.doc

湖北省证券从业资格考试：政府债券考试试题一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。 A即时交付 B分期交付 C货银对付 D货银交付 2、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。 A可转换优先股 B参与优先股 C非累积优先股 D累积优先股 3、股息的来源是公司的（）。 A税前利润 B税后利润 C所有利润 D公积金转增收益 4、_市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。 A完全竞争型 B垄断竞争型 C寡头垄断型 D完全垄断型 5、公司型证券投资基金反映的是（）关系。 A产权 B委托代理 C债权债务 D所有权 6、上市公司信息披露应遵循（）原则。 A真实、准确、完整、权威 B真实、准确、完整、及时 C真实、准确、完整、有效 D真实、准确、完整、审核 7、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。 A上市交易的股票 B期货 C上市交易的国债 D上市交易的企业债券 8、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。 A20% B30% C40% D50% 9、下列说法不正确的是（）。 A平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性 B在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金 C收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的 D成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票 10、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的_表示。 A实际收益率 B期望收益率 C名义收益率 D无风险收益率 11、会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按_的比例计提风险准备金。 A3% B5% C8% D10% 12、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。 A40 B30 C25 D15 13、LIBOR是指_。 A香港同业拆借利率 B伦敦同业拆借利率 C伦敦银行回购利率 D纽约同业拆借利率 14、下列关于机构投资者的说法，不正确的是_。 A在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者 B机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人 C机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征 D在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标 15、_反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。 A零售物价指数 B生产者物价指数 C国民生产总值物价平减指数 D国内生产总值物价指数 16、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。 A国家债券 B政府债券 C公司债券 D金融债券 17、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。 A欺诈发行股票、债券罪 B提供虚假财务会计报告罪 C编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪 D操纵证券市场罪 18、引起股价变动的直接原因是（）。 A公司的经营情况 B宏观经济发展水平和状况 C证券市场运行状况 D供求关系的变化 19、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是_。 A学术分析流派 B心理分析流派 C技术分析流派 D基本分析流派 20、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。 A2 B3 C4 D5 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括_。 A优先股票分配股息的顺序和定额 B优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 C优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 D优先股票股东的权利和义务 22、股票投资获得资本增值收益的形式是送股，送股的资金来源于_。 A法定公积金 B公益金 C当年可分配盈利 D任意盈余公积金 23、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件有_。 A60周岁以内注册会计师不少于20人 B上年度业务收入不低于800万 C依法成立3年以上 D有限责任会计师事务所的实收资本不低于500万 24、促进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看具体表现为_。 A规范业务，制定业务指引 B规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力 C为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训 D制定行业公约，促进公平竞争 25、现代股份制公司主要采取_形式。 A股份有限公司 B有限责任公司 C无限责任公司 D合伙制公司 26、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，宏观经济影响股价的特点包括_。 A波及范围广 B干扰程度深 C作用机制复杂 D股价波动幅度较大 27、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是_。 A资信评级机构 B会计师事务所 C投资咨询机构 D资产评估机构 28、关于外汇风险的论述，正确的是_。 A从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类 B商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性 C金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险 D金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险 29、依据2006年1月1日起开始生效的公司法的规定，允许的出资形式包括_。 A货币 B实物 C非专利技术 D工业产权 30、债券的票面要素包括_。 A债券的票面价值 B债券的到期期限 C债券的票面利率 D债券发行者名称 31、市场利率变化影响股票价格的途径包括_。 A利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升 C利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨 32、利率主要是从_方面影响证券价格。 A信用 B改变资金流向 C影响公司的盈利 D经营风险 33、关于非流通国债的论述，错误的是_。 A非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债 B非流通国债必须记名 C非流通国债不能自由转让 D非流通国债的发行对象只是个人 34、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括_。 A公司债券的期限为1年以上 B公司债券实行发行额不少