浅议采矿权转让过程中的若干法律问题.docx

第18卷第8期中国矿业VoL 18，NO82009年8月CHlNA MINING MAGAZINEAugust 2009浅议采矿权转让过程中的若干法律问题曹晓凡，王政(中国环境管理干部学院，河北秦皇岛066004)摘要：本文主要针对我国采矿权转让市场中存在的主要问题，即法律规定上比较模糊的地方，对 现实中采矿权转让的性质如何确定，以及对承包、租赁、股权转让和抵押等足否构成法律上的转让进行 了探讨。关键词：采矿权；转让；法律问题中图分类号：DF462文献标识码：A文章编号：10044051(2009)08002103The legal issues of transferring patterns of mining rightsCAO Xiao-fan，WANG Zheng(Environmental Management College of China，Qinhuangdao 066004，China)Abstract：This paper analyses the legal issues of transferring patterns of mining rights，for the trans ferring patterns of mining rights is often difficult tO be defined clearly and accuratelyFurthermore，this pa per analyses the transferring patterns of the right such as contract、lease、transfer of shares and creditKey words：mining right；ransfer；legal issues1采矿权转让概述 不得买卖、出租，不得用作抵押”的条款，即允许 (1)采矿权的物权属性采矿权买卖、出租和抵押。但保留了“禁止将探矿 物权是指权利人依法对特定的物享有直接支配 权、采矿权倒卖牟利”之含有浓厚计划色彩的条 和排他的权利。权利也可以作为物权客体，采矿权款。在我国，存在着一个从原矿产资源法禁止 即是一例。物权法第123条规定：“依法取得的矿业权转让、出租、抵押，到修改后的矿产资源 探矿权、采矿权、取水权和使用水域、滩涂从事养 法有条件地允许矿业权转让的变化过程。不过， 殖、捕捞的权利受法律保护。”采矿权是指采矿人 在我国矿产资源法和探矿权采矿权转让管理 依着法定程序在采矿许可证规定的范围内，开采一 办法中，都对采矿权设置了较严格的转让条件。 定的矿产资源，获得所开采的矿产品的特许物权。 如矿产资源法第6条和探矿权采矿权转让管 采矿权作为物权的一种，具备物权的共性：即独立 理办法第3条都规定，已取得采矿权的矿山企 性、排他性、对世性。采矿权包括占有、使用、收 业，因企业合并、分立，与他人合资、合作经营， 益的权利，包括有依法转让、出租和抵押等形式的 或者因企业资产出售以及有其他变更企业资产产权 处分权，而且可排除任何不法的干涉和妨害。 的情形而需要变更采矿权主体的，经依法批准可以(2)法律法规对采矿权转让的限制将采矿权转让他人采矿。矿产资源法的修改重点之一是采矿权转然而，正是由于法律法规对采矿权的转让设置 让。采矿权市场的建立、商业化风险开发，都要求 了如此严格的条件，导致采矿权二级市场基本没有 明确和完善现有的采矿权转让的规定。进入良性发展轨道，采矿权人为了规避法律法规的 1996年矿产资源法修订前，采矿权是禁严格限制，在取得采矿权后，不经过主管部门的批止出租、抵押的，1996年修订时删除了“采矿权准，非法转让的情况占相当大的比例。(3)采矿权转让须具备的条件收稿日期：20090324转让采矿权，应当具备：矿山企业投入采矿作者简介：曹晓凡(1979)，男，河南商丘人，法学硕士，中国环境管理干部学院讲师，渤海明达律师事务所律师。研究方向：自生产满1年；采矿权属无争议；按照国家有关然资源法。规定已经缴纳采矿权使用费、采矿权价款、矿产资万方数据中国矿业第】8卷源补偿费和资源税；国务院地质矿产主管部门规 人格这层面纱。但是，公司面纱的这种保护作用不 定的其他条件。另外，国有矿山企业在申请转让采 是无限的，同时公司的面纱也往往被控制公司的股 矿权前，应当征得矿山企业主管部门的同意。东所滥用。公司人格否认制度，正是对公司法人制 2以股权形式转让 度这一弊端的救济。“法人制度者，原为应社会生 本文将通过区分采矿企业的法律性质是私营独活的需要，为大众的便利和公共利益而设置；如果 资企业、合伙企业还是公司法人企业，来分别探法人的设立是为了不法目的或者设立法人有反社会 讨。现实中，可能存在记载不一致的能够证明采矿 的倾向或者为其他公共利益所不允许的情况，国家企业性质的证明文件，如采矿许可证、生产许 自然有权将法人人格剥夺而否认法人的存在。” 可证、矿长资格证书和工商登记档案等。不同由于采矿权转让受到严格的法律限制，同时却 的非规范性法律文件出现不同的记载内容，其原因又蕴含着巨大的经济利益，采矿权人自然会产生以 和实践中矿业开采、经营、转让的申请、批准和登股权转让的方式，来规避法律关于采矿权转让的严 记机关的分散性以及各个行政主管部门之间，没有 格限制的动力。如此以来，采矿权就失去了稳定性 建立良好、及时地信息沟通有关。为保护交易安 和法定性，造成了市场秩序的混乱以及滥采滥挖导 全，判断采矿企业的性质应以工商登记为准。 致的矿产资源浪费和破坏的严重后果。因此，如果(1)私营独资企业转让采矿权公司法人性质的采矿企业存在滥用公司独立人格和 就私营独资采矿企业来讲，无论转让双方是否 有限责任来规避有关采矿权转让的法律规定，通过 在合同中使用了“股权”的字眼，均不存在所谓股转让股权的形式来实际转让采矿权，就应当刺破公 权。因此，其转让可以直接认定为采矿权的转让，司面纱，直接根据该转让合同的实质内容来最终确 应适用关于采矿权转让的相关法律规定。定转让合同的性质。即当采矿企业性质为公司法人 (2)合伙企业转让采矿权时，并不能据此简单的认定采矿转让合同为股权转 采矿企业为合伙企业时，认定采矿权转让合同 让合同，而应该从合同的实质内容以及转让行为是 的性质应分两种情况，即，合伙企业在取得采矿否包含采矿权的转移出发，来最终认定转让合同是权后，转让作为合伙企业财产的采矿权；合伙企 转让采矿权还是股权。 业的合伙人将其采矿权入伙后，通过转让合伙份额3租赁 的方式转让采矿权。如要确定采矿权转让合同是在采矿权出租是指采矿权人作为出租人将采矿权 转让合伙企业份额还是在转让作为合伙财产的采矿 租赁给承租人，并向承租人收取租金的行为。采矿 权，首先要确定采矿权的所有人，是合伙企业还是 权出租应当符合国务院规定的采矿权转让的条件。 合伙人，接下来才能判断采矿权转让合同的性质。 采矿权人在采矿权出租期间继续履行采矿权人法定在第一种情况下，企业转让的是作为合伙企业财 的义务并承担法律责任。 产的采矿权，直接就可以认定合同的性质是采矿权转采矿权人申请出租采矿权时，应向登记管理机 让合同。在第二种情况下，尽管合伙企业不具有法人 关提交：出租申请书；许可证复印件；矿业 的独立人格地位，但是其在签订采矿权转让合同时，权租赁合同书；承租人的资质条件证明或营业执 绕过了严格限制采矿权转让的法律规定，通过转让股 照；登记管理机关要求提交的其他有关资料。 权或者合伙份额来达到转让采矿权的目的。如果合伙 出租国家出资勘查形成的采矿权的，应按照采 企业合伙份额的转让包含着采矿权的转让，就应遵守 矿权转让的规定进行评估、确认，采矿权价款按有 采矿权转让的相关法律规定和履行相关的批准手续。 关规定进行处置。(3)公司法人企业转让采矿权采矿权承租人不得再行转租采矿权。采矿权的 在现代民法中，法人已成为与自然人并行的主承租人在开采过程中，需要改变开采方式和主矿 体。公司具有独立的法律人格与有限责任，是现代种，必须由出租人报经登记管理机关批准并办理变 公司法人制度的两大基石。它包含两层意义：一是更登记手续。采矿权人被依法吊销采矿许可证时， 财产独立；二是责任独立。正是这两点形成了公司 由此产生的后果由责任方承担。租赁关系终止后的 的面纱，把公司与股东分开，保护了股东，隔绝了20日内，出租人应向登记管理机关申请办理注销股东与公司债权人的直接联系，减轻了股东的投资 出租手续。 风险，推动了公司的资本积累，进而促进了整个社4承包 会的经济繁荣。一般场合下，法律将维护公司独立矿业权出让转让管理暂行规定第38条规万方数据第8期曹晓凡等：浅议采矿权转让过程中的若干法律问题 23定：“采矿权人不得将采矿权以承包等方式转给他 务人以其拥有的采矿权在不转移占有的前提下，向 人开采经营。”探矿权采矿权转让管理办法第 债权人提供担保的行为。以采矿权作抵押的债务人 15条也规定，违法以承包等方式擅自将采矿权转 为抵押人，债权人为抵押权人，提供担保的采矿权 给他人进行采矿的，由县级以上人民政府负责地质 为抵押物。矿产管理工作的部门，按照国务院地质矿产主管部 采矿权设定抵押时，采矿权许可证需在有效期 门规定的权限，责令改正，没收违法所得，处10 内，采矿权属无争议，采矿权人应持抵押合同和采 万元以下的罚款；情节严重的，由原发证机关吊销 矿权许可证，到原发证机关办理备案手续。采矿权 采矿许可证。我国现行法律法规禁止的是以承包的 抵押解除后20日内，采矿权人应书面告知原发证 方式变相转让采矿权的行为。机关。(1)采矿权承包属于合法的经营行为债务人不履行债务时，债权人有权申请实现抵 所谓承包，是生产经营管理的一种方式，承包人押权，并从处置的采矿权所得中依法受偿。新的采 对承包的标的物一般无所有权。它按照企业所有权与矿权申请人应符合国家规定的资质条件，当事人应 经营权相分离的原则，确定发包人与承包人的责、依法办理采矿权转让、变更登记手续。采矿权人被权、利，实现企业资产的保值增值。承包主要有两种 吊销许可证时，由此产生的后果由债务人承担。 方式，即劳务承包和经营承包。承包作为一种生产经(2)采矿权出租和抵押之间的关系 营方式，并不发生主体变更，普遍盛行于各行各业， 中华人民共和国物权法、中华人民共和国 采矿权承包也不应例外。采矿权人可以将采矿权发包担保法及最高人民法院关于适用若干问题的解释对出租和抵押之间 采矿权人自行支配处置，只需要付给承包人一定的劳的关系规定如下：订立抵押合同前抵押财产已出 务报酬，承包人不对采出的矿产品享有收益和处分的租的，原租赁关系不受该抵押权的影响。抵押权实 权利。采矿权人还可以将自己采挖出来的矿产品承包现后，租赁合同在有效期内对抵押物的受让人继续 给承包人进行经营，以承包合同的方式分配采矿权人有效。抵押权设立后抵押财产出租的，该租赁关 与承包人之间的权利和义务。上述两种承包方式均未系不得对抗已登记的抵押权。抵押权实现后，租赁 发生采矿权主体变更，因此也就不属于违法以承包等合同对受让人不具有约束力。抵押人将已抵押的 方式擅自将采矿权转给他人进行采矿的情形，但是我财产出租时，如果抵押人未书面告知承租人该财产 国当前对此尚欠缺具体规定，建议比照采矿权出租的已抵押的，抵押人对出租抵押物造成承租人的损失 相关规定加以规制。承担赔偿责任；如果抵押人已书面告知承租人该财(2)以承包方式变相转让采矿权是违法行为产已抵押的，抵押权实现造成承租人的损失，由承 现实中，以承包方式变相非法转让采矿权的行租人自已承担。为大量存在。主要表现形式有：取得采矿权的采矿 另外，设置抵押权的采矿权实现抵押权时，面 权人，以承包合同的形式，将自己享有的采矿权私 临一个特殊的问题，那就是采矿权受让人应当符合 自转让给其他单位或个人，一次性收取承包费；有 国家规定的资质条件。即根据探矿权采矿权转让 的采矿权人将矿区分为若干块，分别以以承包合同 管理办法第7条的规定，采矿权转让的受让人， 的形式将采矿权私自转让给其他单位或个人，导致 应当符合矿产资源开采登记管理办法规定的有一个采矿权许可证包括多个坑口，即所谓多头承 关采矿权申请人的条件。一包；有的矿经多级转包，多次更换矿主，连续转参考文献包，变相倒卖采矿权进而牟利。上述各种以承包合 (1 崔建远准物权研究EM北京：法律出版社，2001同的形式变相将采矿权私自转让给其他单位或个人 2 李晓峰中国矿业法律制度与