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质保部内部学习 编制人 初核人 复审人 批准人 时间 XXXXXX核电扩建项目部 1 目录 第一部分 质保监查管理程序第二部分 偏离管理程序第三部分 停工令管理程序第四部分 内 外部工作接口管理程序 2 第一部分 质保监查管理程序 监查概述监查流程简述监查准备阶段监查实施阶段监查后续阶段 3 监查概述1 1监查定义 依据 内容 方向 通过对客观证据的调查 检查和评价 为确定所制定的大纲 程序 细则 技术规格书 规程 标准 行政管理计划及其它文件是否齐全适用 是否得到切实遵守为依据而进行的审核并提出书面报告的工作 1 2监查责任质量保证部负责组织内部和外部的质保监查活动 承担监查工作的人员必须与被监查的工作无直接责任关系 被监查单位或部门必须向监查组提供查看现场 文件 记录 访谈 调查等工作的便利条件 1 3监查范围ZTPC方家山核电工程项目部的所属部门 专业工区及供方执行 大纲 程序 4 1 4监查的时机 1 有必要对大纲的有效性进行系统和独立的评价时 2 在签订合同或发给订货单前 有必要确定承包者执行质量保证大纲的能力时 例如在物资采购时供方选择 3 已签定合同并在质量保证大纲执行了足够长的一段时间之后 有必要检查有关部门在执行质量保证大纲 有关的规范 标准和其他合同文件中是否行使所规定的职能时 对所购物项进行的源地监查 对综合工区的监查 4 对质量保证大纲中规定的职能范围进行重大变更 例如机构的重大改组或程序的修订 时 年度监查计划的调整 5 在认为由于质量保证大纲的缺陷会危及物项或服务的质量时 6 有必要验证所要求的纠正措施的实施情况时 具有隐蔽性节点 外部NCR的跟踪 CNPE开启CAR跟踪 特殊工艺过程 按年度计划要求等 1 5监查的目的 1 被监查方质保体系符合性 有效性 编写提问单依据 2 评价保体系满足合同要求的能力 选择供方的依据 3 识别质保体系薄弱环节及潜在的改进方面 纠正 纠正措施 4 为管理层决策提供质量管理信息 5 2 监查的流程 年度监查计划 6 3 监查准备阶段单项监查计划 监查前10天完成 a 由年度监查计划 质保部编写单项监查计划最后经项目质保经理批准 b 单项监查计划内容 受监查单位 部门 监查目的 范围 依据 日程安排等 监查组织a 质保部组织监查组 确定一名主监查员 组长 若干监查员 监查员监查资格 足够权力 组织独立性 无直接责专业领域相关背景b 主监查员负责监查任务分工 接口联络 监查计划 提问单 通知单 前后会议 联络 确定问题 监查报告监查通知单 重在实践 提前3天通知被监查单位 监查名称 被监查单位名称 监查开始和结束的时间 监查前会议的时间 地点 被监查方需要参加监查前会议的人员 监查的范围 查的依据 监查组人员姓名与角色等 监查提问单主监查员 监查组长 向监查员布置任务 监查员根据各自监查领域 熟悉有关法规 标准和文件 按程序 要素编写监查提问单 并通过质保经理审批 质保大纲 12要素 被监查部门管理程序 现场情况 提前3天完成 7 4 监查实施阶段4 1监查前会议 会议大约30min 主监查员主持 监查组全体人员 受监查单位领导 对口工作人员参加 必要时可邀请相关部门负责人参加 监查物资 可邀请质控及施技 监查前会议主要议程有 a 双方各自介绍监查小组成员和受监查单位方面的成员 b 由主监查员介绍监查的目的 范围 方法 采用标准与文件 资料组采用提问和抽查文件 现场组采用现场观察工艺 设备 文件 结合交谈方式 c 商讨日程表 d 受监查单位任命各监查领域内对本次监查活动负责的人员 e 明确联络人员与方式 f 确定监查总结会议的时间 一般所有活动在上午结束 下午开监查后会议 8 4 2监查实施 资料组 现场组 听取受监查单位的工作情况介绍 对照提问单 捕捉部分信息b 按提问单提问 并做记录 不拘于提问单 对已了解的问题 避免重复 记录信息 并做标记 c 对于每一个监查领域可采用文件抽样 文件审查 会见人员 执行见证 过程追踪 必要时的复验等方法进行 先看 文件 记录 后问 参照提问单 d 在监查过程中 监查员及时记录充分的客观证据以证明所发现的问题和观察意见 参照单子提问题 证据记录莫忘记 扑捉信息很关键 万分谨慎别跑题e 主监查员 监查组长 召开监查组会议 讨论 评价并确定发现的问题和观察意见 并草拟监查口头报告提纲 根据CAR OBN开启原则 9 4 3监查内部会议 被监查部门质保大纲 大纲程序和 必要时 作业程序的完整性 适用性 被监查部门质保大纲 大纲程序和 必要时 作业程序实施有效性 监查的目的 汇总发现的问题 并分类 确定整改期限 纠正措施 2周 观察意见 一周 建议提醒4 4监查后会议主监查员主持召开监查后会议 监查组所有成员 受监查单位管理部门的代表及受监查单位管理部门委派的其他人员参加 时间30min 监查提出问题 被监查澄清问题 达成共识 持续改进 10 5 监查后续阶段5 1监查报告主监查员负责组织编写监查报告 并在监查结束十天内 向受监查单位签发监查报告 监查报告一般应包括以下内容 开头 目的 范围 依据 主体 12要素 问题 总结建议a 监查目的 范围 监查过程简要说明 b 评价依据所使用的标准 程序或其它文件的名称 c 监查员名单和监查时所接触的主要人员 d 监查结果和结论 e 建议 11 5 2质量文件跟踪及监查认证a 对CAR或OBN必须按照规定的格式填写 要求叙述清楚 简明扼要 b 质量保证部审核CAR或OBN 以确保填写CAR或OBN的必要性和准确性 最终由质保经理或其授权人批准生效 c CAR必须在其发布后两周内回复 OBN必须在其发布后一周内回复 d 经批准后的CAR或OBN的正本送责任单位 并应采取适当的纠正行动 另外复印一份由质量保证部存档备案 以便CAR和OBN的统一登记和跟踪管理 分发时要被监查部门负责人签收 5 3文件的验证及关闭验证要求 监查组对纠正和预防措施是否完整 正确 有效 实施情进行后续验证 验证的方式 1 必须根据纠正和预防措施文件的要求实施验证 2 必要时还要作实地验证 12 3 验证关闭的要点 纠正措施是否实施到位 与实体有关的工作是否整改完成 所提供的证据文件是否齐全并真实 完整 有否因此引起新的不符合 6 资料汇总存档项目质量保证部必须将下列文件作为非永久性资料归档备查 年度监查计划 单次监查计划 监查提问单 监查记录表 监查报告 监查 首 末次 会议签到表 纠正行动要求 CAR 观察意见 OBN 以及监查的后续行动记录等一系列监查文件 7 实例阐述 年度监查计划 单项监查计划 通知单 提问单 监查记录 监查报告 质量文件关闭 13 第二部分 偏离管理程序 一般概念 目的 范围 责任 偏离开启条件偏离控制原则偏离流程简述记录 14 1 一般概念 目的 范围 责任 1 1目的本程序旨在对浙江火电秦山核电厂扩建项目 方家山核电工程 施工过程中暂时偏离程序的条件 申请 批准 执行 关闭和接口关系等的管理作出规定 以确保在安全和质量的前提下 促进工程建设的有序进展 1 2范围本程序适用于浙江火电秦山核电厂扩建项目 方家山核电工程 现场建造过程中暂时偏离程序的施工管理 1 3责任负责组织本程序编制 修订和解释 负责偏离程序申请时的质保审查 负责偏离程序关闭时的质保审查 负责 偏离程序审批表 编号中流水号的控制 负责对偏离程序开启及关闭情况进行备案 负责向CNPE报送 偏离程序管理台账 并抄送监理 质保部 核心 15 负责每月在工程综合月报上发布偏离程序开启及关闭情况 负责偏离程序申请时的技术审查负责组织对偏离程序的执行效果以及后续行动进行评价 并在 偏离程序审批表 上填写评价意见 偏离程序申请单位负责发起偏离程序的申请负责将批准后的偏离程序申请报送给监理负责将初步验证关闭的偏离程序报送给监理 负责将最终关闭的 偏离程序审批表 报送给监CNPE 施技 信息 工程部 16 2 偏离开启条件某一工序或活动客观条件尚未具备 无法按原程序开启该工序或活动 为保证进度计划要求 需要与下道工序或活动对换 平行或跨越 且一旦条件具备即可以回归原工序顺序 原程序中某工序 活动 不合理或因情况特殊 无法按原程序实施 但来不及修改原程序 有以往资料证实可以暂时继续工序或动 为保证重大节点施工目标或当有异常情况发生 需暂时偏离程序的其他工序或活动 按照相关要求已经完成暂用程序 措施 的编制 要求后附 注 个人理解前三条为独立的一级条件 第四条 是存在前三条前提下开启偏离所必须的二级条件 17 4 偏离的一般流程4 1申请当施工中出现符合偏离程序控制原则及条件的工序或活动时 由申请单位技术人员填写 偏离程序审批表 提出偏离申请 偏离程序审批表 中的原用程序名称 偏离程序的部位或工序 偏离原因和暂用程序 措施 等由申请单位技术人员填写 经施工技术室负责人审核和质保工程师审查后 工程管理部 资料信息室 应马上将批准后的偏离程序申请报监理公司 18 3 偏离程序开启原则需偏离程序的工序或活动将要产生的物项 成果 包括以这些物项 成果为基础条件 再产生的后续物项 成果 必须易标识 便区分 且能与工程其他部分脱离 偏离程序活动不能影响工程的整体质量 偏离程序的开启必须事先申请 在得到批准后实施 如当某项活动已经启动 则严禁开启偏离程序 偏离程序能不开启则尽量不开启 开启偏离程序时间一般不超过2个月 如果由于偏离 可能会对工程质量造成不可确认或工序无法返回时 则禁止开启偏离程序 19 4 2执行在收到经CNPE批准的 偏离程序审批表 后 申请单位必须严格按照批准的 偏离程序审批表 及暂用程序 措施 执行 项目工程管理部每月需在工程综合月报上发布偏离程序开启及关闭情况 20 4 3关闭当偏离程序具备关闭条件后 由施工技术室负责人组织对偏离程序的执行效果以及后续行动进行评价 在 偏离程序审批表 上填写评价意见 经质量保证部进行关闭初审后 由资料信息室在当天将 偏离程序审批表 报监理公司 在 偏离程序审批表 经监理 CNPE审批同意关闭后 即完成了该项偏离程序的关闭 偏离程序申请单位在接到关闭的偏离程序原件后在2个工作日内将关闭的偏离及相关材料交给信息资料室上报给CNPE和监理公司 质量保证部每月26日将上月26日至本月25日期间偏离开启和关闭情况编制 偏离程序管理台账 上报CNPE并抄送监理 若偏离程序超过两个月未关闭的 需要进行延期关闭 报告说明原因和后续措施 并立即提交监理 CNPE 申请对偏离程序的延期关闭 21 5 记录偏离程序的审批表 过程文件及其执行的效果 必须形成记录 按照相关要求予以保存 6 实例阐述 22 附表 按照下列要求完成暂用程序 措施 的编制a 暂用程序 措施 必须是能指导偏离期间的特殊操作 为执行正常程序范围以外的正常情况提供指导 b 暂用程序 措施 不得低于原程序标准 应明确规定有效期及特定的适用范围 如有特殊要求或工艺 则要规定出对人 材料 机具设备 环境等的措施和安全保护措施 c 暂用程序 措施 有效期满后 自动失效 立即恢复执行原程 d 申请单位技术人员在 偏离程序审批表 上填写暂用程序 措施 之前 应与监理 CNPE现场相关部门进行充分沟通后 进行暂用程序 措施 的初次编制 编制好的暂用程序 措施 应经工程管理部 施工技术室 审核 批准 并得到监理和CNPE现场相关部门确认 23 第三部分 停工令管理程序 一般概述外部停工令和复工申请内部停工令和复工申请记录归档 24 1 一般概述 目的 范围 责任 1 1目的旨在规范秦山核电厂扩建项目 方家山核电工程 安装施工中停工令管理 并明确各部门 单位的责任 1 2范围本程序适用于我公司承建的秦山核电厂扩建项目 方家山核电工程 中相关工序的停工令管理 1 3责任负责内部停工令发出和管理 当接到外部停工令时 立即通知施工责任单位停止停工范围内的施工 督促施工责任单位制定整改计划 督促施工责任单位按停工令要求进行整改 负责内部停工令审核和复工申请的批准 负责内部停工令的签发 负责外部停工令的复工申请审核 质保部 质保经理 项目经理 25 有权力提出内部停工建议 为现场施工中的停工决策提供质检支持 对复工申请进行审查 与停工范围有关的责任单位 必须确保停工令的要求及纠正措施得到实施 满足复工条件时提出复工申请 质控部 26 2 外部停工令和复工申请2 1外部停工令接受和整改收到CNPE停工令 质保部立即通知施工责任单位停止停工范围内施工 责任单位于3个工作日内制定整改计划报质量保证部 质保部于2个工作日内回复工程公司 制定计划后 责任单位照计划整改 2 2复工申请当满足复工条件时 由责任单位提出复工申请 需附相关整改记录 并报项目经理 监理 CNPE现场项目部批准 复工申请批准后责任单位方可进行停工范围内的施工 27 3 内部停工令和复工申请3 1内部停工开启准则 出现下列情况之一 越点 材料 改变更 问题 返工 无效果a 超越H点施工 制作 b 使用未经验证的设备 材料 c 擅自变更设计文件进行施工 制造 d 继续施工 制作将导致重大返工或修理 e 施工 制作过程中出现重大质量问题 f 重复出现质量问题未采取纠正措施或采取了纠正措施而无明显效果 g 严重影响工程 设备质量的施工活动 应立即停工者 本质 28 3 2内部停工令开启简述 现场安装管理人员 技术人员 施工人员 项目QC工程师及QA工程师确认 责任单位 部门负责人及质保经理 参与工程现场安装管理 技术和施工人员 当发现有符合上述停工准则的情况出现时应立刻通知责任单位 项目QC工程师及QA工程师在施工现场发现并确认停工条件出现时 如情况紧急 可先行口头通知工作负责人将相应工作立即停止并将活动或设备置于安全状态 同时报告相关工作的部门负责人和质保经理 质量保证部接到停工建议后24小时内完成审查 必要时应与工程部 物资管理部 质量控制部和负责施工单位磋商 质量保证部向项目主管领导申请签发 停工令 质量保证部将 停工令 发往责任单位 发布 停工令 前质量保证部可与责任单位负责人进行沟通 并在需停工物项的施工地点作停工标识 项目主管领导 信息传递信息反馈 29 3 3内部停工令的解除 质控部 质保部确认 责任单位整改后申请 项目领导 责任单位整改完成后向质量保证部提出 复工申请单 附录B 并报送相关整改记录 质量控制部 质量保证部负责对停工后整改情况进行确认 并在24小时内审查确认责任单位整改措施已经执行 在质量缺陷已经完全排除后 由项目领导批准 复工申请单 停工令解除 停工令的管理流程见附录D 由项目质量保证部负责撤去物项停工地点的停工标识 停工范围内的不符合项 按照 不符合项管理程序 的规定处置 在工程公司要求停工的情况下 按照工程公司 停工令管理 执行 30 4 记录归档外部停工复工申请编号由CNPE现场项目部负责相关记录由质量保证部保留复印件 内部停工令编号由质保负责编号 编码规则如下 停工令 编号 SWO FGAJ YY XXX复工申请单编码 RWR FGAJ YY XXX YY 年份 XXX 流水号 停工令及相关的记录由量保证部负责归档 31 第四部分 内 外部工作接口管理程序 一般概述内部各部门间工作接口项目与外部接口记录 32 1 一般概述1 1目的为进一步明确方家山核电工程安装活动中各部门之间的工作接口 责任 联络渠道和传递文件等要求 在方家山核电工程质量保证大纲职责规定的基础上 特制定本程序 1 2范围该程序适用于方家山核电工程所有安装活动的管理和技术方面 项目职能部门之间以及项目与外部相关方之间的工作接口管理 1 3接口要求制订接口程序 规定明确每一单位的和组成部门的责任接口协调与联络包括分工 衔接 信息资料交流主要的信息交流通过文件 规定文件类型 控制分发 接口 33 1 4责任及组织结构就重大事项或问题 负责与业主及其相关单位进行络 负责协调对内 对外的重大接口工作 在各部门无法处理接口问题时 由项目经理部相关领导对存在的接口问题进行处理 负责本程序在项目安装活动执行过程的监督 以及对该程序进行日常维护 负责协调本部门与其它各部门的接口关系 组织结构 项目经理部 质量保证部 其他部门 34 35 2 内部各部门间的接口2 1文件和记录控制接口文件和记录控制由资料信息室归口管理 质量控制部 物资部 安保部和质量保证部等部门和各专业施工工区负责各自产生的质保记录的收集和整理 完成后应按规定时间移交给CNPE现场项目部 公司档案室 文件和记录控制按照 文件控制程序 执行 2 2设计接口施工技术室负责设计修改与变更控制的归口管理 根据设计单位 设备制造单位 营运单位提出的设计修改与变更要求和指令 按照原分发清单上的分发范围 制定设计修改与变更要求 指令的分发清单 并由资料信息室及时分发到工作现场 各专业施工工区按文件要求实施 对图纸审查和现场安装施工中提出的现场修改和变更申请 由施工技术室编制申请文件 经工程部审查确认 项目总工签发批准 工程部文档信息室报送原设计单位审核确认 业主批准后 由专业施工工区实施 批准的变更文件由资料信息室按 设计变更 工程变更控制程序 的规定进行管理 36 2 3培训接口项目人力资源部根据工程实际需要需求制定项目培训计划 并按照 人员培训管理程序 和 人员资格管理程序 组织实施 2 4采购工作接口项目物资部负责物项采购的归口管理 施工技术室以物资需求申请单 材料购领清册和零星材料购领单 与物项采购申请计划表的形式向物资部提出采购申请 物资部编制材料采购计划 质量保证部负责组织对安装活动物项供方进行评价 物资部在经批准确定的合格供方中实施采购 2 5物项控制接口物资部采购的设备和材料在移交施工工区前由物资部负责储存及物项的标识 维护和标识的移植 物项保护小组按 安装期间物项保护管理程序 和 物项标识控制程序 的要求 负责现场物项设备的防护 保养和标识移植工作 物项标识的移植由质量保证部负责监督 各专业施工工区和部门有责任保护物项的标识 37 2 6工艺过程控制接口施工技术室负责工艺过程控制的归口管理 并按计划编制工作程序 经过审核和批准后组织实施 质量控制部负责作业过程中所用计量器具的鉴定 以及安装工艺过程的质量监督 质量保证部负责安装工艺过程的质保监督 2 7检查和试验控制接口质量控制部负责检查和试验控制的归口管理 施工技术室负责编制质量检查和试验计划 质量控制部负责按计划组织检验和试验 2 8不符合项控制接口发现不符合项后 由质量控制部确认后填写不符合项报告 同时将信息反馈至质量保证部 由质保部负责不符合项归口管理 具体按 不符合项控制程序 执行 不符合项报告中的建议处置方式和处理措施由施工技术室提出 不符合项级别和责任单位 部门由质量控制部确认 质量控制部负责不符合项处理结果的重新检验 质量保证部负责不符合项报的最终审核及关闭 38 2 9纠正措施控制接口质量保证部负责纠正措施的归口管理 并负责纠正措施的后续行动不符合项责任部门 专业施工工区根据建议的纠正措施提出需要实施的纠正措施 并在限定时间内完成纠正措施 纠正措施控制接口按照质量保证部编制的部门接口程序执行 2 10监督 监