机会成本视角下的高校企业技术转移研究.doc

机 会 成 本 视 角下 的高 校一企业 技术 转移 研 究 ： 若 有 不实之 处 ， 本 人愿意 承 担 相 关 法律 责 任。竺 捡年 月监 日日期： 机 会 成 本 超 过 某 一阈 值 ， 该 技术 也 会 因 无 法转化 而被废弃， 造 成 知 识资 源 的浪 费 ； 此外 ，技术 产 业 化 的收益 越 大或 者 政 府 能 够 为 技术 转移 提 供更 多 的激励， 高 校进行技术 转移 的积 极 性越 高 。 本 文 利 用 中 国 的省际 面板数 据检验了上 述 结 论的可 靠 性， 证明 了高 校在 进行技术 转移 时 会 受 到 机 会 成 本 的负 面影 响 ， 这 一影 响 显 著 存在 且稳 健 。利 用 上 述 结 论， 本 文 结 合中 国 实际 分析了阻碍 高 校 企业 技术 转移 的体制和 机 制因素， 包 括 学 术 绩效 评价 体系 不合理所导 致的高 校过 于注 重 知 识创 造 而忽 略 技术 转移 ； 由于缺乏 具 有 公 信力 的独立 学 术 评价 机 构 ， 技术 转移 的经济 和 社 会 效 益 难以 被客 观 地 量化 ， 导 致政 府 难以 对 技术 转移 提 供足够 的激励； 知 识产 权制度 不完 善等 因 素导 致高 校事实上 难以 享有 足够 的利 益 ， 进而导 致高 校不愿花费 精 力 进行技术 转移 。 针对 上 述 因 素，本 文 提 出了相 应 的改进措 施 和 政 策 建 议 。关 键词： 技术 转移 ； 机 会 成 本 ； 知 识粘 性 ， 瑃 瑃 曲 甒 目企业 技术 吸 收因 素 机 会 成 本 视 角下 的高 校 企业 技术 转移 研 究 国 家中 长期科 学和 技术 发 展规 划纲 要 提 出要建 设 企业 和 高校紧密 结 合的国 家技术 创 新体系 。 这 一提 法的背景是 ： 中 国 企业 技术 创 新力 不足， 同时 中 国大学 为 数 众多 的研 究成 果 得不到 有 效 转化 ， 技术 成 果 的产 业 化 路径并 不通 畅 ； 同时 企业与高校之 间 围 绕技术 转移 的横 向交 易活 动逐渐 增多 ， 校企 合作 的需 求越 来越 旺 盛 。 两 方面的因 素都 要求 中 国 建 立 更 加 高效 的校企 合作 机 制。 实践证 明 ， 年以 来， 在 相 关 创新政 策 的引 导 下 ， 高校和 企业 间 的合作 在 中 国 越 来越 受 到 重 视 ， 合作 的深 度 和 广度 有 了明 显 的进步 。 在 国 家产 业 政 策 的支 持 下 ， 通 过 技术 转移 、联 合攻 关 等 合作 模 式， 在 重 大化 工 装 备、先 进动力 装 备、电力 装 备等 关 系 到 国 计 民 生 的领域 均取 得重 大突 破， 为 中 国经济 转型和 产 业 结 构 升级 准备了物质 基础 。 随着国 际 上 以技术 能 力 为 核心的企 业 竞争越 来越 激烈， 中 国 企业 在 与跨 国 企业 较 量的时 候常 常 感 到 自 身技术 创 新能 力 的不足， 因 而迫 切 的希望通 过 与具 有 较 强 研 究能 力 的高校进行合作 ， 并 通 过 技术 转移 的方 式提 高自 身的技术 能 力 。 然而在 现 实中 ， 正 如 大学科 技成 果 转化 的探索 与实践 所指 出的那 样 ， 中 国 高校的研 究成 果 向企业 进行转化 的难度 往往很 大。 这 不仅不利 于中 国 企业 快 速 提 高自 身的技术 能 力 以提 高竞争力 ， 而且也不利 于国 家创 新体系 的建 设 蛭4 笱 某 晒 岩宰 ;J导 实纳 。 通 过 前一部分对 于高 校 企业 间 技术 转移 合作 的分析可 以 看 出， 机 会 成 本 很 可 能 就 是 造 成 中 国 高 校技术 转移 困境 的主 要原因 。 本 研 究采 用 了全新的分析框架来研 究机 会 成 本 及 其 他 相 关 因素对于校企 间 技术 转移 的影 响 ， 研 究结 论对 于提 高中 国 校企问 技术 转移 合作 的绩效 具 有重 要意 义 。 机 会 成 本 视 角下 的高 校 企业 技术 转移 研 究近 年来， 机 会 成 本 在 经济 学 理论中 越 来越 受 到 重 视 。 经济 学 家们 发 现 一个 决 策 的其他 替 代 选项 对 于经济 决 策 主 体的行为 和 收益 都 有 重 要的影 响 。 比如， 过 去 人们 在 探讨 企业 投 资 的多 样 化 时 ， 认为 企业 进行多 元 化 投 资 的原因 是 现 有 业 务 的盈利 能 力 降 低 ， 企业通 过 多 元 化 寻 求更 高 的经济 回 报 【 】 。 和 却 认为 企业 在 作 投 资 决策 嘣 ;蹲驶 蛘 攵 栽 幸 滴 竦 脑偻蹲 时 会 受 到 机 会 成 本 的影 响 ， 他 们 的经验研 究证明 再投 资 和 多 元 化 投 资 护 卫 彼 此的机 会 成 本 ， 再投 资 的机 会 成 本 嘣 ;越 高 ， 再投 资 的价 值 越 低 ， 反之 亦然 认为 机 会 成 本 是 影 响 人们 投 资 决 策 和 选择的关 键因 素。 在 间 隔 进货 偷 幕 希珻 构 造 了模 糊 设 定 意 义 下 给定 单位 机 会 成 本 的最 优投 资 组合的计 算方 法。 机 会 成 本 不仅影 响 私人领域 的投 资 决 策 ， 在 公共 领域 机 会 成 本 对 于投 资 的影 响 同样 显 著 【 。 利 用 长达 年的证 券 市 场交易记 录证 明 机 会 成 本 对 投 资 者 决 策 的影 响 ， 但是 他 也 强 调在 经济 危 机 的情 况 下 ， 随 着 持 机 会 成 本 ， 对 于机 会 成 本 的不同算法通 过 影 响 代 际 效 用 的估 计 作 用 于政 府 的气 候 规 制政 。 检验了跨 市 场销售 决 策 对 于机 会 成 本 和 企 业 绩效 的影认为 高 校与 工 业 界的联 系 、两 者 所实行的策 略 、参 与 技术 转移 的 机 会 成 本 视 角下 的高 校 企业 技术 转移 研 究 认为 高 校科 技园 是 高 校向 企 业 技术 转移 的重 要场域 ， 其 溢 出效 应 对 于地 区经济 发 展的意义 十 分重 大， 他 们 利 用 计 量 模 型评估 了美 国 各 主 要高 校科 技园 的发 展情 况 ， 结 果 显 示高 校科 技园 的发 展受 到 距 离 高 校距 离 、营运 者 效 率 以 及 研 究方 向 专注 度 的影 响 。 以 美 国 高 校生 为 对 象进行了长达一个 学 期的跟 踪调查 ， 认为 组织。 在 针对 产 的知 识粘 性这 一命 题， 并 将 知 识粘 性定 义 为 转移 单位 知 识所付 出的最 小成 本 ， 这 个 成 本越 高 ， 知 识的粘 性就 越 高 【 进一步 发 展了知 识粘 性这 一概 念 ， 并 根粘 性 现 组织 间 业 务 的相 似 性有 利 于降 低 被转移 的知 识的粘 性， 提 高 技术 转移 的绩效 【 】 。 认为 技术 资 产 是 企 业 进行竞 争的基础 资 源 ， 他 们 以 施 乐公 司为 对 机 会 成 本 视 角下 的高 校 企业 技术 转移 研 究酉 孕灾 J兜揭灾 J的一个 知 识循环 。 而只有 能 够 顺 利 实现 上 述 四 个 过 程的技术 第 五 章总 结 了本 文 的若 干结 论并 对 未来研 究提 出展望。 机 会 成 本 视 角 下 的高 校 企业 技术 转移 研 究研 究背景及 意 义高 校 企业 技术 转移 研 究结 论及 展望以 现 有 理论和 经验研 究为 基础 ， 本 文 将 会 综 合利 用 规 范 研 究与 实证 研 究相 结 合的方法， 通 过 数 理模 型推 导 和 数 据经验分析研 究高 校 企 业 间 的技术 转移 及 其 影 响 因 素。 本文 将 对 相 关 概 念 进行归纳 和 总 结 ， 在 此基础 上 利 用 博 弈 论等 方 法建 立 数 理模 型用 以 分析高 校 企 业 间 的技术 转移 及 其 影 响 因 素。 通 过 比较 研 究与 理论演 绎 等 方 法， 并 形成 具 体的研 究思路、概 念 模 型和 研 究假设 。 证 明 高 校技术 转移 的机 会 成 本 对 于校企 问 技术 转移 具 有 决 定 性影 响 。 高 校 企业 技术 转移 的理论解 释 付 出努力 进行吸 收。 相 对 来说， 显 性知 识的吸 收难度 较 小， 在 吸 收隐 性知 识时 企业 必 须高校和 企业 间 的技术 转移 进程详 见 图。 图 高 校一企 业 技术 转移 进程 技术 转移 的影 响 因 素由于技术 转移 协 议 契 约可 能 存在 不完 备的地 方 ， 高 校可 以 通 过 采 取 机 会 主 义 的行为增 加 自 身 的单边 收益 ， 尽管这 往往是 以 企 业 的利 益 损 失 为 代 价 的。 由于高 校和 企 业 之 间在 目标 上 存在 一定 程度 的差 异 缜 八 ， 而且企 业 在 知 识层 次 上 与 高 校有 巨大差 距 ，导 致高 校有 很 强 的动力 采 取 机 会 主 义 行为 档图际 醭 晒 氖 涤眯 。 可 见 ， 这 种 机 会主 义 行为 本 质 上 还 是 由于企 业 和 高 校之 间 在 目标 上 有 所差 异 。 影 响 技术 传递效 率 的因 素除 了前面提 到 的隐 性知 识相 对 含量 之 外 ， 还 包 括 高 校和 企业 之 间 的信任程度 。 隐 性知 识在 组织 间 传递的途径主 要有 三 种 ： 一是 高 校和 企业 相 关 人员的直 接 接 触， 高 校的学 者 和 企 业 的工 程师在 进行交 流时 的开放程度 决 定 了隐 性知 识转移 的效 果 ： 二 是 相 关 人员的非正 式交 流， 比如通 过 参 加 私人聚会 、学 术 会 议 等 方 式传递隐 性知 识； 三 是 企业 直 接 吸 纳 高 校具 有 隐 性知 识的人员加 入 自 己 ， 促 进隐 性知 识的转移 。显 然， 无 论是 哪 种 方 式， 企 业 和 高 校之 间 的信任都 是 首 要因 素。 特 别 是 第 三 种 方 式， 若双 方 的信任度 较 低 ， 极 有 可 能 导 致合作 的破 裂 。影 响 技术 吸 收转化 的因 素首 先 是 企 业 的学 习 意 愿。 企 业 学 习 新技术 的主 观 意 愿的强烈程度 决 定 了其 对 于技术 学 习 的努力 程度 。 而决 定 学 习 意 愿得 首 先 是 企 业 对 技术 价 值 的评估 。 如前所述 ， 新技术 的主 要创 造 者 是 高 校， 而高 校和 企 业 在 技术 的偏 好 上 是 有 所不同的。 这 就 导 致企 业 在 估 计 技术 的价 值 时 具 有 与 高 校不同的评价 函 数 。 如果 企业 认为 一项 技术 的实用 性不强 、市 场前景不好 ， 其 对 于该 技术 的评价 自 然就 比较 低 ， 相 应 的学 习意 愿也 会 降 低 。 此外 ， 企 业 学 习 技术 的意 愿还 与 其 自 身 的知 识储备有 关 。 如果 企 业 的知识储备较 低 ， 或 者 技术 的专业 性、复杂性或 者 操 作 难度 过 高 ， 其 学 习 意 愿也 会 比较 低 。最 后 ， 技术 学 习 的过 程必 须 依 赖 企业 内 部 的技术 人员的努力 ， 企业 的内 部 机 制是 否 合理，能 否 对 技术 人员学 习 新技术 产 生 足够 的激励， 是 其 是 否 具 有 学 习 意 愿的基础 。 阻碍 技术 转移 的关 键因 素： 知 识粘 性 得 利 润 ； 高 校的主 要任务 是 促 进科 学 的进步 ， 因 而科 学 家的比重 很 高 ， 管理人员处 于服务 者 的地 位 。 两 种 截 然不同的组织 模 式的导 致高 校和 企 业 在 文 化 上 的巨大差 异 ， 企 业 的组织 文 化 强 调效 率 和 利 润 ， 高 校的组织 文 化 强 调探索 和 平 等 。 组织 差 异 的和 文 化 差 异 造成 了双 方 在 目标 上 的巨大差 异 ， 如前所述 ， 企业 的目的是 获得 能 够 带来新利 润 的新技术 ，因 此希望成 果 的应 用 性越 强 越 好 ； 高 校则 更 加 注 重 推 进相 关 领域 的科 学 研 究， 提 升组织的学 术 声 誉 ， 因 此要求 成 果 的理论性不能 过 低 。 因 此， 企 业 和 高 校的差 异 越 大， 相 关 技术 的知 识粘 性越 高 。 如果 企 业 和 高 校能 够 很 好 地 协 调彼 此的目标 ， 兼 顾双 方 的利 益 ， 就可 以 做到 既 有 助于提 高 高 校的学 术 声 誉 又 能 够 很 好 地 控 制知 识粘 性。 技术 转移 就 会 进行的较 为 顺 利 。 反之 ， 如果 不能 有 效 地 弥 合双 方 的目标 差 异 ， 相 关 成 果 的知 识粘 性就 可 能超 出企 业 的接 受 范 围 。最 后 ， 知 识粘 性这 一概 念 总 是 相 对 于技术 转移 接 收方 笠 的吸 收意 愿和 吸 收能力 来说的。 企 业 的吸 收意 愿是 指 其 对 于所吸 收的技术 是 否 有 明 确的战略 意 图和 规 划以 及由此而产 生 的主 观 能 动性； 吸 收能 力 则 指 企 业 学 习 并 综 合利 用 高 校所转移 的技术 成 果 的能 力 。 吸 收意 愿或 者 吸 收能 力 越 强 ， 高 校在 转移 技术 时 所需 付 出的单位 成 本 就 会 相 应 降低 。 因 此， 降 低 知 识粘 性的相 对 水平 离 不开企 业 吸 收意 愿和 吸 收能 力 的提 高 。在 本 章的第 二 部 分， 我 们 按 照 技术 转移 的各 个 阶 段 分别 分析了影 响 技术 转移 绩效 的因 素。 但是 ， 作 为 分析技术 转移 的参 照 系 ， 将 上 述 所有 影 响 因 素都 作 为 考 察 对 象显 然过于复杂。 考 虑 到 本 文 的主 旨 是 分析高 校的机 会 成 本 对 于技术 转移 的影 响 ， 有 必 要对 原来的影 响 因 素体系 加 以 简化 。 原则 是 尽量 剔除 那 些与 高 校机 会 成 本 关 系 不大的因 素， 而保留那 些能 够 最 大程度 反映 技术 转移 特 征 并 且与 高 校机 会 成 本 紧 密 相 关 的因 素。 依 照 上 述 机 会 成 本 视 角 下 的高 校 企业 技术 转移 研 究在 影 响 技术 吸 收的相 关 因 素中 ， 高 校的学 习 意 愿和 内 部 化 能 力 也 可 以 说是 相 对 于知识粘 性来说的。 知 识粘 性的相 对 变 动能 够 影 响 知 识接 收方 笠 的技术 吸 收能 力 的发挥 ， 进而影 响 技术 吸 收的效 果 。 具 体来说， 知 识粘 性的提 高 会 降 低 企 业 的学 习 意 愿， 因为 知 识粘 性增 加 了学 习 知 识的单位 成 本 ； 知 识粘 性的提 高 也 会 导 致企 业 的技术 内 部 化 能力 相 对 降 低 。 原因 是 知 识粘 性的提 高 往往意 味 着 隐 性知 识比重 的提 高 ， 而企 业 将 隐 性知识内 部 化 的难度 和 所需 付 出的努力 要远远高 于显 性知 识的内 部 化 。 技术 转移 各 影 响 因 素与 知 识粘 性的关 系 如图 所示 。图 技术 转移 各 影 响 因 素与 知 识粘 性的关 系 高校 企业 技术 转移 ： 机 会 成 本 视 角本 部 分将 会 以高校的机 会 成 本 为 切 入 点 ， 分析技术 转移 的机 理和 相 关 特 征。 在 前文中 ， 我 们 对 高 校和 企业 间 的技术 转移 进行了一般性的分析， 并 将 影 响 技术 转移 的因 素简化 为 与知 识转移 关 系 更 加 密 切 的知 识粘 性这 一指 标 。 因 此， 下 文 的分析特 别 强 调知 识粘性对 于技术 转移 的影 响 ， 关 于机 会 成 本 的相 关 分析也 建 立 在 技术 的知 识粘 性这 一概 念 的基础 上 。模 型基本 假设先 期成 本 。 于是 ， 企业 的预 期收益 为 ：考 虑 到 高校在 技术 转移 的过 程中 必 须付 出一定 的成 本 ， 我 们 将 成 本 函 数 设 定 为 如下 形益 丁 。 若 技术 转移 成 功 ， 社 会 总 收益 等 于乃反之 ， 则 为 零 。 同时 ， 由政 府 建 立 的激励 机 制也 要有 一定 的投 入 才 能 够 运 作 起 来， 假设 这 一投 入 的大小为 遥 问 齝为 激励机在 鱿 肿U郏 渲 蠵 。 ， 参 数 退 3 衣 鉻 。 整体 垃邗丁 口润的一阶极值条件为 孕： 甈保猲 口塑簅，于是丁 甽 。 将 式带入 政 府 的收益 函 数 中 并 求出一阶 极 值 条 件 ， 则 政 府 设 定 的针对 技术 猯 产 生 矛 盾 。所以 ， 只有 占暑 才 是 唯一合理的选择。 证毕。 机 会 成 本 视 角下 的高 校 企业 技术 转移 研 究第 锥 低 粘 性 杂谥 J墩承 员涠 牡 员厝 桓 哂诘 阶 段 哒 承 。在 第 阶 段 躍 ， 技术 转移 相 对 于知 识粘 性变 动的弹 性为 零 ， 技术 转移进入 了一段 “平 台”。 也 就 是 说， 当 知 识粘 性为 中 等 时 ， 高 校的最 优选择是 将 技术 转 图 高 校最 优的技术 转移 水平 高 校净 收益 、企 业 分成 比例 和 激励机 制 猳猲猳， 机 会 成 本 视 角下 的高 校 企业 技术 转移 研 究显 然， 企 业 在 博 弈 的第 二 阶 段 所选择的口 取 决 于前一阶 段 政 府 所设 定 的 诙 詙参 与 合作 的条 件 为 技术 转移 的净 利 润 大于独立 开发 时 的预 期利 润 ， 即 机 会 成 本 大于零 的一般性模 型我 们 将 在 三 种 情 形下 分别 讨 论企 业 和 政 府 如何 相 互 配合以 促 进技术 的转移 。在 博 弈 中 ， 信息的完 全性使 得 政 府 处 于一个 相 对 有 利 的位 置。 因 为 政 府 可 以 通 过 机 会 成 本 视 角 下 的高 校 企业 技术 转移 研 究当 知 识粘 性位 于埃 琽。 庖磺 渲 谑 保 氲髡 拇笮 。 偕璧髡 髖 。况 下 ， 技术 转移 发 生 条 件下 ， 技术 转移 发 生 条 件 曩 芩 这 里不再赘 述 。 值 得注 意的是 ， 此时在 区间 ， 中 必 然存在 一点 满足巧， 。軲 则 政 府 不需 调整激励机 制； 反必 要条 件 是 ：之 内 的技术 成 果 来说， 仅靠 企 业 的力 量 已 经无 法被转化 。 由可 能 性虼耍际 踝R频幕 岢杀 荆 绻1 J墩承 晕挥 谇 海内 的越 高 ， 其 对 技术 转移 的积 极 性越 低 ； ， ， 一 口冢 口凇 、人 入 高 校研 究经费 中 基础 研 究的比重 作 为 其 代 理变 量 。 对 于企 业 来说， 试 验发 展、应 用 研究和 基础 研 究三 种 研 究类型的研 究成 果 的可 应 用 性逐渐 递减 ， 相 应 的知 识粘 性和 转移 难度 依 次 增加 。 尤其 对 于知 识粘 性最 高 的基础 研 究来说， 绝 大多 数 企业 都 缺乏 直 接 吸 收和利 用 的能 力 。 因 此， 高 校用 于基础 研 究的经费 比重 越 高 ， 其 成 果 中 属 于基础 研 究的部 分就 越 多 ， 相 应 的知 识粘 性也 越 高 。 机 会 成 本 视 角下 的高校 企业 技术 转移 研 究 资 料来源 ：口 印目， 表 估 计 结 果 表 子 样 本 稳 健 性检验东部 地 区 改善技术 转移 绩效 的建 议 在 知 识经济 的浪 潮中 ， 技术 和 知 识成 为 推 动经济 发 展的动力 之 源 。 对于个 人、组织乃至国 家来说， 学习 、利 用 、创 造 新的技术 和 知 识是 其 在 竞争中 能 否 取 得超 前优势 的关键。 但是 ， 知 识体系 越 来越 复杂、创 新难度 越 来越 高 ， 单靠 企业 自 身 的力 量 难以 取 得 突破； 而高 校具 有 在 人力 资 本 和 研 究能 力 上 的比较 优势。 特 别 是 在 跨 学科 融合的技术 发 展趋势下 ， 这 种 优势具 有 战略 性的价 值 。 因 此， 如何 利 用 好 高校在 组织 、人力 资 本 、技术储备等 方 面的优势 ， 使 其 与企业 的资 金优势 和 商业 化 经验更 好 地 结 合在