Q.KNZX101质量手册-B.doc

江苏科能电力工程咨询有限公司标准Q/KNZX-2071012008质 量 手 册（符合GB/T190012008 idt ISO9001：2008标准）现行版本：B受控状况：受控文本编 号：20090515 发布 20090518 实施江苏科能电力工程咨询有限公司发布总 经 理 声 明现批准发布江苏科能电力工程咨询有限公司（KNZX）B版质量手册，本人郑重地向KNZX的所有顾客做如下承诺：认真履行职责，领导全公司职工营造一个以顾客为关注焦点并满足顾客需求和期望的良好环境，使全体员工理解并贯彻本公司的质量方针和目标，实施并保持质量管理体系，坚持持续改进，在产品实现的全过程中贯彻八项质量管理原则，确保产品获得顾客的满意。本质量手册阐述了KNZX质量方针和质量管理体系，是KNZX实施质量管理的纲领性文件，也是顾客和第三方认证机构评价KNZX质量管理体系的依据。质量是KNZX生存和发展的根本，本手册发布实施后，依据GB/T19001-2000建立的质量手册A版同时废止；各部门均应组织职工认真学习和严格执行质量手册和程序文件的各项规定，对影响质量的因素进行恰当而连续的控制，以保证产品和服务质量达到规定的要求。综合部是KNZX质量管理的专责机构。为贯彻KNZX的质量方针，我授权综合部在质量手册、程序文件的实施中，做好督促、检查、协调和内部质量审核等工作，适时提出报告，以便及时研究、解决有关问题，保证KNZX质量体系的有效运行。总经理： 2009年5月15日Q/KNZX-207101-2008 版 本：B 修改码：0 页码：9/31前 言0. 概况江苏科能电力工程咨询有限公司（以下简称KNZX）创建于2005年，是国家乙级电力工程设计单位，共有各类专业技术人员六十余人，现高级工程师8人，工程师11人，注册电气师2人，注册监理师2人，注册造价师2人，注册咨询师3人。专业配套齐全，拥有现代化的设计手段和装备，计算机已广泛应用于工程设计中。KNZX业务范围为：电力系统规划设计、火力发电工程设计、送变电工程设计、通信工程设计等。并具备上述工程咨询的资格和能力，可提供有关的工程设计咨询、工程技术开发等服务。本公司于2006年依据GB/T19001-2000 IDT ISO9001:2000质量管理体系 要求建立了质量管理体系，A版质量手册于2006年2月1日发布实施，并于2006年8月通过了中电联认证中心质量管理体系认证并获得质量管理体系认证证书。之后分别于2007年、2008年接受并顺利通过了中电联认证中心的两次监督审核；本手册依据GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008质量管理体系 要求进行了重新修订，现版本为B版。0.1 质量手册管理0.1.1 本手册由综合部负责组织编制，管理者代表审查，总经理批准发布。本手册由公司负责组织实施，并授权综合部归口管理。本手册分“受控文本”和“非受控文本”两种。0.1.2 “受控文本”分发给KNZX质量管理体系覆盖的部门和提供给质量管理体系认证机构使用，“受控文本”封面有发放编号，发放、修订和换页时要在综合部录入文件发放、修改和收回记录，对其进行有效性跟踪管理。手册持有者应使其得到妥善保管，不得损坏、丢失、随意涂抹。手册持有者调离工作岗位时，应将手册交还综合部，办理核收登记。0.1.3 “非受控文本”主要用于工程投标、签约时向顾客或其他需要者提供，质量手册封面不设发放编号，并盖有“非受控文本”印章标识，修改时不作追溯更改。0.1.4 出现下列情况，本手册应予以修改（换页）或换版： 质量管理体系变动； 质量方针改变、依据的标准及程序文件变动。0.1.5 需要时，总经理授权综合部组织对本手册进行修改或换版，并报总经理批准。修改时应建立受控文件发放、修改和收回记录。0.2 质量手册编制人员质量手册起草人：丁永辉质量手册批准人：陈志飞1. 范 围1.1 总 则本手册为下列需求规定了KNZX质量管理体系要求：1）证实KNZX有能力稳定地提供满足顾客和适用法规要求的电力工程咨询、电力工程设计和技术服务产品；2）通过KNZX质量管理体系的有效应用，包括持续改进和预防不合格的过程而达到顾客满意。1.2 应用KNZX的产品包括设计和开发、生产和服务等各种过程， GB/T19001-2008标准的要求全部适用于本组织，没有删减的条款；1.3 适用范围本手册适用于50MW及以下发电工程、220kV及以下电压等级送变电工程设计、工程咨询和技术服务。本手册可以提供给顾客和认证机构，以证明KNZX有能力满足合同规定的要求和质量管理体系符合认证注册的要求。2. 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单或修订版均不适用于本标准。然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。GB/T190002008 idt ISO 9000：2008 质量管理体系基础和术语GB/T190012008 idt ISO 9001：2008 质量管理体系要求3. 术 语本手册采用GB/T190002008 idt ISO 9000：2008 质量管理体系基础和术语中的术语及下述定义：3.1 产 品过程的结果。注：1）设计产品是指设计各阶段提出的设计文件，如说明书、图纸、概预算书等设计成品；2）产品包括工程设计现场服务，或其他的单项服务（如设计咨询、工程技术开发等）。3.2 工程设计受顾客委托，通过对工程建设项目设计的各阶段或其中某阶段内容进行规划设计，以使项目获得预期效益的一组活动的总称。3.3 设计接口是指组织间、部门间和专业间的设计责任和设计活动的分界。设计接口分外部设计接口和内部设计接口。前者是指不同组织之间的分界，后者是指KNZX内部各部门各专业之间的分界。3.4 项目由一组协调的和受控的、具有开始和完成日期的活动构成的唯一过程，承担完成达到包括时间、成本和资源在内的符合规定要求的目标。注：1）单独的项目可作为较大项目结构的一部分；2）在某些项目中，在项目进行时，目标逐渐改进，项目特征逐渐被确定；3）项目输出可以是一个或几个产品。3.5 工程项目的类型根据本公司特点，确定50MW发电机组、220kV新建送变电工程及公司领导指定的采用新工艺、新技术、结构比较复杂的110kV新建送变电工程为大型工程项目。其他均为一般工程项目，一般项目的管理可以适当简化。3.6 成品校审检查提供顾客之前的产品质量是否满足要求的活动。3.7 供方以合同形式向KNZX提供各类分项工程项目产品的组织或个人。4. 质量管理体系4.1 总要求4.1.1 质量管理体系的建立为了稳定地提供满足顾客要求和期望、满足适用法律法规要求的工程设计产品和服务，增强顾客满意，KNZX按照GB/T19001-2008 idt ISO9001：2008标准的要求建立了质量管理体系并形成文件。全体员工都要严格执行质量管理体系文件要求，严格履行各自的质量职责，保持质量管理体系持续有效的运行和改进，为顾客提供满足其期望的工程设计产品和服务。4.1.2 KNZX质量管理体系的主要过程KNZX在建立质量管理体系时，要：a) 确定质量管理体系所需的过程及其在我公司的应用（见1.2）；b) 确定我公司这些过程的顺序和相互作用；c) 确定所需的准则和方法，以确保这些过程的运行和控制有效；d) 确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和监视；e) 监视、测量和分析相关的过程和活动；f) 实施必要的措施，以实现所策划的结果和对这些过程的持续改进。KNZX的主要过程包括：最高管理者过程：包括管理承诺、质量方针、质量目标的策划和管理职责、质量管理体系策划、管理评审等过程。资源提供和管理过程：包括为实现产品符合性所需的人力资源、基础设施和工作环境的提供和管理。产品实现过程：包括与顾客有关的过程、设计过程、采购过程、生产和服务提供过程及监视和测量设备的控制等。测量、分析和改进过程：包括监视和测量、不合格品控制、数据分析及改进过程。在建立、实施和保持质量管理体系的过程中，要识别和确定影响我公司产品符合要求的任何外包过程，目前，我公司的外包过程主要包括勘测设计过程的分包； 对此类外包过程的控制要求在本手册7.4条款中加以规定；KNZX确保对已识别和确定的这些过程进行控制。控制的类型和程度在质量管理体系的相关文件中加以规定。KNZX在质量管理体系的建立、实施和保持的过程中，采用了过程方法和管理体系的系统方法，并按照“PDCA”循环的方法管理任何大的过程及各项作业活动，实现闭环管理。为确保这些过程有效运作和得到控制及持续改进，KNZX制定了关于上述相关过程的的程序文件和作业文件。4.2 文件要求4.2.1 总则KNZX质量管理体系文件包括：1）质量手册（包括质量方针、目标及质量目标展开文件）；2）质量管理体系程序文件（共计11个程序文件，详见附录A：管理体系文件一览表）；3）为确保质量管理体系过程有效策划、运行和控制所需的其他文件，包括：确保有效执行质量管理体系程序所需的作业文件（共计11个作业文件，详见附录A：管理体系文件一览表）、质量计划、设计计划、采购控制文件、设计文件、计算机应用软件等；4）适用的法律、法规、规章、技术标准、管理标准等；5）质量管理体系要求的记录。4.2.2 质量手册本手册是向KNZX内部和外部提供关于质量管理体系一致信息的文件，包含了GB/T19001-2008标准的全部要求。KNZX质量手册规定了本公司的质量管理体系，包括本公司的质量方针和质量目标、质量体系所包括的过程顺序和相互作用。KNZX 质量管理体系体现了八项质量管理原则，是KNZX实施质量管理的纲领性文件，也是对外部提供质量保证的证明文件。4.2.3 文件控制1）KNZX制定文件控制程序，对质量管理体系文件、采用的技术标准 、工程文件和计算机软件等与质量管理体系要求有关的文件进行有效控制；2）文件控制由综合部归口管理，档案管理人员、项目经理（工程负责人）及各专业部共同实施文件控制，以确保使用处可获得所有适用文件的有效版本。3）文件的批准和发布a）文件发布前应由相应级别的负责人批准；b）质量管理体系文件除了发布纸质文件外，还在本公司局域网上发布；c）质量管理体系文件“受控文本”发放时应在封面上加盖发放编号印章，并建立文件发放、修改和收回记录。为投标或其他目的而发放的“非受控文本”在封面盖“非受控文本”印章，发放后不予追溯更改。4）文件的更改和修订状态识别a）综合部每年上半年发布一次技术标准有效版本清单和计算机应用软件有效版本清单，对文件修订进行动态管理；b）必要时，应对现行的所有文件进行评审，确定其是否需要修改或更新，修改后的文件，发布前应再次批准；c）质量管理体系文件换页更改时，在所更改页上方用修改码标识修改状态。5）文件应保持清晰和易于识别a）质量管理体系文件、工程文件及其记录按有关规定进行编号标识；b）“受控文本”不得随便涂改。文件（记录）的局部划改，应由有关负责部门（或责任人）签字确认。6）外来文件控制工程设计外部接口文件和资料由项目经理（工程负责人）负责接收和分发。7）防止作废文件的非预期使用a）文件更改发放新版本（包括换页修改）时，同时收回相应的作废文件；b）需要保留的作废文件，应在其封面上盖“作废”印章加以标识。8）电子文件管理a）工程设计使用的计算机软件应经过鉴定，并录入计算机应用软件有效版本清单，计算机软件的升级、换版应进行动态控制；b） 工程阶段设计完成后应将设计文件的最终有效电子版归档。4.2.4 记录控制1）为了证实勘测设计、服务的过程和结果符合规定要求和质量管理体系得到有效运行，KNZX制定记录控制程序，对记录的填写、标识、编目、贮存、保管、查阅、保存期限和处置等作出规定；2）记录控制由综合部归口管理，其中质量管理体系过程记录由综合部直接管理，产品实现过程记录由项目经理及专业部主任分级管理；档案人员负责记录的归档管理；3）记录控制要求a）记录应用蓝黑墨水钢笔或黑色签字笔填写，要求字迹清晰、数据真实可靠；b）记录应按规定统一标识编号，填写人及校审人应签字并注明日期；c）质量管理体系过程记录保管过程中应进行登记、编目、分类装袋存放；d）产品实现过程记录，按档案管理制度进行归档，归档前按工程项目设计阶段分类专袋（夹）编目登记保管，并设置“卷内目录”；e）记录按记录控制程序规定的保存期限保管。需要销毁的记录由综合部审查，并经总工程师批准。5. 管理职责5.1 管理承诺KNZX总经理通过以下活动，对建立、实施质量管理体系并持续改进有效性进行承诺：1）采取会议、培训、宣传等方式向全体员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；2）制定KNZX的质量方针（见5.3）和质量目标（见5.4.1）；3）进行管理评审（见5.6）；4）确保可获得必要的资源（见第6章）。5.2 以顾客为关注焦点KNZX总经理以实现顾客满意为最终目的，并确保：1）通过市场调研、预测，收集与顾客要求有关的信息，或与顾客直接沟通，全面理解、确定顾客的需求，将其转化为具体要求，满足顾客需求并争取超越顾客期望；2）以满足顾客需求为关注焦点，协调运作适用的质量管理体系过程，将顾客需求贯穿于产品实现过程的始终（从识别顾客要求到提供顾客满意的产品）；3）及时调配和提供质量管理体系各过程所需资源，达到顾客满意；4）不定期监视和测量顾客满意程度。5.3 质量方针KNZX总经理以八项质量管理原则为基础，与本公司的宗旨相适应，考虑满足要求和持续改进，制定KNZX的质量方针为：以质量求生存，以创新谋发展，以服务立信誉质量方针的含义是：1）以质量求生存：表达了KNZX公司遵循市场规律，以质量体系为公司的立身之本，应用过程方法和管理的系统方法，使质量管理体系有效地运行，从而使公司得以在市场站稳脚跟；2）以创新谋发展：遵循市场发展要求，不断创新进取持续改进，适应市场不断变化发展的需求，增强公司的竞争力，以使公司不断走在同行业前列；3）以服务立信誉：以顾客为关注焦点，充分理解顾客当前和未来的需求，严格服务管理，满足顾客要求并争取超越顾客期望，以真诚优质的服务赢取客户的信赖，以使公司在市场上树立良好的信誉和口碑；KNZX总经理为使质量方针在本公司各层次上达到沟通和理解，对质量方针的持续适宜性进行评审，以确保KNZX质量方针符合以下要求：1）与KNZX总的经营宗旨相适应；2）对满足顾客要求和持续改进质量管理体系有效性作出的承诺；3）提供制定和评审KNZX质量目标的框架。5.4 策划5.4.1 质量目标KNZX公司在质量方针的基础上制定了质量目标：1）精细设计，安全可靠，以人为本，先进合理，保证设计咨询成品合格率100。2）严格质量体系的管理，通过内审、管理评审等有效措施，确保体系有效运行，确保通过外审；预防和纠正措施完成率达100%。3）竭诚服务，信守承诺，使顾客满意度达满意等级，实现客户“零投诉”。4）科学管理，遵守合同，让客户满意是我公司的宗旨，贯彻公司服务管理体制，为每一位客户提供更为周到细致的服务；合同履约率100%。为确保KNZX质量目标的实现，KNZX在相关职能上进行质量目标分解，直到有效控制为实现质量目标而进行的相关质量活动。通过实现部门年度质量目标和项目质量目标的方式来实现KNZX的质量目标。综合部负责监视部门年度质量目标的完成情况，项目经理负责监视项目质量目标的完成情况。5.4.2 质量管理体系策划KNZX总经理为确保KNZX质量目标的实现，从总体上进行了质量管理体系的策划活动，包括：1）明确KNZX质量管理体系总要求，确定与KNZX质量管理体系相关的过程及活动；2）确定为实现质量目标而建立的过程所需要提供的资源；3）定期评审质量目标的实施情况，对已确定的质量管理体系进行持续的改进；4）策划和实施质量管理体系的适当变更时，保持质量管理体系的完整性。通过质量管理体系策划活动，形成KNZX质量管理体系文件。质量管理体系策划活动和质量管理体系文件编写、修改、审批等工作，由综合部组织实施。5.4.3 质量管理体系组织结构质量管理体系组织结构见图5.4.31，工程项目组织结构见图5.4.32。Q/KNZX-207101-2008 版 本：B 修改码：0 页码：11/33图5.4.31质量管理体系组织结构图Q/KNZX-207101-2008 版 本：B 修改码：0 页码：31/31图5.4.32工程项目组织结构图5.5 职责、权限与沟通5.5.1 职责和权限由KNZX总经理明确组织结构及各部门、各工作岗位的职责和权限，以生产岗位责任制度文件形式在公司内颁发，并确保得到沟通。1）各部门质量职责分配见表5.5.1。表5.5.1质 量 职 责 分 配 表GB/T19001-2008条文质量管理体系要求总经理管理者代表副总经理总工程师综合部送电部变电部市场部系统部发电部技经部4.2.文件要求5.1管理承诺5.4.1质量目标5.5.3内部沟通5.6管理评审 6资源管理7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程7.3设计和开发7.4采购7.5.1生产和服务提供的控制7.5.2生产和服务提供过程的确认7.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客财产和维护7.5.5产品防护和交付8监视和测量设备控制9.2.1顾客满意9.2.2内部审核9.2.3过程的监视和测量9.2.4产品的监视和测量9.3不合格品控制9.4数据分析9.5改进注：责任部门人员相关部门人员2）本公司各级生产岗位的质量职责见生产岗位责任制度。5.5.2 管理者代表KNZX总经理委托总工程师担任管理者代表，实施以下职责和权限：1）确保KNZX质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；2）向总经理报告质量管理体系的业绩和任何改进的需要；3）确保在KNZX范围内提高满足顾客要求的意识；4）负责与质量管理体系有关事宜的外部联络。5.5.3 内部沟通1）总则为促进各职能部门和不同层次之间交流信息、增进沟通、协调行动，KNZX规定内部沟通的要求。管理者代表主管内部沟通工作，要求做到内部全方位信息沟通、传递及时正确，以提高质量管理体系的有效性和效率。2）主要沟通内容a）质量方针、质量目标的理解和在公司领导与各职能部门、各层次人员之间实施沟通；最高管理者向全体员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；b）职责、职权相互关系沟通，如总经理、总工负责的生产技术管理、项目经理负责的项目设计管理和综合部负责的质量管理之间的沟通；c）质量管理体系的有效沟通（运行及其结果的信息沟通，顾客意见、质量信息等沟通）；d）设计接口管理沟通，项目经理、专业部以及设计人员之间的沟通；3）沟通的方式a）口头方式：会议布置、电话通知、口头许诺、交谈等；b）文件形式：文件、公告、报告、简报、记录等；c）电子媒介：网络公告、电子邮件、网页信息等。5.6 管理评审5.6.1 总则为确保质量管理体系持续的适应性、充分性和有效性，KNZX每年由总经理主持至少进行一次管理评审，评价KNZX质量管理体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标，以实现质量管理体系改进、增强顾客满意。管理评审的具体工作由综合部组织实施，并保留管理评审的有关记录。5.6.2 管理评审计划综合部应在管理评审前进行策划并报管理者代表审核和总经理批准。策划阶段的工作包括：收集、整理、准备管理评审输入文件，确定本次评审的日期、参加人员，准备管理评审记录等。综合部根据策划结果编写管理评审计划，管理评审计划经管理者代表审核、总经理批准后，在管理评审会议前发至有关部门。5.6.3 评审输入管理评审输入包括以下方面的资料：1）质量管理体系审核结果（包括内部、顾客和认证机构的审核报告）；2）顾客投诉或反馈意见的处理，顾客满意信息、顾客沟通信息的分析； 3）过程的业绩和产品的符合性（一般包括各主要生产和管理程序的实施情况分析总结，产品质量监测结果分析总结等）；4）纠正/预防和改进措施的实施情况； 5）前一次管理评审所确定的跟踪措施的执行情况；6）可能影响质量管理体系的变更，如质量管理体系的适宜性、充分性、有效性差而需要进行改进，包括组织机构、产品结构、资源发生重大变化与技术改造等；7）对质量管理体系改进的建议。5.6.4 评审输出管理评审输出的内容应涉及以下方面：1）质量管理体系及其过程有效性的改进，包括职能部门调整、监督手段强化及对相应文件的修改等；2）质量方针、质量目标的适宜性评价和调整建议；3）与顾客要求有关的产品是否需要改进，包括性能、技术、操作规程等方面；4）为质量管理体系各项活动配置的资源是否适宜，包括硬件设施、软件资源、人员岗位配置、人员培训等。5.6.5 管理评审报告管理评审会议后由综合部编写管理评审报告。管理评审报告经管理者代表审核，总经理批准后发到有关部门。管理评审报告应包括与以下方面有关的任何决定和措施：1）质量管理体系及其过程有效性的改进；2）与顾客要求有关的产品的改进；3）资源需求。5.6.6 纠正/预防和改进措施的实施和验证管理评审提出的纠正/预防和改进措施计划，由有关部门按计划完成，综合部负责对措施实施情况进行跟踪和验证。6. 资源管理6.1 资源提供KNZX及时确定并提供所必需的资源，以确保：1）实施和保持质量管理体系并持续改进其有效性；2）通过满足顾客要求，达到顾客满意。KNZX所需的资源包括：1）管理人员；2）专业设计人员和其他专业技术人员，检验、试验、验证和内审人员；3）按照有关规定应具备相应任职资格的特殊岗位工作人员；4）供方和合作者；5）信息资源和技术储备资源；6）计算机硬件和软件，测量仪器、设备和其它基础设施；7）财务资源。6.2 人力资源6.2.1 总则KNZX制定人力资源管理程序对人力资源进行管理。要求从事影响产品质量工作的人员在教育、培训、技能和经验方面能够胜任。总工程师主管人力资源管理，负责各类人员的需求、资格和能力确认，落实人员培训的组织实施工作。6.2.2 能力、培训和意识1）教育、技能和经验要求各事业部每年对从事影响产品质量工作的人员进行一次评审，提出岗位建议提交综合部汇总，综合部根汇总信息提交管理者代表批准，由综合部发布实施，以保证人员能够胜任所从事的工作。KNZX制定各生产、管理岗位工作标准，规定岗位任职条件，包括受教育程度、培训经历、实际工作能力和工作经验等。2）技能和意识培训为满足人员能力需求，KNZX提供相应的教育和培训，人员的基本培训有：a）岗位培训，根据职工履行岗位职责必须具备的素质要求，对职工进行提高工作能力和生产技能为重点的培训，包括对各类新聘用人员、转岗人员的岗前技能培训； b）专业继续教育培训，根据企业发展的需要，就国内外电力设计的新理论、新技术、新办法，对专业技术人员进行知识补充更新的继续教育；c）特殊岗位培训及执业资格培训，包括专业人员执业资格培训和其他专门任务的培训，如注册电气师、注册结构师、注册建筑师、概预算人员等资格培训，质量管理体系内部审核员培训等。执业资格由国家授权的机构进行培训、考核并确认资格和进行注册后持证上岗；d）质量意识教育，根据质量管理体系运行的实际需要，由综合部负责对员工开展多种形式的质量意识教育，包括质量管理体系文件培训，使员工都能意识到自己所从事的活动或工作对KNZX质量管理体系的重要性和各种活动之间的相关联性，以及如何为实现KNZX的质量目标做出贡献。3）培训有效性评价由总工负责组织对培训有效性的评价，评价的内容包括（但不限于）：a）学员考核成绩评价；b）学员实际工作能力评价；c）工作绩效评价（包括培训前后的工作绩效对比）；d）可结合对设计人员考察评价。4）保持人力资源记录人力资源管理的记录由综合部归口管理，应保留的记录包括：年度培训计划、人员培训记录和岗位人员资格确定名单、特殊岗位人员培训记录等。6.3 基础设施为保证实现产品的符合性和持续改进质量管理体系，KNZX向员工提供以下设施：1）适宜的工作场所以及相应的办公设施和文具用品；2）必要的规范、标准和作业规程；3）计算机网络设施，足够的计算机辅助设计（CAD）硬件和软件系统；4）先进的通讯联络设施；5）先进的印制出版设备（绘图仪、激光打印机、复印机等）；6）足够的支持性设施（产品交付后服务活动所需的交通工具等）。6.4 工作环境为保证实现产品的符合性和持续改进质量管理体系，KNZX向员工提供适宜的工作环境，包括：1）确保产品能满足顾客和适用的法律法规要求所需要的工作环境，并控制到合适的程度，在工作空间、照明、卫生等方面为员工提供相对舒适的工作环境；2）营造能使员工最大限度地发挥其潜能和主观能动性的氛围，鼓励员工参与企业管理，积极主动提交改进工作方法、提高效率的合理化建议；3）生产现场工作环境符合卫生要求并有安全保障。7. 产品实现7.1 产品实现的策划7.1.1 目前，KNZX的主要产品为工程设计、咨询和服务。主要产品类型为：1）电力系统规划设计、咨询；2）送变电工程项目可行性研究；3）送变电工程和通信工程初步设计、施工图设计及相关服务；4）发电工程设计和咨询；为确保勘测设计产品质量满足规定的要求，应对产品实现过程进行策划。策划活动应由各项目的项目经理负责。策划的内容包括：1）规定工程设计项目为实现KNZX质量方针和质量目标应达到的产品质量目标和要求；2）确定工程设计项目所需的过程及其对文件、资源的需求；3）工程设计项目所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及验收准则；4）为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录；5）为达到质量目标所采取的其他措施。7.1.2 一般工程设计项目产品实现过程策划的内容和结果大部分已被现有的质量手册、程序文件、作业文件和工程项目设计计划所覆盖，具体设计工作中应执行质量体系文件和设计计划的规定。对于特定产品、项目或合同规定要求编制质量计划时，对质量管理体系过程（包括产品实现过程）和资源作出规定。质量计划应与KNZX质量管理体系其他文件的要求相一致，同时补充必要的程序和作业要求。质量计划由各项目的项目经理组织编制，总经理批准。7.2 与顾客有关的过程7.2.1 总则为了充分了解顾客的要求和期望，KNZX制定与顾客有关的过程控制程序对与顾客有关的要求的确定和与产品有关的要求的评审进行控制。与顾客有关的要求的确定和与产品有关的要求的评审由市场部归口管理。7.2.2 产品的要求的确定与产品有关的要求包括：1）合同、协议和计划任务及口头订单中明确的要求，包括对交付及交付后活动的要求；2）顾客没有明示的要求，包括产品规定的用途或隐含的、不言而喻的用途所必需的要求，以及顾客因客观的启发或发展中可能会出现的潜在要求；3）与产品有关的法律、法规、规程规范及技术标准的要求；4）KNZX根据自己的经验和市场需求所确定的有关附加要求。7.2.3产品要求评审1）评审的要求:a）产品要求评审应在投标、接受合同或订单之前进行；b）产品的要求（包括没有形成文件的顾客要求）得到确定；c）评审的结果和在评审中提出的跟踪措施应予以记录；d）产品要求发生变更时，应将变更的信息及时传达到有关部门，以确保相关文件得到更改、相关人员获悉已变更的要求。2）评审的方式a）大型工程设计项目采取会议评审方式，由总工主持，召集项目经理及有关人员进行评审，填写产品要求评审记录；b）一般工程设计项目由专业部建立工程项目评审登记表，登录项目名称、编号、任务内容、日期，由部主任签署评审意见。7.2.4 下达任务市场部下达生产任务时应有项目任务单，并应明确项目名称、编号等产品要求（应将产品要求的评审结果传递至有关人员）,使所有与工程设计有关的人员都能清楚了解（包括变更情况）。注：要求可以来自顾客方、法律法规、其它方面。要求可以是技术、进度、费用、服务等方面的。7.2.5 顾客沟通各项目的项目经理应建立与顾客保持联系或沟通的渠道，了解有关信息（包括产品信息、合同或订单的处理、合同修改信息、顾客反馈、投诉及抱怨等）。所有有关工程设计的信息都应及时得到识别和处理并及时传递给其他有关人员。必要时，对涉及产品要求的信息进行评审并形成文件。7.2.6 过程评价市场部应了解市场动态，分析顾客对工程设计的要求，对合同履约率、本公司满足设计要求的能力等进行统计分析，并将统计分析结果提交管理评审。7.3 设计和开发本条款的控制对象是产品的设计和开发，我公司目前的产品包括：50MW及以下发电工程、220kV及以下电压等级送变电工程设计、工程咨询和技术服务。若将来在管理体系覆盖的范围内增加其他新的产品，其开发过程应按照本条款的要求补充规定，进行控制。对于我公司承担的电力工程项目设计过程，系属于我公司的生产和服务提供过程。工程项目设计的提供过程具有与其他类别产品的生产提供过程的不同点，对这一独特过程的控制，除满足7.5生产和服务的提供条款的要求外，其设计过程亦要满足7.3设计和开发条款的要求。我公司针对承担的电力工程项目设计，编制设计过程控制程序，以满足本手册7.5.1和7.3条款的要求，对我公司承担的电力工程项目设计过程进行控制。7.3.1 设计过程控制KNZX所承担的项目设计按设计过程控制程序进行控制。7.3.1.1 设计策划每个工程设计项目应按设计过程控制程序的要求进行设计策划，由项目经理编制工程项目设计计划表，当合同或订单有要求时尚需编制质量计划 。一般工程设计计划根据实际情况简化或合并，即工作计划中涵盖质量计划的内容。设计计划的编制要求：1）应明确工程设计项目的质量目标。2）应明确各阶段的设计进度和工作内容及要求，包括：a）明确设计阶段；b）明确工程设计人员及其职责；c）为工程设计提供必要的依据资料和必要的资源；d）明确设计验证、设计评审和设计确认等活动的安排；e）明确设计接口及其沟通，规定相关专业的接口文件的交接时间等要求。3）策划的输出应随工程设计的进展适时予以更新。7.3.1.2 设计输入1）设计应有充分和适宜的与产品要求有关的输入。内容应包括： 产品功能和性能要求、适用的法律、法规的要求、以前类似设计提供的信息、设计所必需的资料（原始资料、设备资料、顾客提供的资料等）和前一阶段设计审查批复意见等。2）设计输入一般在设计计划中表达，并与设计计划同时进行审批（评审），对不完整的或矛盾的要求，应会同提出者予以解决。7.3.1.3 设计输出1）设计输出包括：图纸、说明书、设备材料清册、概预算书等，应满足设计输入的要求，符合标准（规范、规程）的规定，达到规定的设计内容深度。2）设计输出应包括为施工、运行提供适当的信息，给出设备采购要求和施工、安装验收的准则（规范、规定）。还应给出与产品的安全和正常使用所必需的设计特性 （如操作、维修等要求）。3）设计输出文件应能对照设计输入进行验证并在发放前予以批准。 7.3.1.4 设计评审1）在设计的适当阶段应对设计结果进行评审，对设计结果满足要求的能力做出评价，识别问题，提出解决问题的办法，并形成评审文件。2）设计评审的方式和时间，根据工程情况在设计计划中确定，设计评审的参加人员应包括与评审的设计阶段有关的部门及人员。3）设计评审意见由项目经理负责组织实施，评审意见和实施结果及任何必要的措施形成设计评审记录，并加以保存。7.3.1.5 设计验证1）一般情况下，以设计成品的校审达到设计验证的目的，以确保设计输出满足设计输入的要求。设计成品的校审应按规定的级别进行。2）建（构）筑物的复杂地基工程和首次采用的新技术、新结构等设计项目，除进行常规成品校审活动外，必要时还应开展专门的设计验证。验证结果及任何必要措施的记录应予保持。7.3.1.6 设计确认1）为确定设计成品是否满足预期使用要求，在设计成品交付实施之前，应进行设计确认。2）初步可行性研究、可行性研究、初步设计通过项目分级管理规定的主管单位或授权机构组织的设计会审进行设计确认。非本公司主审项目的设计确认，由工程建设主管部门负责组织协调。3）施工图设计通过工程建设主管部门组织的施工图会审或技术交底进行设计确认。确认结果及任何必要措施的记录应予保持。7.3.1.7 设计变更1）工程设计文件交付后，由于外部和内部的各种原因引起对设计文件的修改，称为设计变更。对设计变更应进行认真的识别，分析设计变更的原因必要时填写质量信息反馈卡。2）一般设计变更由设计人采用设计变更通知单进行，必要时再附修改图纸。设计变更涉及其他专业时，应请有关专业人员会签。3）变更内容超出设计依据范围（如设计任务书、初设审查意见），或涉及技术政策标准的变动或影响到50万元及以上工程费用变动的，属于重大设计变更。超出设计任务书范围的变更应先经工程项目主管部门审核，超出初设审查意见范围的变更应先经工程建设主管部门审核，并经公司分管总经理和公司总工程师同意后向主审机关办理报批手续。其他重大设计变更原因需经工程建设主管部门批准，并出具工作联系单。超设计范围者，需补办设计委托手续。重大设计变更除填写设计变更通知单外，应按新设计项目的要求进行设计评审、验证和确认。评审应包括评价变更对已交付产品及其组成部分的影响。7.3.1.8 过程评价项目经理应结合设计评审活动，对工程项目的人员安排、进度和设计计划的执行情况进行评价，以便及时根据需要调整设计计划，保证设计项目按期、保质完成。7.3.2 概预算编制过程控制KNZX所承担设计项目的概预算编制按概预算编制过程控制程序进行控制。7.3.2.1 概预算编制策划技经专业依据项目经理提供的工程项目设计计划进度要求，编制技经成品文件。7.3.2.2 概预算输入1）概预算输入包括工程代号及名称、工程规模及工程概况、工程量以及设计人员按照概预算编制要求深度提供的图纸、主要设备材料清册、说明书和技经专业的有关文件规定、定额标准。2）技经人员应根据批准搜资计划搜资、询价，搜资结果应验证。7.3.2.3 概预算输出概预算的输出应满足以下要求：1）编制深度应达到规定要求；2）编制内容应完整；3）项目划分、表现形式应符合规定；4）工程项目应齐全；5）工程量应准确；6）指标、定额、价目表选用应合理；7）取费标准应符合规定；8）各项调整系数及费率应符合规定，计算方法应无错误；9）主要设备、材料价格应有根据；10）应明确其它需要强调说明及注意的问题。7.3.2.4 概预算的评审和验证与设计过程相同。7.3.2.5 概预算确认概预算书由按项目分级管理规定的主管单位或授权机构组织审查确认，审查后由编制人根据审查意见及设计人员提供的设计变动情况，修正工程量和计费项目，编制批准概算和对预算进行修正。7.3.2.6 概预算更改工程施工过程中产生的设计更改会引起工程费用的变更，技经专业应根据设计变更通知单进行工程费用变更的计算，为工程费用控制提供数据。7.4 采购7.4.1 总则1）KNZX制定采购控制程序，对本公司委托其他勘测设计单位（供方）完成的部分项目（外委项目）的成品（称为采购产品）质量进行控制。2）采购控制由市场部负责对供方的能力评价、选择并建立合格供方的档案。部主任负责组织外委项目的技术资料评审和产品验证工作。KNZX的验证不能免除供方提供产品的责任。7.4.2 供方的评价及选择1）根据市场情况和评价供方的准则（见采购控制程序）中的规定），对供方的能力、资历、业绩等进行评价，并建立合格供方的档案供选用。必要时派出人员对供方实地考核评审。2）KNZX对合格供方每年进行一次重新评价，确定其持续提供规定产品要求的保证能力。当发现供方提供产品的能力存在问题时，合格供方的名单应随之调整。采购信息要求1）外委专业设计人填写外委项目申请、验证表，经专业部主任签字、总经理审批后由市场部编制和签订“分承包合同”。2）对外委项目提出的技术、质量要求包括：外委项目的内容及接口、对供方人员的资格要求、对产品实现过程的控制要求和对产品进行验证的要求等。7.4.3 采购产品验证由市场部组织，外委项目专业设计人、有关专业部主任参加对采购产品进行验证, 验证结果填写在外委项目申请、验证表的验证结果和意见栏中。当供方提供的产品经验证不合格时，应由供方返工。7.4.4 顾客要求或必要时，拟在供方现场对外委项目的实现过程进行质量检查和验证，对采购产品的质量控制要求和验收条件等应在分承包合同中予以明确。7.5 生产和服务的提供7.5.1 生产和服务提供的控制KNZX的生产和服务提供过程主要包括：1）电力系统规划设计、咨询；2）送变电工程项目可行性研究；3）送变电工程和通信工程初步设计、施工图设计及相关服务；4）发电工程设计和咨询；对上述过程，KNZX经策划确定建立、实施和保持设计过程控制程序、概预算编制过程控制程序及第三层次文件等予以控制。为满足顾客的需要，对我公司现场服务过程的控制，按如下要求进行控制：KNZX设计人员对设计项目的施工安装现场实施全方位的现场服务，服务过程执行电力设计现场服务制度。主要控制要求为：1）参加施工图会审和技术交底；2）解决施工中提出的涉及设计的技术问题，根据需要提出设计变更通知单；3）参加工程的中间验收和竣工验收，土建部分还应参加隐蔽工程验收；4）做好有关的服务记录，及时反馈质量信息；5）工程服务期间应建现场服务记录；6）组织设计回访，收集质量信息和顾客满意程度信息。7.5.2 生产和服务提供的确认KNZX为电力工程咨询公司，从事电力设计和开发。由于电力设计和开发的输出具有一定不确定性,有时不能被后续的监视和测量直接加以验证，应对这类过程实施确认。确认应证实这些过程实现所策划的结果的能力。设计工作计划及其相关文件中对有关的设计输入、输出、评审、验证、确认过程等作出安排，适用时包括：1）为过程的评审和批准所规定的准则；2）对人员资格的鉴定；3）使用规定的方法和程序；4）记录的要求。7.5.3 标识和可追溯性1）设计文件标识工程设计图纸的图标、工程代号、卷册检索号及图纸编号按电力设计图纸管理办法的规定进行标识；设计文件的封面按电力设计文件编制规定的统一格式制作2）设计产品监控状态标识各级校审人员的签署（包括会签）和日期作为设计产品监控状态标识，经过验证的设计产品（包括接口资料、计算书和半成品），应在文件中规定的签署栏目中签署完整，未按规定进行签署的设计文件视为“未经验证”。3）供方产品的标识由专业部、项目经理与顾客在合同中协商确定。7.5.4 顾客财产维护1）顾客财产（顾客提供的文件、资料）的控制由项目经理归口管理，专业主要设计人负责识别、验证、和管理本专业的顾客财产。2）顾客财产验证a）顾客提供的综合性资料由项目经理（工程负责人）负责验证，专业性资料由专业主要设计人验证。b）经过验证的每份资料，应盖上“验证章”的印章标识。并由项目经理、主设人编目，编号建档；3）顾客财产维护a）当顾客财产不适用或发生丢失、损坏的情况时，由项目经理在工程文件资料登记发放表备注栏中说明原因，并反馈给顾客，不向有关专业传