C11002北美信息隔离墙及相关机制介绍课后测验两份.doc

北美信息隔离墙及相关机制介绍试卷一(100分）一、单项选择题 1. 在加拿大，作为信息隔离墙的补充机制，（ B ）是一张与券商现存且公开披露有合作关系的发行人名单，要求对券商的交易及咨询进行限制。 A. 观察清单 B. 限制清单 C. 黑色清单 D. 灰色清单 2. 以下有关加拿大信息隔离墙的墙体划分的规定，说法不正确的是（ C ）。 A. 证券公司任何人员必须归属于信息隔离墙的墙体结构中的一类 B. 证券公司的员工应该清楚地知道自己在隔离墙所处的位置 C. 对于证券公司难以确定位置的人员，默认为属于隔离墙非公开一侧 D. 证券公司需要制定政策和程序，明确划分员工在隔离墙所处位置 二、多项选择题 3. 加拿大安大略省证监会1998年1月发布关于内幕信息的政策与程序指引，主要内容包括（ A B C D ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 合规政策与程序 B. 员工交易 C. 限制交易的政策与程序 D. 隔离墙的政策与程序 4. 北美证券公司跨墙人员在跨墙活动结束后，回墙时间的界定时点是（ A C ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 相关项目信息已经公开 B. 相关信息即将公开披露前 C. 相关项目信息已经过时 D. 相关证券即将停牌前 5. 以下有关北美证券公司信息隔离墙及相关机制的说法，正确的是（ A B C D ）。（本题有超过一个的正确选项） A. “保密原则”及“需知原则”是信息隔离墙的前提 B. 中央控制室是信息隔离墙的辅助手段 C. 观察名单与限制名单是信息隔离墙的补充机制 D. 物理、人员、信息系统、资金账户等基础性隔离措施是信息隔离墙的基础 6. 以下有关北美证券公司员工跨墙及其控制要求，说法正确的是（ C D ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 跨墙后证券公司研究分析人员在墙顶人员的监控下，可以提供相关发行人证券的研究评述 B. 证券公司研究人员跨墙到投行部门工作，应按照投行部门薪酬标准获取相关报酬 C. 公司应该建立书面的跨墙政策和程序，申请跨墙一般需要获得相关高管层的批准，跨墙前必须通知合规部门 D. 由于隔离墙的存在，机密一侧的员工跨墙后将不允许与公开一侧的员工或客户沟通相关公司情况 三、判断题 7. 根据加拿大安大略省证券法规的规定，如果公司或其雇员能够证明，那些事实上已经掌握非公开重大事实或重大变化的人并没有制定或参与制定相关证券买卖的决策，则该雇员或公司可以避免承担法案所规定的刑事和民事责任。（ 正确 ） 正确 错误 8. 在美国或加拿大的证券公司，信息隔离墙采取的是完全自律机制，且具有行业统一标准化的模式。（ 错误 ） 正确 错误 9. 证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，本机构承销或管理的证券发行活动之前或之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告，该期间称为静默期。（ 正确 ） 正确 错误 10. 在加拿大，对于观察清单转限制清单以及限制清单的删除，证券公司相关部门需要建立明确的程序，对名单的更新必须有适当的授权和记录。（ 正确 ） 正确 错误 试卷二一、单项选择题 1. 加拿大信息隔离墙墙体分为墙内机密一侧、墙外公开一侧和墙顶，以下人员或部门属于墙内机密一侧的是（ B ）。 A. 销售与交易部门 B. 投资银行部门 C. 高级管理层 D. 研究部门 2. 在加拿大，以下对观察清单的判断，不正确的有（A）。 A. 观察清单会影响证券公司正常开展业务 B. 证券公司高管层和投资银行部门会定期对观察名单进行检查，并不断更新 C. 观察清单的目的在于对所有可能涉及信息泄露或不当使用的交易活动进行监视 D. 观察清单属于高度机密名单，仅限于少数高管和履行监控职责的人员知晓 3. 以下有关北美证券公司信息隔离墙的抗辩效力，说法不正确的是（ A ）。 A. 公司内部员工为个人利益而滥用内幕信息的行为，与证券公司没有直接关系，公司可以免责 B. 是否采取了满足监管要求的措施以保证相关政策的执行，是公司获得免责的基本前提 C. 如果发生“撞墙”事件，券商可以通过提供相关监测记录和对问题进行处理的相关证据进行举证免责 D. 信息隔离墙是否具有抗辩效力，关键看隔离墙是否真正有效，形式上的墙是没有意义的 4. 在本课程中，北美证券公司信息隔离墙的核心原则是（ B ），意为获取信息的程度和内容仅限于依其职责或授权所需掌握的范围，否则不得获取信息或对外透露任何相关信息，以避免出现信息或情报的泄密。 A. “独立原则” B. “需知原则” C. “封闭原则” D. “公开原则” 二、多项选择题 5. 北美证券公司跨墙人员在跨墙活动结束后，回墙时间的界定时点是（ A D ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 相关项目信息已经过时 B. 相关证券即将停牌前 C. 相关信息即将公开披露前 D. 相关项目信息已经公开 6. 加拿大安大略省证监会1998年1月发布关于内幕信息的政策与程序指引，主要内容包括（ A B C D ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 合规政策与程序 B. 员工交易 C. 限制交易的政策与程序 D. 隔离墙的政策与程序 7. 北美证券公司合规部门中央控制室的功能是（ A B C D ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 管理观察清单及限制清单 B. 掌握该项目知情人名单 C. 对发现的异常情况展开调查 D. 对涉及清单的证券交易和研究咨询进行监控 三、判断题 8. 在美国或加拿大的证券公司，信息隔离墙可以消除券商内部不同业务部门之间的利益冲突，以及雇员个人泄露或利用其掌握的内幕信息。（ 错误 ） 正确 错误 9. 根据加拿大安大略省证券法规的规定，如果公司或其雇员能够证明，那些事实上已经掌握非公开重大事实