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文档简介

持续督导台账的建设和维护 内核办公室陈利2012 5 2 台账目录 3 募集资金台账 一 表头部分 开户银行 开户账号 募投项目 保荐代表人 三方监管协议主要条款 募集资金管理制度主要条款持续督导台账样式 xls 4 募集资金台账 表头 5 募集资金台账 主表 二 主表部分 1 发行人日常记录部分2 项目组核对部分3 统计持续督导台账样式 xls 6 募集资金台账 主表 1 发行人日常记录部分 7 募集资金台账 主表 2 项目组核对部分 8 募集资金台账 主表 1 与银行对账单核对1 由现场核查日或该资产负债表日银行存款日记账余额 台账余额 与银行对账单余额核对 2 从银行存款日记账 台账 出发 核对银行日记账记录 台账 是否与银行对账单记录一致 3 从银行对账单出发 核对银行日记账 台账 中记录的完整性 9 募集资金台账 主表 2 项目组核对部分 2 核对款项用途1 检查大额支出的合同 订单 内容是否与募投项目相关 2 检查资金支付凭证 收款单位及金额是否与合同 订单等支持文件一致 10 募集资金台账 主表 2 项目组核对部分 3 保代同意支付记录1 保代以书面或邮件形式方式同意支付的 底稿中附同意支付的记录 2 保代电话确认支付的 需保代在本表格中签字确认 11 募集资金台账 主表 2 项目组核对部分 4 内部审批流程抽查募集资金支出的是否履行了 募集资金管理制度 规定的审批流程需董事会审批的 列示董事会届次 12 募集资金台账 主表 2 项目组核对部分 5 特殊支出特殊支出指 前期投入自有资金置换 补充流动资金及归还 募集资金转定期存款暂时补充流动资金的 备注应归还的日期 6 起草人 核对人即表格编制人 13 募集资金台账 主表 3 月末统计 1 余额 本金 利息 2 本月合计支出 实际支出 各项特殊支出 3 本月累计支出 实际支出 各项特殊支出持续督导台账样式 xls 14 募集资金台账 主表 15 股份锁定台账 表头部分 列示各类锁定承诺主表部分 16 股份锁定台账 17 股份锁定台账 数据性质 时点数数据来源 高管股份变动可在深交所 上交所网站中查询 T 2 余额核对 明细余额与中登公司的明细表核对 18 关联交易台账 一 日常关联交易二 临时关联交易 19 关联交易台账 日常关联交易 20 关联交易台账 临时关联交易 21 三会台账 表头 持续督导协议对保代参会的约定 召开董事会 监事会及股东大会 应在发出召开会议通知时或会议召开五个工作日前通知 乙方在会议召开二日前告知是否列席会议 22 三
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