上海清算登记托管结算试题试题库

培训参考试题一、单选题3、采用代理结算模式的间接结算成员，须委托其结算代理人逐 笔发送成交指令， 代其办理结算业务。 双方应商定合理的委托形式及交接方式，确保结算代理人指令的真实性和（a）。a. 合法性b. 可靠性c. 时效性d. 唯一性5、卖方应付债券不足，或上海清算所业务系统未收到有效收款确认或付款确认指令的，上海清算所进行指令 （ b）。截至日终仍处于排队状态的，按结算失败处理。a. 撤销处理b. 排队处理c. 未完成处理d. 失败处理6、（ d）是指在结算日，结算双方同步办理债券过户和资金支付并互为条件的结算方式。a. 见款付券b. 见券付款c. 纯券过户d. 券款对付7、结算成员以券款对付方式办理债券结算的，应事先向上海清算所明确资金结算方式，指定准确有效的（c）。a. 持有人账户b. 发行人账户c. 资金结算账户d. 不可选8、银行类直接结算成员可以指定其在（a）的清算账户作为券款对付资金结算账户， 也可以申请在上海清算所资金管理系统中开立资金结算专户进行资金结算。a. 大额支付系统b. 小额支付系统c. 第三方支付系统d. 电子支付系统9、结算成员存入结算资金时，由结算成员通过其开户银行直接将款项汇入上海清算所大额支付系统特许参与者账户， 或在结算银行的专用结算账户。 上海清算所收到收款信息后， 增加结算成员资金结算专户（ c ）。a. 贷方金额b. 借方金额c. 余额d. 发生额10 、结算代理人和委托人应在（ c ）、自愿、协商一致的基础上签订代理协议， 在全国范围内自主选择代理客户或结算代理人， 自行承担风险。a. 互惠互利b. 公开c. 平等d. 自主11 、结算代理人不得以开展结算代理业务名义办理债券二级托管业务，不得在（a）为委托人托管债券，不得挪用委托人的债券。a. 自营托管账户b. 代理账户c. 二级托管账户d. 间接结算成员账户12 、结算代理人应本着（b）的原则为委托人提供市场报价并进行交易，不得强买强卖，不得与委托人串通进行虚假交易。a. 公开b. 公平c. 负责d. 真实13 、结算代理人应按季向（b）总行和当地分行、营业管理部报告有关结算代理业务的情况。其各分行、 营业管理部要积极支持和引导辖区内结算代理人业务的开展，加强对结算代理人业务的风险控制与监督，并及时向总行报告情况。a. 交易商协会b. 中国人民银行c. 证监会d. 银监会14 、对金融机构违反债券结算代理业务有关问题通知的行为， 中国人民银行将视其情节轻重，给予（c）、通报批评、暂停直至取消结算代理人资格的处罚。a. 罚款b. 公告c. 警告d. 强制撤销交易15 、结算成员预存入或支取开立在上海清算所资金结算专户或保证金结算专户的结算资金时，应在营业日（c）以前向上海清算所发送指令。a.16 ：30b.16: 45 c.16:55 d.17: 0016 、自营业日9:00至（ d），上海清算所业务系统停止接收券款对付成交指令； （）为券款对付结算处理截止时点。a.16 ：35 、16: 45b.16: 30 、16: 45c.16: 35 、16:55d.16: 30 、16: 5517 、质押式回购业务到期结算失败的，双方协商一致后，可由（ b）发送逾期返售指令、并经（）确认并完成结算后，相关债券解除质押。a. 正回购方、逆回购方b. 逆回购方、正回购方c. 正回购方、正回购方d. 逆回购方、逆回购方18 、代理费用包括托管账户维持费和债券结算代理佣金。债券结算代理佣金由结算代理人和委托人商定，不得超过结算债券面值总额的（a）。a 0.1 b 0.2 c 0.3 d 0.5 19 、债券托管账户按企业年金基金投资管理人管理的每个投资组合开立。单个企业年金计划开立的债券托管账户不得超过（ b） 个。a. 5b. 10c 15d 2020 、金融机构应（ c ）定期以书面形式向人民银行当地分支行报告其在全国银行间债券市场的活动情况。a每周b每月c每季d每年21 、商业银行应通过其（d）和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算，商业银行与其他参与者、其他参与者之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定。a基本存款帐户b银行存款帐户c大额存款帐户d准备金存款帐户23 、在清算所开立的资金结算专户及保证金结算专户提款时间为（营业日的9:00 至 16:55）。a营业日的9:00至16:15b营业日的9:00至16:30c营业日的9:00至16:45d营业日的9:00至17:0024 、上海清算所现券净额日间处理时间为（d）a营业日的9:00至17:00b营业日的9:00至16:45c营业日的9:00至16:30d营业日的9:00至16:1525 、上海清算所净额业务结算方式为（ d ）a纯券过户b见券付款c见款付券d券款对付26 、各类机构投资者参与银行间债券市场前需向（c）申请备案，收到备案通知书后需在（）内办理联网和开户手续。a中国人民银行总行、二个月 b注册地中国人民银行分支机构、三个月c中国人民银行上海总部、三个月d交易商协会、二个月27 、直接参与银行间债券市场的非法人产品应由其（b）向相关登记托管机构申请办理债券账户开立手续。a投资管理人b托管人c委托人d结算代理人28 、以下属于定向合格机构投资者才可投资的债券品种是（c）。a. cpb. scpc ppn d以上均是29 、人民银行关于信托产品市场作出相关规定，以下哪些行为允许的是（ c）。 a同一信托公司管理的各信托专用债券账户之间的债券交易 b信托公司自营债券账户与信托专用债券账户 c信托公司单一信托计划和某一基金资产管理组合进行债券交 易d 信托公司为其管理的所有单一信托和集合信托计划开立一个代理债券账户30 、人民银行关于基金公司特定资产管理组合市场作出相关规定， 以下哪些行为违反上述规定的是（a）。 a基金管理公司挪用其管理的特定资产管理专用债券账户的债 券b. 特定资产管理组合直接进行债券交易和结算c. 特定资产管理组合通过结算代理人进行债券交易和结算d基金公司本身和特定资产管理组合分别开立债券账户31 、人民银行关于证券公司资产管理计划市场作出相关规定，以下哪些行为违反上述规定的是（a）。a同一证券公司管理的各债券账户之间进行任何债券交易 b证券公司资产管理计划直接进行债券交易和结算 c证券公司资产管理计划通过结算代理人进行债券交易和结算d同一证券公司管理的各债券账户之间进行分销交易32 、中国人民银行、劳动与社会保证部关于企业年金进入银行间债券市场作出相关规定，以下哪些行为违反上述规定的是（a）。 a同一保险机构名下的各账户之间进行债券交易 b保险产品和证券公司资产管理计划之间进行债券交易 c保险产品和信托专用债券账户之间进行债券交易 d保险产品和基金公司资产管理组合债券账户之间进行债券交易33 、根据人民银行关于保险产品市场的相关规定，以下说法是正确的是（ a）。a同一企业年金基金的不同投资组合之间不得相互进行债券交易 b同一投资管理人管理的不同企业年金基金及其他资产之间可以相互进行债券交易 c单个企业年金计划只能开立一个债券托管账户 d企业年金计划只能通过代理结算方式进行债券交易和结算34 、根据人民银行关于债券市场交易相关管理办法，以下说法错误的是（ d）。a. 债券市场参与者不得从事租券业务b. 债券市场参与者不得交易未经批准上市债券c. 债券市场参与者恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格d. 非金融机构不得参与全国银行间债券交易36 、根据人民银行关于债券结算代理业务的相关规定，以下说法不 正 确 的 是 ：（ c） a金融机构法人可直接与其他市场参与者进行交易，也可逐笔委托其结算代理人与其他市场参与者进行交易a. 结算代理人不得与委托人串通进行虚假交易b. 非金融机构法人可直接与其他市场参与者进行交易，也可逐笔委托其结算代理人与其他市场参与者进行交易c. 非金融机构法人只能与其结算代理人进行债券交易38 、以下关于结算代理的要求不正确的是：（ d） a市场参与者不得误导或欺诈委托人 b市场参与者不得利用代理交易活动进行利益输送c. 结算代理人不得与委托人串通进行虚假交易或违规操作d. 结算代理人发现委托人大幅偏离市场价格等异常交易结算行为时必须制止该交易行为39 、中国人民银行、劳动与社会保证部关于企业年金进入银行间债券市场作出相关规定，以下哪些说法是正确的：（ a） a同一企业年金基金的不同投资组合之间不得相互进行债券交易 b同一投资管理人管理的不同企业年金基金及其他资产之间可以相互进行债券交易 c单个企业年金计划可以开立任意多个债券托管账户 d企业年金计划既可直接进行债券交易和结算，又可通过代理结算方式进行交易和结算40 、以下行为违反人民银行关于境外机构参与债券市场相关规定的 是 ：（ a） a境外机构可与其母公司进行任何债券交易与其同一母公司下 的其他子公司（分支机构）进行债券交易和结算 b境外央行或港澳人民币清算行可通过具有国际结算业务能力 的银行间债券市场结算代理人进行债券交易和结算 c境外参加银行可通过具有国际结算业务能力的银行间债券市 场结算代理人进行债券交易和计算 d境外央行或港澳人民币清算行可直接向中央国债登记结算有 限公司申请开立债券账户，向全国银行间同业拆借中心申请办理债券交易联网手续41 、人民银行关于信托产品、基金管理资产、 保险产品市场作出相关规定，以下哪些行为违反上述规定：（ a） a同一信托公司管理的各信托专用债券账户之间的债券交易 b信托公司单一信托计划和保险产品进行债券交易 c信托公司单一信托计划和某一基金资产管理组合进行债券交 易d保险产品和某一基金资产管理组合进行债券交易42 、人民银行关于基金管理资产、证券公司资产管理组合作出相关规定，以下哪些行为是正确的：（ d） a基金公司所有的资产管理组合可以开设同一个债券账户 b证券公司资产管理组合只能通过结算代理人进行债券交易和 结 算 c基金公司特定资产管理组合只能通过结算代理人进行债券交 易 和 结 算 d基金公司本身和特定资产管理组合分别开立债券账户43 、根据人民银行关于债券市场交易相关管理办法，以下要求不正确的是：（c）a. 市场参与者不得误导或欺诈委托人b. 市场参与者不得利用代理交易活动进行利益输送c. 市场参与者因特殊情况发生交易价格偏离市场公允价格等异常现象的交易行为，应当于交易达成次日12 ：00 前将有关情况送同业拆借中心、中央结算公司或上海清算所备案d. 结算代理人应当监督委托人的交易结算行为，发现大幅偏离市场价格等异常交易结算行为时应当予以风险提示，要求委托人说明情况， 并及时向同业拆借中心、中央结算公司和上海清算所报告44 、根据人民银行关于债券结算代理业务的相关规定，以下说法不正确的是：（ c）a结算代理人不得误导或欺诈委托人 b市场参与者不得利用代理交易活动进行利益输送c. 结算代理人可以开展结算代理业务名义开办债券二级托管业务d. 结算代理人在自营托管账户为委托人托管债券46 、根据人民银行关于买断式回购的相关规定，以下说法不正确的是（b） a进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20 % b买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司(以下简称中央结算公司)托管的自营债券总量的100%c. 买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。d. 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协 商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期问保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。47 、根据人民银行关于回购的相关规定，以下说法不正确的是 （ a） a质押式回购，买方可以在回购期内动用回购债券 b交易成员在进行回购业务时，债券与资金必须足额清算，不得买空和卖空债券 c交易成员在进行回购业务时，不得挪用个人或机构委托其保 管的债券进行回购业务 d进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协 商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期问保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。48 、关于发行人申请其发行的债券交易流通的说法不正确的是（ b） a债券依法公开发行;b. 需在债权债务关系确立登记前c. 发行人具有较完善的治理结构和机制，申请前两年没有重大违法、违规行为d. 单个投资人持有量不超过该期债券发行量的30 %补充（客户端操作）52. 结算指令生成后足额的标的券将由卖方的“可用”科目转入 （ a）科目。a. 待付b待购回c冻结d质押53. 质押式回购首期结算成功后，标的券将转入（ c）。 a逆回购方可用科目b. 逆回购方待购回科目c正回购方待购回科目d正回购方质押科目54. 现券净额业务日终轧差时点为（b） a 15 ： 30b 15 ： 40c 16 ： 10d 16 ： 1555. 根据关于完善债券交易结算服务有关事宜的通知（清算所发201349号），每季度债券登记结算费用需在账单月份（ d）补充（登记托管结算业务） ：1、以下债券品种中不属于公司信用类债券范围的是（d） a企业债券b公司债券 c非金融企业债务融资工具d商业银行金融债2、债券市场中，以下哪一类参与者不属于银行间债券市场的参与者（ d）a金融机构b非金融机构c非法人产品d个人3、以下固定收益类产品中，不属于上海清算所登记托管产品范围的是（ b）a中期票据b 央 票 c同业存单d非公开定向债务融资工具4、截止 2014年 5 月 30 日，在上海清算所登记托管结算业务中， 托管数量和托管金额最大的为（a）a. ppnb. scpc cpd mtn5、以下哪项不属于上海清算所登记托管结算业务中提供的服务内容（ b）a发行（创设）登记b交易撮合 c交易后清算结算d产品估值6、以下哪一类账户种类不属于上海清算所持有人账户分类范围内的（ d）a. a 类户b. b 类户c c 类户d s 类户7、截止目前，由人民银行批复结算代理资格的各大商业银行数有（ b）家：a. 45b. 46c 47d 488、以下哪一项收费标准不属于上海清算所的持有人账户维护费收费标准的是（ c）a. 结算代理人（ a 类）， 2500元/月/户b. 其他直接结算成员（b 类），1500元/月/户c其他直接结算成员（b 类），2000元/月/户d间接结算成员（c 类）， 500 元/户（一次性）9、以下关于上海清算所发行登记业务流程环节中，说法不正确的 是 （ b） a预约沟通：需在发行披露前一个工作日与上海清算所预约沟通相关发行披露材料；b发行披露：针对不同的产品，均需在披露日上午10点前披露各发行文件； c分销：若有分销环节，需在分销开始前提交注册及承销额度登记材料至上海清算所；d登记确权：需在缴款日17:00前提交固定收益产品发行款到账确认书至上海清算所。10 、以下关于上海清算所付息兑付业务流程环节中，说法不正确的是（ d）a. 上海清算所在付息兑付前10 个工作日向发行人出具通知；b. scp 、ppn 、cd三类产品的过户截止日均为付息兑付前1个工作日；c. 付息兑付登记日为付息兑付前1 个工作日，在该日日终需确定持有人名册，计算各持有人应收付息兑付资金； d发行人需在规定时点划拨足额资金至上海清算所账户，所有 产品的规定时点均为付息兑付日前1 个工作日 16:00前。11 、上海清算所托管的产品中，以下哪一类产品不属于固定收益类产品（ a）a. 信用风险缓释凭证b债券借贷 c买断式回购 d质押式回购12 、会员在上海清算所开立的资金结算专户，该专户的利息暂按人民银行规定的活期存款利率以积数计息法进行计息，应收利息直接计入资金结算专户中。目前，该利率为（b）。a 1.60%b 1.62%c 1.98%d 2.60%13 、目前，上海清算所支持的汇款路径为（b）。 a小额支付系统b. 大额支付系统 c网上银行跨行支付系统d同城支付系统14 、以下哪一项收费不属于上海清算所收取的费用范畴（d） a发行登记费b. 付息兑付服务费c. 结算过户费d交易费15 、上海清算所于每季度最后一个工作日汇总各结算成员本季度的各项应缴费用， 通过客户端发送缴费通知单。结算成员核对无误后于次月（ a）前，将费用一次全额汇至清算所指定的银行账户。a. 25 日b. 26 日c 27 日d 28 日16 、上海清算所要求， 发行人应在产品初始登记办理完毕后（ c） 个工作日内，将相关服务费用即时足额划付至清算所指定账户。a. 1b. 2c 3d 417 、发行人应于指定时点前将付息兑付资金足额划付至清算所指定银行账户。未及时足额划付的，所有责任由发行人承担，上海清算所将及时向市场公告。以下哪一类产品要求的付息兑付资金到账要求时点不是付息兑付当日上午10 点前。（ d）a. scpb. ppnc. 券商 cpd mtn18 、 以 下 哪 一 份 材 料 是针 对 发 行 中 小 企 业 区域 集 优 票 据（ smecnii ）开立联合发行人账户时， 发行人需额外提交的材料。（ a） a发行人联合说明b发行人服务协议c. 企业法人营业执照副本复印件d. 组织机构代码证副本复印件19 、上海清算所规定的开户流程中，第一步需在人民银行上海总 部备案，拿到“ 备案通知书 ” 后，方可办理持有人开户手续。 “备案通知书”的有效期为（ c）个月。a. 1b. 2c 3d 420 、根据人民银行公布的 关于境外人民币清算行等三类机构运用人民币投资银行间债券市场试点有关事宜的通知相关内容， 以下哪一项不属于境外三类机构的范畴。（ b） a境外中央银行或货币当局b. rqfiic. 香港、澳门地区人民币业务清算行d跨境贸易人民币结算境外参加银行二、多选题5、参与者在债券交易中要遵循公平、诚信、自律的原则，参与者应当（ a、b、c 、d ）。a. 自主报价b. 自选对手c. 自行清算d. 自担风险7、债券结算代理系指吸收公众存款的金融机构法人(简称金融机构法人 )受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算等业务的行为。债券结算代理业务是：（a、c、d）a、以委托人名义为委托人办理债券托管账户开户、销户等手续b、为委托人办理债券二级托管业务c、根据委托人的指令，为其办理有关结算手续d、在债券利息支付和本金兑付中，为委托人办理相关事宜8、结算代理人不得进行如下违规操作（a、b、c、d ） a、利用自营托管账户为委托人托管债券b、结算代理人擅自动用委托人债券或占压委托人的资金c、利用代理交易活动进行利益输送d、在交易中为委托人垫资10 、参与者有（ a、b、c、d ）的，由中国人民银行给予警告， 并可处三万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予 纪律处分； 违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理。a、擅自从事借券、租券等融券业务b、擅自交易未经批准上市债券c、制造并提供虚假资料和交易信息d、恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格12 、现券净额业务保证金专户余额包括以下哪些资金（ a、b、d） a、最低保证金b、变动保证金c、冻结资金 d、可提取金额13 、全额与净额业务处理的不同点（ a、b、c、d） a、清算方式b、准入条件c、风险监控d、违约处理14 、持有人账户开立后,结算成员单位信息变更或参与类型变更的，应及时向上海清算所提交书面变更申请，办理持有人账户变更手续。具体包括： （ a、b、c、d）等。a、参与类型变更 b、结算代理人变更c、账户信息变更 d、户名变更19 、上海清算所客户终端中本币全额业务查询，包括（a、b、c、d）等。a、成交查询b、账户余额及明细查询c、产品相关信息查询d、结算指令查询20 、上海清算所结算业务清算模式有（ a、c） a、逐笔实时b、三级清算模式c、多边净额轧差d、实时小额清算21 、现阶段， 以下各非法人类机构投资者中被暂停了新增开户而无法进入银行间债券市场开展债券投资业务的有（c、d）。a、保险产品b、企业年金c、证券公司资产管理计划d、信托产品22 、现阶段， 以下各法人类机构投资者中被暂停了新增开户而无法进入银行间债券市场开展债券投资业务的有（a、b、c）。a、农村信用社b、农村商业银行c、非金融企业 d、外资银行23 、合格境外机构投资者（qfii ）投资中国银行间债券市场需经以下哪些监管部门审核批准（a、b、c）。a、中国人民银行 b、国家外汇管理局c、证监会d、银监会24 、银行间市场间接结算成员（丙/c类户）的交易对手范围包括（ a、b、c）。a、自己的结算代理人b、其他具有结算代理资格的甲/a 类户c、做市商d、其他丙 /c 类户25 、以下可申请开立乙/b类账户投资银行间债券市场的机构投资者包括（a、b、d）。a、银行类金融机构 b、非银行类金融机构c、非金融机构d、非法人产品26. 人民银行关于信托产品市场作出相关规定，以下哪些行为违反上述规定的是： a同一信托公司管理的各信托专用债券账户之间的债券交易 b信托公司自营债券账户与信托专用债券账户 c信托公司挪用其管理的信托专用债券账户的债券 d信托公司以信托专用债券账户的债券提供担保（答案： a、b、c 、d）27. 以下行为违反人民银行关于境外机构参与债券市场相关规定的是：a境外机构与其母公司进行任何债券交易 b境外机构与其同一母公司下的其他子公司（分支机构）进行债券交易和结算 c境外参加银行可通过具有国际结算业务能力的银行间债券市场结算代理人进行债券交易和计算 d境外央行或港澳人民币清算行可通过具有国际结算业务能力的银行间债券市场结算代理人进行债券交易和结算； 也可直接向中央国债登记结算有限公司申请开立债券账户， 向全国银行间同业拆借中心申请办理债券交易联网手续（答案： a、b）28. 中国人民银行、劳动与社会保证部关于企业年金进入银行间债券市场作出相关规定，以下哪些说法是正确的： a同一企业年金基金的不同投资组合之间不得相互进行债券交易 b同一投资管理人管理的不同企业年金基金及其他资产之间可以相互进行债券交易 c单个企业年金计划只能开立一个债券托管账户 d企业年金计划既可直接进行债券交易和结算，又可通过代理结算方式进行交易和结算（答案： a、d）29. 以下关于结算代理的要求正确的是： a市场参与者不得误导或欺诈委托人 b市场参与者不得利用代理交易活动进行利益输送c. 结算代理人不得与委托人串通进行虚假交易或违规操作d. 结算代理人发现委托人大幅偏离市场价格等异常交易结算行为时当予以风险提示，要求委托人说明情况，并及时向同业拆借中心、中央结算公司和上海清算所报告（答案： a、b、c 、d）30. 人民银行关于基金公司特定资产管理组合市场作出相关规定，以下行为允许的是： a基金管理公司挪用其管理的特定资产管理专用债券账户的债券b特定资产管理组合直接进行债券交易和结算 c基金特定资产管理组合和某保险产品账户进行债券交易d基金公司本身和特定资产管理组合分别开立债券账户（答案： b、c、d）31. 根据人民银行关于证券公司资产管理计划市场的相关规定， 以下行为允许的是： a同一证券公司管理的各债券账户之间可进行任何债券交易b证券公司资产管理计划直接进行债券交易和结算 c证券公司资产管理计划通过结算代理人进行债券交易和结算d同一证券公司管理的各债券账户之间可进行分销交易（答案： b、c、d）32. 根据银行间债券市场债券远期交易管理规定，以下说法不正确的是：a. 任何一只基金的债券远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的 100 %b. 任何一家外资金融机构在中国境内的分支机构的远期交易净买入总余额不得超过其人民币营运资金的100 %c. 任何一家市场参与者(基金管理公司运用基金财产进行远期交易的，单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的 30%d. 任何一家市场机构参与者远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额的100%（答案： c、d）33. 以下说法不符合人民银行关于债券交易、借贷、远期交易的相关规定的是：a. 债券借贷中，单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的 30%b. 对于交易流通的债券，单个投资人持有量不超过该期债券发行量的 15%c. 任何一家市场参与者 (基金管理公司运用基金财产进行远期交易的，单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的 20%d. 任何一家市场机构参与者远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额的 100%（答案： b、d）34. 根据人民银行关于债券结算代理业务的相关规定，以下说法不正确的是： a金融机构法人可直接与其他市场参与者进行交易，也可逐笔委托其结算代理人与其他市场参与者进行交易b. 结算代理人不得与委托人串通进行虚假交易c. 非金融机构法人可直接与其他市场参与者进行交易，也可逐笔委托其结算代理人与其他市场参与者进行交易d. 非金融机构法人不能参与银行间债券交易（答案： c、d）35. 根据人民银行关于债券市场交易相关管理办法，以下说法错误的是：a市场参与者不得操纵价格或制造虚假价格b市场参与者不得通过任何行为误导市场c. 市场参与者因特殊情况发生交易价格偏离市场公允价格等异常现象的交易行为，可于交易达成后第二日中午12 ： 00 前将有关情况送同业拆借中心、中央结算公司或上海清算所备案d. 市场参与者提交的交易不得撤销（答案： c、d）c结算指令因日终等券结算失败的d成交价格异常的交易37 下列哪些情况需收取登记结算费用？（b、c、d） a日终未确认而导致作废的成交指令 b已结算成功的交易c因日终等券结算失败的交易d因日终等款结算失败的交易补充（登记结算业务） ：1、以下哪些种类的债券属于金融债的范畴（a、b、c）： a政策性金融债b商业银行金融债 c其他金融机构发行的金融债券d公司债券2、目前上海清算所登记托管的债券种类中，以下哪些属于固定收益类产品（ a、b、c、d ）：a. 中 期 票 据 b中小企业集合票据 c非公开定向债务融资工具d同业存单3、以下哪些固定收益类产品受到“ 净资产40% 红线的约束” ，（ a 、 c） a短期融资券cpb. 超短期融资券scpc. 中期票据mtn d非公开定向债务融资工具ppn4、以下步骤中属于持有人账户开户流程中必须的为（a、b、c、d）： a人民银行上海总部备案 b准备开户材料及备案通知书c发送开户通知书及证书两码d. 完成网络连接、证书下载、操作员设置后，启用账户5、发行人、主承在办理发行登记业务前，需完成以下哪些事项（ a、b、c ）： a发行人向协会申请发行注册，获得协会的接受注册通知书b和上海清算所签订发行人服务协议，开立发行人账户 c拟参与承销或认购的机构应事先开立持有人账户 d人民银行上海总部备案6、在发行登记业务流程中，发行人需在披露日上午10 点前披露发行文件。披露后，上海清算所为产品配发代码和简称。根据产品不同，以下对于披露时点的要求正确的是（a、b、c 、d ） amtn和 cp 收发为提前5 个工作日， 续发为提前3 个工作日b scp提前 1 个工作日c smecn 、smecnii提前5 个工作日d定向 ppn和 abn 提前 1 个工作日7、发行cp 、mtn 、smecn时，需提供披露的文件包括（a、b、c、d）：a发行公告 b企业主体信用评级和跟踪评级安排c企业最近三年经审计的财务报告及最近一期会计报表d发行方案8、发行 abn 时，需提供披露的文件包括（b、c、d）： a期限在 1 个月以内的可在公告发行文件中同时公布的本息兑付事项b资产支持票据的交易结构和基础资产情况c相关机构出具的现金流评估预测报告 d现金流评估预测偏差可能导致的投资风险9、完成簿记建档发行后，如未安排分销环节，发行人需于缴款日中午 12 点以前提交以下哪些材料（a、b、c ）： a发行登记申请书b注册要素表 c承销、认购额度表d smecn只需首次发行时提交协会注册通知书复印件10 、针对人民银行的第12 号公告，以下描述属于公告相关内容的是（ a、b、c、d）：a. 全部交易均采用券款对付（dvp ）结算方式b. 未在支付系统开立清算账户的市场参与者应在债券登记托管机构开立债券结算资金专户 c市场参与者应通过其开立在债券登记托管结算机构的债券托管账户办理券款对付的债券结算 d债券结算资金专户实行日终“零余额”管理三、填空题1、中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构。2、金融机构法人开办债券结算代理业务须经中国人民银行总行批准。3、结算代理人在签订代理协议前，应要求委托人提供身份及授权情况，确保其真实性和合法性。 结算代理人和委托人应在平等、自愿、协商一致的基础上签订代理协议。4、结算代理人应当监督委托人的交易结算行为，发现大幅偏离市场价格等异常交易结算行为时应当予以风险提示，要求委托人说明情况， 并及时向同业拆借中心、中央结算公司和上海清算所报告。5、结算代理人应设置独立的结算代理业务部门，配备专职的结算代理业务人员， 并建立业务人员定期轮岗制度，做到自营和代理交易、结算的全流程分离。6、银行间债券市场债券结算代理人应根据相关规定办理债券结算代理业务，并按照审慎经营的原则，建立健全操作规程，风险管理和内部控制制度，防范和控制风险。7、在上海清算所开立持有人账户前，需收到人行备案通知书后才可办理相关开户手续。8、上海清算所结算成员分为直接结算成员和间接结算成员。9、企业年金计划在申请开立持有人账户时，账户应命名为托管人简称 +xx公司企业年金计划+xx 组合10 、办理资金结算专户的提款通过上海清算所客户终端发起提款指令。11 、结算成员因网络、 系统或其他原因， 无法及时通过上海清算所客户终端系统提交相关结算指令可向上海清算所要求启动应急操作。12 、在上海清算所开立持有人账户设定管理员至少2 名。13 、通过上海清算所客户终端进行交易需与上海清算所拨号连接或专线连接。14 、上海清算所每季度对持有人账户进行费用审核并出具登记结算费发票。15 、结算成员可在上海清算所客户终端查询其持有人账户的余额及变动情况。16 、上海清算所客户终端中下载缴款通知单的选择日期为每个季度最后一个工作日。17 、根据人民银行12 号文，债券交易必须采用的结算方式为券款对付。18 、见款付券是指在结算日， 债券卖方确定收到买方应付款项后， 通知上海清算所办理债券过户的结算方式。19 、银行类直接结算成员若选定大额支付系统清算账户作为券款对付资金结算账户的，应填写券款对付资金结算账户授权书， 提供具体的资金账户信息，并授权上海清算所对该账户直接借记 或贷记处理。20 、上海清算所为结算成员提供账户查询服务，结算成员可通过客户终端和电话等渠道实时查询资金结算专户的资金情况。21 、参与者利用交易系统进行债券交易。债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交三个交易步骤。22. 信托公司运用信托财产在银行间债券市场进行债券交易，应 为其每个和计划等开立单独的信托专用债券账户。（答案：单一信托、集合信托）23. 回购期限最长为天。回购到期应按照合同约定全额返还回购项下的资金，并解除质押关系，不得以任何方式展期。（ 365 ）24. 对于交易流通的债券，单个投资人持有量不超过该期债券发行量的。（ 30% ）25. 买 断 式回 购的 期 限 由交 易双方 确 定， 但 最 长不 得 超过天。（ 91 ）26. 进行买断式回购， 任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的。 （20% ）28. 买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的， 交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司，同业中心和中央结算公司应在接到报告后个工作日内将最终结果予以公 告。（ 5）29. 远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)由交易双方确定，但最长不得超过天。（ 365 ）30. 任何一家市场参与者(基金管理公司运用基金财产进行远期交易的，为单只基金)单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的，远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额的。（20% 、200% ）31. 债券借贷中，单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的。（ 30% ）32. 债券借贷中，单只债券融入余额超过该只债券发行量的。 （15% ）补充（客户端、结算） ：33. 每季度结息后， 现券净额保证金利息将存放于 ，清算会员可在 16 ： 55前进行提款。（现券净额保证金专户）34. 以 dvp 方式结算的分销交易需于（ 16 ： 30 ） 前完成交易录入。35. 全额 dvp 交易需在 前完成结算。（16 ： 55 ）36. 非大额支付系统参与者均需通过开立在上海清算所的 完成资金结算。（资金结算专户）37. 客户端资金结算专户截止提款时间为 。（ 16 ： 55 ）38. 逾期返售指令需由 发起并复核。（逆回购方）39. 债券远期交易最迟需在 日完成交易确认。（ t+1 ）40. 现阶段，资金结算专户计息标准为年化利率 。（ 1.62% ）补充（登记托管结算业务） ：1、年月上海清算所推出同业存单（cd ）登记托管、清算结算服务。（ 2013年 12 月）2、上海清算所登记托管的券商cp 是指由符合条件的以短期融资为目的，期限在天以内的金融债券。 （证券公司、91 ）3、目前， 上海清算所结算成员持有人账户分为类户、类户和类户三类， 其中户需由中国人民银行批复结算代理资 格后方可参与代理业务。（a、b、c ，a）4、上海清算所登记托管的短期融资券cp 于到期日前个工作日为该券的截止过户日，其付息兑付资金应于付息兑付日前个工作日划至清算所指定账户。（3、1）5、2013年中国人民银行发布第12 号公告要求银行间市场债券交易的方式均采用结算方式完成结算。（券款对付）6、银行间债券市场中，和作为市场的监管机构； 上海清算所除了为银行间市场提供登记托管结算平台外，还提供平台。（人民银行、 交易商协会、 集中清算）7、上海清算所自成立到现在，登记托管的产品有短期融资券、 超短期融资券、中小企业集合票据、资产支持票据、证券公司短期融资券、 金融债、信贷资产支持证券、项目收益票据。（中期票据、非公开定向债 务融资工具、同业存单）8、上海清算所a 类持有人账户每月账户维护费收取标准为元。（ 2500 ）9、目前，债券市场品种主要有、和。（政府债券、金融债券、公司信用类债券）10 、上