职业安全健康管理体系的监督审核.doc

行业资料：_职业安全健康管理体系的监督审核单位：_部门：_日期：_年_月_日第 1 页 共 9 页职业安全健康管理体系的监督审核组织的职业安全健康管理体系在通过认证机构的认证审核获得体系注册后，必须确保OHS管理体系持续地符合OHSMS标准、体系文件、法规合同的要求，并确保有效地持续实现规定的OHS目标(有可能是逐步提高的)，同时，组织由于各种原因有可能在某一时期发生体系、过程、产品或服务方面的重大变更。为了维持认证资格，也必须对体系作出相应的调整以确保其持续的符合性、有效性，因此，作为认证机构也应建立认证后对组织的OHS管理体系进行定期或不定期的监督审核和复评的制度和程序，认证后的监督包括定期的和不定期的(复审)以及对获证组织的管理的内容。监督审核是认证机构向组织颁证后，在证书有效期内对获证组织进行的定期的或不定期的(复审)、旨在验证获证组织的OHS管理体系是否持续符合规定的认证标准并有效运行，从而确认其能否继续持有和使用由认证机构颁发的认证证书和认证标志的审核。监督审核可分为例行(定期)监督和获证组织OHS管理体系发生重大变更或获证组织发生重大事故，生产活动、产品、服务出现重大问题或受到公众的强烈投诉等情况时的不定期监督审核(复审)。1.例行监督审核1)周期借鉴ISO9000和ISO14000体系认证的经验，两次例行监督审核之间的间隔不超过一年。而部分认证机构，则将周期规定为半年，对于某些特殊行业，如建筑业，则不但要求较高的监督频次，同时还将例行监督时机与获证组织的生产进度相结合(这主要是由于此类行业生产具有较大的变动性)。对于OHS管理体系趋于稳定，并已成功通过复评的获证组织，多数认证机构都会采取比初次审核有效期内的监督频次为长的监督周期，一般一年进行一次。2)审核内容维持体系运作的有关要素；即内部审核、管理评审、纠正和预防措施(含上次审核中提出的不合格项的纠正及旨在消除其产生原因而采取的纠正措施的有效性)；公众投诉；对认证证书和标志的使用(是否有违规情况)；体系文件的变更以及这些变更涉及的区域和活动；需要抽查的与认证所依据的标准有关的要素；需要抽查的区域。”一般情况下，认证机构都会在相关程序中要求每一次初次审核或复评后就制订对该组织整个证书有效期内的监督审核总体计划安排(当然，除了部分生产项目不断变化的企业，如建筑企业)，对每次监督抽查的区域或要素作出策划。2.不定期监督审核（1）当获证组织发生下列特殊情况时，认证机构应制定不定期的监督审核计划：获证组织OHS管理体系发生重大变更，如：组织机构及部门职责发生了重大更改(比如进行股份制改造或进行业务流程重组)；管理层发生重大人事变动；手册、程序等文件发生重大变更；人员、设备、关键工艺发生重大变更；为及时获知以上变更信息，认证机构应要求获证组织及时申报变更情况(即对获证组织实施证后监督的管理)。特殊情况下的不定期监督审核可以采取临时单独进行的方式。如果时间接近的话，也可以结合例行监督或复评来进行。（2）当获证组织提出关于扩大原有认证范围的申请时，认证机构可以单独安排或结合监督审核安排扩大认证范围审核。扩大认证范围审核应包含文件评审，并至少对申请扩大的部分(要素、部门)会造成影响的全部要素和职能进行评审。（3）发生重大事故或公众投诉时的不定期监督，当认证机构获知获证组织因生产、产品、服务发生严重事故，遭到投诉或有关监督管理部门通报等情况时，应派出未参加该组织初次审核及最近一次监督审核的审核员前往调查，若属实，则应作出证书是否维持的决定。第 4 页 共 9 页职业安全健康管理体系认证的程序职业安全健康管理体系认证的程序包括下述步骤：认证申请及受理；审核策划及审核准备；审核的实施；纠正措施的跟踪与验证；审批发证；认证后的监督审核和证书期满后的复评审核。各步骤的具体内容如下：1认证申请及受理(1)申请：申请认证的组织以书面形式向认证机构提出申请，并向认证机构递交以下材料：a申请认证的范围；b申请方同意遵守认证要求，提供审核所必要的信息；c申请方一般简况；d申请方安全情况简介，包括近两年中的事故发生情况；e申请方职业健康安全管理体系的运行情况；f申请方对拟认证体系所适用标准或其他引用文件的说明；g申请方职业健康安全管理体系文件。(2)受理：认证机构在接到申请认证单位的有效文件后，对其申请进行受理，申请受理的一般条件是：a申请方具有法人资格，持有有关登记注册证明，具备二级或委托方法人资格也可；b申请方应按职业健康安全管理体系标准建立了文件化的职业健康安全管理体系；c申请方的职业健康安全管理体系已按文件的要求有效运行，并至少已做过一次完整的内审及管理评审；d申请方的职业健康安全管理体系有效运行，一般应将全部要素运行一遍，并至少有3个月的运行记录。(3)合同评审并签定合同：认证机构应就申请方提出的条件和要求进行评审，确保：a认证机构的各项要求规定明确，形成文件并得到理解；b认证机构与申请方之间在理解上的差异得到充分的理解；C针对申请方申请的认证范围、运作场所及某些要求(如申请方使用的语言、申请方认证范围内所涉及的专业等)，对本机构的认可业务是否包含申请方的专业领域进行自我评审，若认证机构有能力实施对申请方的认证，双方则可签订认证合同。2审核策划和准备主要包括确定审核范围、指定审核组长并组成审核组、制定审核计划以及准备审核工作文件等工作内容。审核工作文件主要包括：审核计划、审核检查表、首末次会议签到表、审核记录、不符合报告、审核报告。3审核的实施职业健康安全管理体系认证审核通常分为两个阶段，即第一阶段审核和第二阶段现场审核。第一阶段审核又由文件审核和第一阶段现场审核两部分组成。(1)文件审核：文件审核的目的是了解受审核方的职业健康安全管理体系文件(主要是管理手册和程序文件)是否符合职业健康安全管理体系审核标准的要求，从而确定是否进行现场审核，同时通过文件审查，了解受审核方的职业健康安全管理体系运行情况，以便为现场审核做准备。(2)第一阶段现场审核：第一阶段现场审核的目的主要是3个：一是在文件审核的基础上，通过了解现场情况收集充分的信息，确认体系实施和运行的基本情况和存在的问题，并确定第二阶段现场审核的重点；二是确定进行第二阶段现场审核的可行性和条件，即通过第一阶段审核，审核组提出体系存在的问题，受审核方应按期进行整改，只有在整改完成以后，方可进行第二阶段现场审核；三是现场对用人单位的管理权限、活动领域和限产区域等各个方面加以明确，以便确认前期双方商定的审核范围是否合理。(3)第二阶段现场审核：职业健康安全管理体系认证审核的主要内容是进行第二阶段现场审核，其主要目的是证实受审核方实施了其职业健康安全管理方针、目标，并遵守了体系的各项相应程序；证实受审核方的职业健康安全管理体系符合相应审核标准的要求，并能够实现其方针和目标。通过第二阶段现场审核，审核组要对受审核方的职业健康安全管理体系能否通过现场审核作出结论。4纠正措施的跟踪与验证现场审核的一个重要结果是发现受审核方的职业健康安全管理体系存在的不符合事项。对这些不符合项，受审核方应根据审核方的要求采取有效的纠正措施，制定纠正措施计划，并在规定时间加以实施和完成。审核方应对其纠正措施的落实和有效性进行跟踪验证。5证后监督与复评证后监督包括监督审核和管理，对监督审核和管理过程中发现的问题应及时处置，并在特殊情况下组织临时性监督审核。获证单位认证证书有效期为3年，有效期届满时，可通过复评，获得再次认证。(1)监督审核：监督审核是指认证机构对获得认证的单位在证书有效期限内所进行的定期或不定期的审核。其目的是通过对获证单位的职业健康安全管理体系的验证，确保受审核方的职业健康安全管理体系持续地符合职业健康安全管理体系审核标准、体系文件以及法律、法规和其他要求，确保持续有效地实现既定的职业健康安全管理方针和目标，并有效运行，从而确认能否继续持有和使用认证机构颁发的认证证书和认证标志。(2)复评：获证单位