浅谈合同相对性原则

论合同相对性原则内容摘要 合同相对性原则是合同规则得以建立的前提和基础，是合同关系不 同于其它民事法律关系的重要特点。也是我国合同立法和司法所必须依据的一项重要规则。鉴于合同的相对性规则在合同法中的极端重要性，本文试从合同相对性的定义、内容、意义以及原则例外谈谈对合同相对性的一点认识。关键字 合同相对性一、 合同相对性的定义合同关系的相对性， 在大陆法中被称为债的相对性， 早在罗马法中已经确立。在罗马法上，债被称为 “ 法锁”，意指“当事人之间之羁束状态而言”。1债的相对性决定了债权是对人权，为维护债权的诉讼是针对特定人的诉讼。在英美法上，债的相对性概念被称之为合同的相对性。内容主要是：合同项 下的权利义务只能赋予给当事人或加在当事人身上，合同只能对合同当事人产生拘束力，而非合同当事人不能诉请强制执行合同。只有合同当事人可以就合同起诉和被诉， 合同当事人可以为第三人设定权利，但是第三人不能请求合同当事人履行合同。两大法系的合同的相对性原则，虽然在具体规则上存在一定差异，但是都认 为合同的相对性原则是指“合同主要在特定的合同当事人之间发生法律约束力，只有合同当事人一方能基于合同向合同对方提出请求或提起诉讼， 而不能向与其无合同关系的第三人提出请求， 也不能擅自为第三人设定合同上的义务， 合同债权也主要受合同法的保护。 合同的相对性是合同规则和制度的奠基石， 在债法或合同法中具有重要作用。二、合同相对性的内容（一）合同主体的相对性所谓合同主体的相对性是指，合同只能发生在特定的主体之间，只有合同 当事人一方能够向合同的另一方当事人基于合同提出请求或提起诉讼。具体来 说，首先，由于合同关系仅是在特定人之间发生的法律关系，因此，只有合同关系当事人彼此之间才能相互提出请求，与合同关系当事人没有发生合同上的权利义务关系的第三人，不能依据合同向合同当事人提出请求或者提起诉讼。其次，合同一方当事人只能向另一方当事人提出合同上的请求和提起诉讼，而不能向与1 李宣琛著日耳曼法概说商务印书馆，第72 页。-可编辑修改 -其无合同关系的第三人提出合同上的请求及诉讼。2但是应注意的是，随着社会经济生活的发展，法律为保护某些合同关系中的债权人，维护社会经济秩序，也赋予了某些债权以物权的效力。有关这方面的问题，后文将进行介绍。合同内容的相对性所谓内容的相对性，是指除法律、合同另有规定以外，只有合同当事人才 能享有某个合同所规定的权利义务，并承担该合同规定的义务， 除合同当事人以外的任何第三人不能主张合同上的权利。在双务合同中， 合同内容的相对性还表现在一方的权利就是另一方的义务，而因为另一方承担义务才使一方享有权利， 权利义务是相互对应的。 由于合同内容及于当事人， 因此权利人的权利须依赖于义务人履行义务的行为才能实现。从合同关系内容的相对性原理中，可以具体引出如下几项规则： 第一，合同规定由当事人享有的权利， 原则上并不及于第三人。合同规定由当事人承担的义务，一般也不能对第三人产生拘束力。第二， 合同当事人无权为他人设定合同上的义务。一般来说， 权利会对主体带来一定利益，而义务则会为义务人带来一定负担或使其蒙受不利益。如果合同当事人为第三人设定权利， 法律可以推定， 此种设定是符合第三人意愿的，但如果为第三人设定义务，则只有在征得第三人同意之后，该义务方可生效， 若未经第三人同意而为其设定义务， 实际上是在损害第三人利益，因此，合同当事人约定的此种义务条款是无效的。在实践中， 即使是当事人一方与第三人之间存在着某种经济上的利害关系（如长期供货关系等） ，或是总公司与其有独立法人地位的子公司之间的关系等，也必须征得第三人同意才能为其设定义务。第三、免责条款只能由当事人享有。（二）合同责任的相对性所谓违约责任的相对性，是指违约责任只能在特定的当事人之间即合同关系的当事人之间发生， 合同关系以外的人不负违约责任，合同当事人也不对其承担违约责任。违反合同的责任的相对性，包括三方面的内容：第一，违约当事人应对因自己的过错造成的违约后果承担违约责任，而不能将责任推卸给他人。 根据合同法的一般规则， 债务人应对其履行辅助人的行为负责。所谓债务履行的辅助人，是指根据债务人的意思辅助债务人履行债务的人，主要包括两类： 一是债务人的代理人，二是代理人以外的根据债务人的意思事实上从事债务履行的人。履行辅助人通常与债务人之间具有某种委托与劳务合同等关系， 但他与债权人之间并无合同关系， 因此债务人应就履行辅助人的行为向债权人负责， 如果因为履行辅助人的过错而致债务不履行， 债务人仍应对债权人负违约责任。 第二， 在因第三人的行为造成债务不能履行的情况下，债务人仍应向债权人承担违约责任。债务人在承担违约责任以后， 有权向第三人追偿。 债务人为第三人的行为向债权人负责，既是相对性规则的体现，也是保护债权人利益所必须的。当然，如果第2 参见王家福主编民法债权第8 页-可编辑修改 -三人行为已直接构成侵害债权，那么，第三人得依侵权法的规定向债权人负责。三、合同相对性的意义（一）合同自由一样，合同相对性也是合同法中诸多重要规则赖以存在的基础。（二）合同的相对性是物权法和合同法的重要区别。正如王泽鉴先生所指出的：“债权人得向债务人请求给付，债务人之给付义务及债权人之权利，乃同一法律上给付关系之两面。此种仅特定债权人得向特定义务人请求给付之法律关系， 学说上称之为债权之相对性，与物权所具有得对抗一切不特定人之绝对性不同。”（三）合同的相对性也决定了法律对合同债权提供的救济不同于法律对物权 提供的救济。 由于债权是相对权， 因此债权人只能请求特定的债务人为一定行为或不为一定行为， 这种请求不能对债务人以外的第三人主张，即使第三人的行为使债务人无法履行债务， 债权人也仅得依侵权行为请求损害赔偿。而由于物权乃是由特定主体所享有的、排斥一切不特定人侵害的绝对权，因此除权利人以外， 任何不特定人都负有不得侵犯权利人对某项财产所享有的物权之义务，即不特定人都是义务主体。 任何人侵害物权人享有的物权，权利人可以向侵权人提出请求和提起诉讼。四、合同相对性原则的例外合同相对性的原则从确立以来就产生了许多例外规则，随着合同法的发展， 这些例外的规则表现得越来越突出。（一）债权的物权化，我国合同法第229 条规定：“租赁物在租赁期间发生所有权变动的，不影响租赁合同的效力。”这就是理论上所称的“买卖不破除租赁”，实际上是赋予了租赁权具有对抗第三人的物权效力。这种债权物权化的情形突破合同相对性的体现。（二）合同的保全，在一般情况下，合同之债主要是一种对内效力，即对合 同当事人之间的效力， 但是法律为防止因债务人的财产的不当减少而给债权人的债权带来损害，允许债权人对债务人和第三人的某些行为行使撤销权及代位权， 以保护其债权， 这两种权利的行使， 都涉及到合同关系以外的第三人，并对第三人产生法律上的拘束力。因此，合同的保全也可以看作合同相对性的例外现象。（三）责任竞合， 目前对产品质量合同纠纷，为了更好地保护消费者的权益，采用了合同责任和侵权责任竞合，这也是突破合同相对性的又一表现。五、合同相对性规则的确定尽管合同相对性规则包含了极为丰富和复杂的内容，且广泛体现在合同中的各项制度之中，但概括起来，我认为主要包含如下三个方面的内容：（一）主体的相对性所谓主体的相对性，是指合同关系只能发生在特定的主体之间，只有合同当事人一方能够向合同的另一方当事人基于合同提出请求或提起诉讼。具体来说，首先，由于合同关系仅是在特定人之间发生的法律关系，因此， 只有合同关系当事人彼此之间才能相互提出请求， 与合同关系当事人没有发生合同上的权利义务关系的第三人， 不能依据合同向合同当事人提出请求或者提起诉讼19 。其次， 合同一方当事人只能向另一方当事人提出合同上的请求和提起诉讼，而不能向与其无合同关系的第三人提出合同上的请求及诉讼。例如， 甲、乙之间订立一个出售某物的合同， 在规定的交付期到来之前， 甲不慎丢失该物被丙所拾到。 数日后， 乙在丙处发现该物。本案中，甲、乙之间订立买卖合同，在该物未交付以前，甲仍为标的所有人， 甲在规定期限到来之前， 如不能交付该物， 则应向乙承担违约责任。对乙来说， 他有权请求甲交付该物与承担违约责任。但由于其并未对该物享有物权，其权利不能对抗一般人，因此，他无权要求丙返还该物，只能由甲向 丙提出请求，要求其返还原物。应当指出的是，随着社会经济生活的发展，法律 为保护某些合同关系中的债权人，维护社会经济秩序， 也赋予了某些债权以物权的效力，例如根据我国的经济合同法第23 条的规定： 如果出租方将财产所有权转移给第三方时，租赁合同对新的所有方继续有效。这种规定在理论上称为买卖不能击破租赁 ，实际上是赋予租赁权具有对抗第三人的物权效力。当然这种债权物权化的情形只是例外的情况。（二）内容的相对性所谓内容的相对性，是指除法律、合同另有规定以外，只有合同当事人才能享有某个合同所规定的权利义务，并承担该合同规定的义务， 除合同当事人以外的任何第三人不能主张合同上的权利。在双务合同中， 合同内容的相对性还表现在一方的权利就是另一方的义务，而因为另一方承担义务才使一方享有权利，权利义务是相互对应的。 由于合同内容及于当事人， 因此权利人的权利须依赖于义务人履行义务的行为才能实现。从合同关系内容的相对性原理中，可以具体引出如下几项规则：第一，合同 规定由当事人享有的权利， 原则上并不及于第三人。 合同规定由当事人承担的义务，一般也不能对第三人产生拘束力。例如，甲、乙之间订立旅馆住宿合同，甲 方（旅馆）承诺照看旅客的贵重物品，但要求物品必须存放于甲方指定的地点，乙方的朋友丙携带某物至乙处，将该物存于乙寄宿的房间内，后被窃。乙丙对甲提起诉讼，要求赔偿。本案中，甲对乙所承担的保管义务并不及于丙，同时，即 使是物品为乙所有， 也必须存于甲指定的地点， 因此， 甲对丙的财物失窃不负有赔偿责任。 当然，随着现代产品责任制度的发展，许多国家立法扩大了产品制造商、销售商对许多与其无合同关系的消费者的担保义务和责任，有关这方面的问题，我们将在后文中进一步探讨。第二，合同当事人无权为他人设定合同上的义 务。一般来说， 权利会对主体带来一定利益，而义务则会为义务人带来一定负担或使其蒙受不利益。 如果合同当事人为第三人设定权利，法律可以推定， 此种设定是符合第三人意愿的， 但如果为第三人设定义务， 则只有在征得第三人同意之后，该义务方可生效， 若未经第三人同意而为其设定义务，实际上是在损害第三人利益，因此，合同当事人约定的此种义务条款是无效的。在实践中，即使是当 事人一方与第三人之间存在着某种经济上的利害关系（如长期供货关系等），或是总公司与其有独立法人地位的子公司之间的关系等，也必须征得第三人同意才能为其设定义务。 第三，合同权利与义务主要对合同当事人产生约束力。在一般情况下， 合同之债主要是一种对内效力，即对合同当事人之间的效力，但是法律为防止因债务人的财产的不当减少而给债权人的债权带来损害，允许债权人对债务人和第三人的某些行为行使撤销权及代位权，以保护其债权， 这两种权利的行使，都涉及到合同关系以外的第三人，并对第三人产生法律上的拘束力。因此， 合同的保全也可以看作合同相对性的例外现象。三）责任的相对性违约责任是当事人不履行合同债务所应承担的法律后果，债务是责任发生的 前提，而责任则是债务人不履行其义务时，国家强制债务人履行债务和承担责任的表现，所以责任与债务是相互依存不可分离的。由于违约责任以合同债务的存在为前提， 而合同债务则主要体现于合同义务之中，合同义务的相对性必然决定合同责任的相对性。所谓违约责任的相对性，是指违约责任只能在特定的当事人之间即合同关系 的当事人之间发生， 合同关系以外的人不负违约责任，合同当事人也不对其承担违约责任。违反合同的责任的相对性，包括三方面的内容：第一，违约当事人应对因自己的过错造成的违约后果承担违约责任，而不能将责任推卸给他人。根据合同法的一般规则，债务人应对其履行辅助人的行为负责。 所谓债务履行的辅助人， 是指根据债务人的意思辅助债务人履行债务的人，主要包括两类： 一是债务人的代理人， 二是代理人以外的根据债务人的意思事实上从事债务履行的人。履行辅助人通常与债务人之间具有某种委托与劳务合同等关系，但他与债权人之间并无合同关系，因此债务人应就履行辅助人的行为向债权 人负责，如果因为履行辅助人的过错而致债务不履行，债务人仍应对债权人负违约责任。正如德国民法典第278条之规定： 债务人对其法定代理人或其为履行债务而使用的人所有的过失，应与自己的过失负一定范围的责任，王泽鉴先生曾评价： 此系划时代之立法，是欧陆法制史上的创举。20 这一规定实际上是合同责任相对性之引申。第二，在因第三人的行为造成债务不能履行的情况下，债务人仍应向债权人承担违约责任。 债务人在承担违约责任以后，有权向第三人追偿。 债务人为第三人的行为向债权人负责， 既是相对性规则的体现， 也是保护债权人利益所必须的。当然，如果第三人行为已直接构成侵害债权，那么， 第三人得依侵权法的规定向债权人负责。我国民法也确认了债务人应就第三人行为向债权人负责的原则。民法通则第 116 条规定： 当事人一方由于上级机关的原因，不能履行合同义务的，应当按照合同的约定向另一方赔偿损失或者采取其他补救措施，再由上级机关对它因此受到的损失负责处理 。值得注意的是， 1981 年的经济合同法第33 条曾规定