船舶安全管理体系内部审核程序_SP-120.docVIP

程序手册内部审核程序编号：SP1201页次： 11 / 101 目的审核安全和防污染管理活动是否符合安全管理体系的要求。2 适用范围安全管理体系的公司内部审核。3 责任3.1 指定人员:负责主持公司内部审核工作；3.2 SMS办:是内审的主管部门，负责内审事务工作；3.3 审核组长:分配内审任务，提交内审报告；3.4 内审员:按内审组长要求完成审核任务；3.5 相关部门及人员：接受内审，纠正相关不符合规定情况。 4 内审计划的制定SMS办于每年12月份制订下一年度SP-1201-1年度内审计划表，报指定人员批准后发至相关部门、船舶及人员；公司岸基和所属各船的内审每年不少于一次，一般在有效性评价和外审前进行。5 审核准备5.1 组建审核组审核组由二人或二人以上组成，由指定人员指派但不应属于被审核部门；审核组长由指定人员或由指定人员指定的合适人选担任；5.2 审核组长组织审核组成员，制定的审核计划,准备审核专用文件及表格：SP-1201-3内部审核检查表；SP-1201-4内审不符合规定情况记录表；SP-1201-6会议签到表SP-1201-7内部审核检查记录表5.3 内审组成员熟悉审核所依据的SMS文件以及SMS相关外来文件。5.4 SMS办提前一周向受审部门及人员发出审核通知，也可事先用电话或其它有效方式告知受审部门。5.5 受审部门及人员接到审核通知或电话通知后，作好必要的准备工作。6 审核实施6.1 按计划规定时间，由审核组长主持召开首次会议，介绍及本次审核计划，时间限定30分钟以内，计划内容一般包括： 受审核的部门、审核的目的、范围、日期；依据的文件；审核的内容及时间安排；审核员分工；（与审核区域有直接责任者不宜担任该区域审核员）首次会议、末次会议及审核组内部会议。6.2 与会人员在签到表中签名，会议一般要求有以下人员参加：岸基：公司管理层、受审部门及相关人员；船舶：船长、持操作证及以上证书船员等。6.3 审核员通过交谈和查阅文件记录等形式收集证据，检查SMS的运行情况，在审核中如发现的问题，由审核员在SP-1201-7内部审核检查记录表中记录并让受审方确认，对有争议的问题可进行重新确认或由审核组内部会议后确定。6.4 现场审核结束后，审核组召开内部会议，综合分析审核中发现的客观证据，确认并汇总发现的不符合规定情况及其严重性，开列SP-1201-4内审不符合规定情况记录表。6.5 受审核部门或人员对各个不符合项进行原因分析，并制定纠正措施，计划完成纠正措施的期限，并经审核员确认，其纠正措施一般包括（不限于此）：重新学习相关SMS文件或外来文件，并严格按照文件要求进行操作；修改不适宜的SMS文件或增减相关文件；其它可能的要求。6.6 审核组长主持召开末次会议，会议时间和参加人员同首次会议，会议内容包括： 审核组长简要总结审核情况并宣布审核组意见； 被审核方负责人表态。6.7 末次会议结束，审核组将SP-1201-4内审不符合规定情况记录表复印一份交受审部门。7 审核报告7.1 审核组长编写SP-1201-5内审报告，报告经指定人员批准后，由SMS办发至负有责任的部门、船舶及人员。 7.2 审核报告内容 受审核的部门、审核目的、范围、日期；审核依据的支持； 审核员、受审部门主要参加人员；审核综述（不符合项简述及纠正要求）及审核结论；8 不符合规定情况的纠正和验证8.1 不符合项涉及的部门或人员应按照要求，按期实施其纠正措施，纠正措施实施完成后，责任部门或人员应及时向指定人员提供纠正措施的客观证据；客观证据包括:相关SMS文件或外来文件的学习或培训记录；严格按照相关文件要求操作所产生的记录以及结果；相关SMS文件的修改、发放记录等。8.2 指定人员根据提供的客观证据，验证其不符合纠正情况，必要时指派原审核组成员到现场验证；如果纠正效果不明显，验证人应协助责任部门应重新制定纠正措施并实施和反馈。 8.3 内部审核中使用的全部记录，由审核组长移交SMS办公室归档。9 记录SP-1201-1年度内审计划表SP-1201-2审核通知SP-1201-3内部审核检查表SP-1201-4内审不符合规定情况记录表SP-1201-5内审报告SP-1201-6会议签到表SP-1201-7内部审核检查记录表年度内审计划表SP-1201-1 部门/船舶1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月编制/日期（签名）批准/日期（签名）注： 此表相关部门、船舶及人员各一份，保存二年。 审 核 通 知SP-1201-2 被审核方审核地点审核日期审核目的审核范围审核依据性质审核组成员组长组员 日 程 安 排时间审 核 内 容备注审 核 员:审核组长:编制日期 年 月 日内 部 审 核 检 查 表 被审核方: SP-1201-3审核部门负责人日期序号检查依据审核内容抽样检查表准备人: 年 月 日审核组长批准: 年 月 日内审不符合规定情况记录表SP-1201-4 被审核方审核时间不符合编号：不符合规定情况陈述：不符合对应SMS条款：审核场所：受审方确认：审核员：审核组长：性质：一般 严重原因分析：责任人：计划完成时间：纠正措施：审核员确认：验证情况：已关闭 未关闭验证人/日期：说明：1.适用时在 内打，不适用打；2.本表SMS办和受审方各一份，存期二年。 内审报告SP-1201-5 被审核方审核时间审核组成员审核组长审核员审核员审核员审核综述:不符合规定情况合计 项，其中涉及 ： 项， ： 项， ： 项， ： 项， ： 项。一般不符合： 项严重不符合： 项重大不符合： 项不符合综述及审核结论：指定人员签名/日期：注：本表SMS办和受审方各一份，存