内部审核各记录VIP

精品资料内审目的：内部审核计划单no ： q/wb-2014 a/0本公司建立的iso9001 ：2008 质量管理体系是否符合本公司实际，是否得到有效的实施、保持和改进。内审范围： 产品生产和服务全过程内审依据：iso9001:2008质量体系文件有关法律法规合同审核组长：苗佩佩审核组成员：梁珊珊于凤蒋勇王文平审核时间：2014.8.15日期时间部门内容8:00-8:308:30-12:00所有部门质检部首次会议全部参加7.4.3/7.6/8.2.4/8.3/8.4/8.5生产部6.3/6.4/7.1/7.5/8.2.314:00-16:04.1/4.2.1/4.2.2/4.2.3/4.2.4/5.6/6.2/8.2.2013.5.150办公室1/8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.514:00-16:00供应、业务部7.2/7.4/7.5.4/8.2.1/16:00-17:00管理层4.1/5.1-5.6/6.1/8.117:00-17:30末次会议全部参加备注： 5.5.1/5.4.1/4.2.3/4.2.4为通用条款审核日期：2016.9.9评审部门：外部审核报告no ： q/wb-2016 a/0管理层、财务部、生产部、综合部、销售部、采购部外审依据：iso9001:2015质量体系文件有关法律法规合同审核组长：王志勇审核组成员：肖燕杨娟审核计划实施情况：审核组于 2016.9.9对株洲三达电气有限公司质量管理体系的符合性进行了审核，审核覆盖了iso9001 ： 2015 标准的全部条款，结合本公司的质量手册、作业性文件对采购等6个部门进行了审核。外审员客观公正地抽查了各部门的工作情况，各部门积极配合外审员工作，取得了良好的效果。存在的主要问题：综合部： 1.质量记录存在涂改现象.2.工程图纸未经审核即已发行并使用. 3.内校员没有得到专业的培训，无内校员资格证.采购部 ：未明确采购产品的验证要求，存在未验证即入库现象.销售部：客户退回产品直接放置仓库，未经过不合格品控制流程处理.体系运行情况总结及有效性、符合性结论：通过审核共出具不符合项报告5 份，口头通知不符合内容2 项，要求有关部门 15 日内纠正，并采取得力的纠正和预防措施。审核发现此公司的质量管理体系涵盖了本公司服务的所有产品的销售服务过程，满足 iso9001 ：2015标准要求，运行以来产品质量明显提高，产品成本和不合格品率显著下降，整个服务和服务满足质量管理体系策划要求，符合本公司的实际，且运行有效.注：附 1：不符合项分布表附 2：不符合项报告管理者代表 /日期：张志勇2016.9.9（内部审核首次会议）签到、记录表2014.8.15no ： q/wb-2014 a/0姓名部门职务姓名部门职务齐振华总经理/苗佩佩于凤办公室管理者代表经理梁珊珊质检部经理王文平蒋勇生产部业务部经理经理记录内容：1、管理者代表：现在召开内审首次会议， 首先我宣读一下内审计划。 目的：本公司建立的 iso9001 ：2008 质量管理体系是否符合本公司实际，是否得到有效的实施和保持。审核依据 iso9001:2008 标准，质量管理体系文件，有关法律法规，合同。审核覆盖范围：本公司所有产品生产和服务的全部过程；审核方法：抽样调查。内审共分为两组。具体时间安排如下（见内审计划，略） 。2、总经理：内审是质量管理体系自我改进的一种重要方法，请各部门在内审过程中积极配合，我们不会以此次内审所出现不符合项的多少来评判各部门的工作。另外内审员在内审时要秉着客观、公正的原则，不能审核自己的工作。记录人：孙海燕（内部审核末次会议）签到、记录表2014.8.15no ：q/wb-2014a/0姓名部门职务姓名部门职务齐振华总经理/苗佩佩于凤办公室管理者代表经理梁珊珊王文平蒋勇质检部生产部业务部经理经理经理记录内容：一、审核组组长：现在召开内审末次会议，首先感谢大家两天以来对内审工作的支持，使我们圆满完成了审 核任务。本次内部审核存在的主要问题：对文件不熟悉；数据分析不全面；外来文件未控制等不符合。通过审核共出具不符合项报告3 份，口头通知不符合内容19 项，要求有关部门15日内纠正，并采取得力的纠正和预防措施。审核发现本公司的质量管理体系涵盖了本公司服务的所有产品的服务和服务过程，满足 iso9001 ：2008 标准要求，运行以来产品质量明显提高， 产品成本和不合格品率显著下降，整个服务和服务满足质量管理体系策划要求，符合本公司的实际，且运行有效。二、 总经理：要求存在不符合的部门十五日内采取措施，对不符合进行关闭。同时要求所有部门和岗位对存在的问题进行举一反三，必要时，要采取预防措施。直到所有不符合关闭为止，且经过验证纠正及纠正措施有效。记录人：孙海燕内部审核记录表no ： q/wb-2014a/0受审部门质检部负责人梁珊珊日期2014.8.15审核成员蒋勇共 2页第 1页标准条款5.5.1职责和权限5.3质量方针5.4.1审核项目 /内容现场记录向部门负责人通过了解，检查其是否明确自己的职责和权限？7.4.3/7.6/8.2.4/8.3/8.4/8.5能正确理解。询问本公司的质量方针？对质量方针如何理解？对公司的质量方针能正确理解。向部门负责人查阅所建立的分不符合项说明质量目标4.2.3文件控制解的质量目标及实现措施，并了解考核的情况。公司质量方针、 质量目标、部门质量目标文件管理是否符合 文件控制程序要求？公司的质量目标见质量手册q/wb01-0.4质量目标及分解。对质量目标进行分解，质量目标考核情况见 8.2.3 审核记录。符合4.2.4记录控制7.4.3采购产品的验证本部门记录管理是否符合记录控制程序要求公司是否规定对采购产品进行验证的方式、内容和手段？ 公司是否规定采购产品在供方现场验的情况并予以实施？顾客是否提出对采购产品在供方现场验证的要求并予实施？如有，公司在采购文件中是否对拟验证的安排和产品放行的方法做出规定？符合验证：主要入公司检验；查近三个月原材料进公司检验记录齐全。内容符合检验标准的要求。第页共页内部审核记录no ： q/wb-2014 a/0受审部门质检部负责人梁珊珊日期2014.85.15审核成员标准条款蒋勇审核项目 /内容现场记录不符合项说明7.6视监和a) 向负责人索阅有关产品监视制定监视和测量设备控制程序（ q/wb02-09）对测量和测量的控制文件， 检查是否规监视和测量设备进行控制。设的备控定了需要进行监视和测量的产品实现阶段， 是否对这些阶段安见监视和测量设备台帐（ q/wb04-32-a/0）对所制排了检测点， 是否对实施检验的有监视和测量设备进行登记人员资格、 检验方法、 使用的监视和测量设备、 工作环境， 以及提供 q/wb04-33-a/0 2014 年度监视和测量设应留下的记录作了明确的规定。备校准计划b) 调整再调整监视装置对存放环境没有特殊要求。c) 合格失效时，对装置采取措施；d) 是否发生装置失效的情况？对测量过的产品重新进行测量。加工中心的首件进行加工时，由检验员对首件进行验e) 计算机软件用于监视和测量证，必要时，进行调整。目前没有时控制？8.2.4产的品监a) 相关的文件制 定 产 品 的 监 视 与 测 量（ q/wb02-11-a/0）控 制 程 序 视测量和原材料检验制度 （ q/wb03-02-a/0成品检验制度 （ q/wbq03-03-a/0）产品检验规程 （ q/wb03-09-a/0） 部分人员对文件不熟悉b) 采购产品的检验实施产品检验后，没有形成记录c) 过程产品的检验查三个月来首件检验记录，内容齐全d) 成品的检验成品检验记录齐全e) 受权人资格授权人均经过相关培训，具有相应的检验资格。j)让步放行由受权人、顾客确认和放行。询问责人在不合格品控制的文制定不合格品控制程序8.3件？生产过程中识别不合格品的方查有“不合格品报告”记录完整。不合法和措施， 并了解对不合格品的废品通知单格品处置程序， 并在现场查证标识及现场有不合格标识、隔离、处置。的控处理情况。返工、返修产品再次检验。制目前没有在顾客处发生的不合格。顾客处发生不合格？没有。不合格品放行？8.4数相关文件如何规定数据分析？公司的质量手册规定数据分析的方法、数据分析据分对哪些方面进行了统计分析？的内容。析对收集到的信息， 公司是否进行分析， 找出差距， 分析原因， 作未能提供相关的数据分析资料。为持续改进质量管理体系的依据8.5改进查相关的纠正和预防措施记录， 检查其纠正和预防措施落实情 况（包括采购不合格、过程不合格、最终产品不合格、 文件修改、体系更改、质量方针和目标的变 更等）符合相关要求。第页共页内部审核记录表no ： q/wb-2014a/0受审部门办公室负责人于凤日期2014.8.15审核成员蒋勇共 5页第 1 页标准审核项目 /内容现场记录条款不符合项说明5.5.1职责权限5.3质量方针5.4.1质量目标4.2.1总则4.2.2质量手册向部门负责人通过了解，检查其是否明确自己的职责和权限？询问本公司的质量方针？ 对质量方针如何理解？向部门负责人查阅所建立的分解的质量目标及实现措施，并了解考核的情况。公司质量方针、 质量目标、部门质量目标公司是否制定质量手册是否编制程序文件？标准所要求的6 个程序文件？是否制定控制文件 （作业指导性文件）？4.1/4.2.1/4.2.2/4.2.3/4.2.4/5.6/6.2/8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5能正确理解。对公司的质量方针能正确理解。公司的质量目标见质量手册附件三质量目标及分 解对质量目标进行分解，质量目标考核情况见8.2.3 审核记录。公司、部门的质量目标实现情况没有统计证据制定质量手册 （ q/wb01-a/0）经文件审核，基本符合公司情况；共计：18 个文件制定程序文件 （ q/wb02-a/0）编制了相关的程序文件，包括了标准所要求的6 个程序文件。制定作业指导性文件（ q/wb03-a/0 ）共计 16 个文件是否制定记录表格？制定了记录表格等57 记录文件。质量体系范围？是否有删减的条款？是 否 编 制 程 序 文 件 或 对其 引用？质量管理体系过程之间的关系是否表述？涵盖了本公司生产和服务的全部过程删减了 7.3 设计和开发。删减合理对程序文件进行了引用，见质量手册附件1 程序文件清单质量手册包含了标准条款的所有过程，4.2.3文件控制工艺技术文件在发放前是否都经批准？本公司对文件的批准是如何规定的？抽查2 份文件。经查所有文件均经过批准本公司是否对文件的评审、修改和更新有书面的规定？修改更新的文件是否要重新批准？在现场出场问题时，组织评审，对文件进行修改，由原设计人员重新批准。文 件 的 批 准 方 式 是 如 何规 定的？对每份文件进行签字批准还是对文件原件进行批准？还是另外单独下发批准文件？由批准人签字，盖“受控”单进行控制。见 q/wb04-04-a/0文件发放、批准、回收记录， 文件领用人签字。体系运行后，文件没有单独下发情况。能否提供一份识别文件更改和现行修订状态的控制清单？提供文件清单，内容包括文件编号、文件名称、数量等。文件是否有发放号？请提供一 份文件发放登记表。 表中是否有文件的发放号和领用部门和领 用人的签字？文件发放时有发放号、有签收人、日期等内容。第页共页内部审核记录表no ： q/wb-2014 a/0受审部门办公室负责人于凤日期2014.8.15审核成员蒋勇标准条审核项目 /内容现场记录款不符合项说明4.2.3文件控制本公司内部使用文件是否都加 盖红色“受控”印章？是否有使用复印文件的现象？目前下发的图纸、工艺文件均盖受控章，重印文件，由文件管理人员核对后，盖受控章，进行控制。工艺技术文件在发放前是否都经批准？本公司对文件的批准是如何规定的？抽查2 份文件。经查所有文件均经过批准对文件领用部门和个人是否要求其保持清晰，易于识别和检索？识别和检索在电脑有查询，方便。外来文件如何控制？外来文件登记不全面一般不符合4.2.4记录控制作废文件如何控制？本公司是否编制了质量记录的控制程序？经谁批准？本公司采用什么方式对质量记录进行标识？作废文件盖作废章，需存档的加盖“审图留底”章。 公司制定了记录控制程序、图纸管理制度经总经理批准。图纸编号： q/wb 是本公司编号；其他是由行业统一编号原则。质量记录的保存部门是否提供 了适宜的贮存方法和贮存环境，以保护质量记录免遭丢失、损坏或变质？专门的资料室，提供适宜贮存的方法和环境；专人负责保管。进行防火、防鼠、通风等防护质量记录的检索是否方便？是 否编制了记录的检索目录？当 有人要借阅或检查某些记录时，是否在很短时间内（一般在3分钟内）即可查到所需要的记录？查阅目录。公司目前没有图纸总汇编目录，不方便查询。借阅有借图登记、收图登记 ，借阅人员进行登记。质量记录的保存期限是如何规 定的？超过了保存期间，如何进工艺技术文件、图纸长期保存。5.6 管理评审行处置？简述如何开展管理评审工作；公司制定了管理评审控制程序（ q/wb02-03-a/0） 规定了管理评审的目的、范围、依据、方法等。内容符合标准要求第页共页内部审核记录表no ： q/wb-2014 a/0受审部门办公室负责人于凤日期2014.8.15审核成员蒋勇标准审核项目 /内容现场记录条款不符合项说明5.6 管理评审管理评审输入通常有哪些内容；管理评审的输入包括审核结果、顾客反馈、产品符合性、预防和纠正措施的状况、改进建议等管理评审输出通常有哪些内容；管理评审的输包括体系及过程有效性的改进，与顾客要求有关的产品的改进，资源的需求等。目前尚未实施管理评审，待内审结束后，根据内审的6.2人力资源6.2.1总则查看有关管理评审记录；1. 本公司各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据覆盖岗位职责所要求的能力安排人员？结果再进行管理评审。公司制定人力资源管理控制程序对人力资源进行管理规定。门卫岗位责任制、员工通用行为规范、关于非工作时间员工在公司区内行为规范的规定见质量手册附件 9.2 人员任职资格要求 对所有岗位人员力进行规定。2. 本公司是否从教育、培训、技能和经历等方面评价人员的 能力或进行人力素质测评？查 2 份评价记录。特殊岗位特殊工种人员清单； 见员工登记表对所有员工进行登记；见在职人员任职能力评定记录对所有岗位人员的能力进行评定。6.2.2能力、意识和培训1. 本公司对岗位基本培训要求（应知应会） 是否确定？关键岗位上员工是否达到岗位应知应 会要求？查2 份培训考核记录。2. 本公司是否为满足本公司发 展、个人成长， 必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？见 2014 年度培训计划制定了公司年度培训计划；（需要完善）见员工培训记录对公司员工进行培训，按照策划的安排进行，且对培训效果进行了验证。本公司对所开展培训的有效性是否进行评价？所采取的评价方法（包括考核实例、观察、 问卷等）是否有效、适宜？经与有关岗位人员交谈，公司人员基本能满足任职要求；认识到相关工作的重要性。本公司员工是否建立保持了教 育、培训、技能和经历的记录？见员工培训档案保存员工培训的记录。第页共页内部审核记录表no ： q/wb-2014 a/0受审部门办公室负责人于凤日期2014.8.15审核成员蒋勇标准审核项目 /内容现场记录条款不符合项说明8.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量是否编制了程序文件？符合标准要求？a) 公司如何规定？b) 如何实施？c) 能力不能满足， 是否采 q 取措施？已编制内部审核控制程序对内审活动进行控制。办公室制订内部审核计划总经理批准召开首次会议进行现场审核召开审核组内部 会议召开末次会议采取并验证纠正或预防 措施。内部审核计划首次会议签到表内部审核记录表不符合项报告内部审核报告不符合项分布表 q/wb03-13-a/0现场管理规范进行过程的检验，生产过程检查表no ： q/wb04-25-a/0检查的内容：设备、人员、材料、作业管理、现场进行检查。目前，检查结果均符合要求，当过程能力不能满足要求时，采取措施。询问责人在不合格品控制的文制定不合格品控制程序（ q/wb02-12 ）8.3件？生产过程中识别不合格品的方不合法和措施， 并了解对不合格品的废品通知单 （ q/wb04-48-a/0）格品处置程序， 并在现场查证标识及现场有不合格标识、隔离、处置。的控处理情况。返工、返修产品再次检验。制提供有“不合格品报告”。顾客处发生不合格？目前没有在顾客处发生的不合格。不合格品放行？没有。8.4数相关文件如何规定数据分析？公司的质量手册规定数据分析的方法、数据分析据分对哪些方面进行了统计分析？的内容。析对收集到的信息， 公司是否进行未能提供相关的数据分析资料。分析， 找出差距， 分析原因， 作为持续改进质量管理体系的依据8.5.1a) 询问部门负责人了解企业如公司通过质量体系的建立，利用质量方针、 质量目标、持续何 策 划 和 实 施 体 系 的 持续 改内审、管理评审、数据分析、纠正措施、预防措施等改进进？检查日常改进的文件规定进行改进。和改进的记录。第页共页内部审核记录表no ： q/wb-2014 a/0受审部门办公室负责人于凤日期2014.8.15审核成员李桂清标准审核项目 /内容现场记录条款不符合项说明8.5.2纠 措施正1、是否制定了纠正措施的程序文件？是否包含了标准规定的要求？2、抽查数份不合格报告、纠正措施报告、 不符合项报告， 查相公司制定了纠正措施控制程序对纠正措施进行规定，符合标准要求。目前， 由于体系运行时间较短，没有发现不符合情况， 如果发现不符合，按文件要求进行原因分析，采取纠应制定的纠正措施， 跟踪验证报告及文件更改记录， 评定实施情正、纠正措施，并进行验证。保证纠正措施有效。况是否符合程序要求。并有效。a) 是否制定了预防措施的程序8.5.3预防文件？是否包含了标准规定的要求？公司制定了预防措施控制程序对预防措施进行规定，符合标准要求。措施b) 抽查数份预防措施报告，查相应制定的预防措施， 跟踪验证报目前，由于体系运行时间较短，没有发现潜在的不符告及文件更改记录， 评定实施情合情况，如果发现潜在不符合情况，按文件要求进行况是否符合程序要求。并有效。原因分析，采取预防措施，并进行验证。保证预防措如果没有说明原因。施有效。第页共页内部审核记录表no ： q/wb-2014 a/0受审部门生产部负责人王文平日期2014.8.15审核成员共 3页第 1页标准审核项目 /内容现场记录条款不符合项说明5.5.1职责和权限向部门负责人通过了解，检查其是否明确自己的质量职责和权 限？5.5.1/4.2.3/4.2.4/6.3/6.4/7.5/8.2.3能够正确理解。4.2.3文件控制4.2.4记录控制5.3质量方针查 询 该 部 门 有 无 的 文 件一 览表？从中抽查3 5 份文件，观察受控情况， 检查有无标识、 标明受控状态、控制更改、分发、 处置都进行。查部门质量记录清单，从中抽查3 5 份质量记录，了解是否按记录控制程序进行了标识、编 号、设定了保存期、 采取了必要的储存和保护条件。询问本公司的质量方针？ 对质量方针如何理解？质量手册、程序文件、作业指导书（电子）；记录一览表 11 个记录， 适宜性可以、 保存日期有规定。掌握并理解公司质量方针5.4.1质量目标向部门负责人查阅所建立的分解的质量目标及实现措施，并了解考核的情况。部门目标：了解并熟练掌握顾客满意度、采购产品合格率进行统计；用户反）馈信息处理率没有统计。6.3向部门负责人了解本公司环境本公司的基础设施见设备分布、设备分类台账基础管理的要求？是否形成了文件均建立设备台帐档案；设施规定？对生产中人、 物的因素如年度设备维修计划 （ q/wb04-36-a/0）大修、项何进行管理的？有效性如何？是否编制了程序文件？符合标修、一级保养、二级保养计划计划，编制、批准等齐全准要求？查近三个月设备维修记录内容齐全；操作规程？标识管理？规程齐全；标识挂牌。其他办公设施齐全。6.4工作环境工作环境干清、整齐。各种标识清晰在质量手册对基础设备、工作环境进行了有效的规定。第页共页内部审核记录表no ： q/wb-2013a/0受审部门生产部负责人于凤日期2013.5.15审核成员李桂清标准审核项目 /内容现场记录条款不符合项说明向负责人索阅有关控制服务过程的文件及数份作业指导书（包括监控点和关键过程和特殊过程）并向其了解实施情况。公司编制了生产和服务提供控制程序对生产进行控制，作业指导书 安全生产管理制 度（ q/wb03-10-a/0）设备管理制度 （ q/wb03-11-a/0）设备安全操作规程 （ q/wb03-12-a/0）现场管理规范 （ q/wb03-13-a/0）7.5.1 服务和服务提供的控制检查是否按规定要求实施了对生产过程的控制？在现场抽查数名操作者， 观察操作过程， 对应作业指导书， 核实其是否按规定进行操作。哪些是关键和特殊过程？如何规定的？环境条件是否符合要求。产品的放行和交付是如何规定的。办公室下达生产计划清单（ q/wb04-41-a/0） 没有受控号。生产工艺文件齐全。根据生产计划的要求，编制生产工艺、操作规程、生产指导、技术要求操作。现场观察：符合要求。关键过程均进行了有效控制。焊接和热处理为特殊过程，环境条件符合各工序均有工艺文件，首检、自检、巡检制度和标准均齐全7.5.2服和务程务服过的a) 考察服务全过程， 了解是否对特殊过程进行了识别和和管理控制情况。b) 特殊过程确认原则a) 生产过程后，不能通过的监视和测量验证的过程为特殊过程；本公司焊接和热处理为特殊过程。b) 缺陷在后续工序才能发现。确认查特殊过程鉴定记录 （ q/wb04-14-a/0）对工艺、c) 公司的特殊过程人员、设备进行确认；但对工艺确认未按要求进行。nd) 确认过程e) 再确认当产品、工艺、人员、设备、材料变化时，再确认；目前情况没有发生变化，没有进行再确认。7.5.3标识和可追溯性向负责人索要标识和可追溯性 规定的文件， 并了解其实施的情况。按照公司文件标识和可追溯性控制程序（ q/wb02-08-a/0）对标识进行控制。产品标识：作为产品标识；车间、仓库均进行了有效标识。状态标识：合格、不合格、待检标识正确。第页共页内部审核记录表no ： q/wb-2013a/0受审部门生产部负责人王文平日期2013.5.15审核成员蒋勇标准审核项目 /内容现场记录条款不符合项说明7.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客财产7.5.5产品防护是否规定了在接收、服务、交付等各阶段对产品的进行标识，并且对标识的移植作了规定，以保证每一个产品具有唯一性标识， 有可追溯性要求时，能否实现。 是 否 对 顾 客 财 产 制 定 控制 要求？是否对产品防护进行规定？是否对相关人员进行培训，并确保其理解？唯一性标识：工程项目不部按照各种生产、检验记录进行控制。已编写生产和服务控制程序（ q/wb02-07 ）对顾客财产制定了详细的要求已编写生产和服务控制程序（ q/wb02-07 ）对产品的防护有明确规定已对相关人员进行培训，通过考评为合格。8.2.3过程的监视和测量a) 询问服务负责人对过程如何进行的监控？b) 记录和证据。c) 公司及各部门质量目标实现情况公司的监视和测量主要通过日常的检查和质量目标的实现的统计分析为主。没有公司及各部门质量目标实现情况统计表对公司及各部门的质量目标实现情况进行统计和分析。第页共页内部审核记录表no ： q/wb-2013a/0受审部门业务部负责人于凤日期2013.5.15审核成员蒋勇共 3页第 1页标准审核项目 /内容现场记录条款不符合项说明5.5.1职责和权限向部门负责人通过了解，检查其是否明确自己的质量职责和权限？5.5.1/4.2.3/4.2.4/5.3/5.4.1/7.2/7.4/7.5.4/8.2.1能够正确理解。4.2.3文件控制4.2.4记录控制5.3质量方针查 询 该 部 门 有 无 的 文 件一 览表？从中抽查3 5 份文件，观察受控情况， 检查有无标识、 标明受控状态、控制更改、分发、 处置都进行。查部门质量记录清单，从中抽查3 5 份质量记录，了解是否按记录控制程序进行了标识、编 号、设定了保存期、 采取了必要的储存和保护条件。询问本公司的质量方针？ 对质量方针如何理解？部门文件齐全。公司建立iso9000体系文件质量手册、程序文件、作业指导书（电子）各一套；文件无更改或者乱涂乱画现象。记录一览表 25 个记录， 适宜性可以、 保存日期有规定。本部门所有人员均了解质量方针，部长能熟练掌握并理解5.4.1质量目标7.2 与顾客有关过程控制7.2.1与产品有关要求的确定向部门负责人查阅所建立的分解的质量目标及实现措施，并了解考核的情况。顾 客 要 求 是 否 形 成 了 文件？查识别顾客要求的结果，如合同草案、服务的公开承诺及其 他证据。索取与提供产品相关的法 律、法规及强制性标准清单，判定其文本的有效性。从审核的结果看部门是否 在明示规定、 隐含要求、 和法律法规要求等方面识别了顾客的 要求。部门目标：了解并熟练掌握顾客满意度、采购产品合格率进行统计；用户反馈信息处理率没有统计。制定了与顾客有关的过程控制程序年度经营计划产品信息发布渠道：网站、随产品寄、人员上门、公司领导联宜； 顾客要求：a) 明示的要求：质量、价格、交货期等；b) 隐含的要求c) 行业产品要求d) 附加的要求：赠配件、定期服务等第页共页一般不符合内部审核记录表no ： q/wb-2013a/0受审部门业务部负责人蒋勇日期2013.5.15审核成员马保亮标准审核项目 /内容现场记录条款不符合项说明7.2.2与产品有关要求 的评审7 23 顾 客沟通7.4.1采 购过程a) 向负责人索要有关产品要求评审的文件和记录， 检查内容是否包含了标准的要求和本公司 附加的要求， 附加的要求能否得到预期的效果。b) 评审的结果和后续的跟踪措施 是 否 予 以 记 录 ？ 分 别抽 查3 5 份合同查评审时间、内容、结果和跟踪措施。向部门负责人了解售前、售中和售后与顾客的沟通安排？是否规定了沟通的时机、渠道、人员和职责、 方法、及期望获取的信息，并检查实施的效果和记录。1. 采购部对供方的控制是否体现了采购产品对产品实现过程和最终产品的影响程度？合同评审会签表 （ qms/q04-19-a/0）顾客名称、评审人员、评审内容、批准人齐全。评审结果：签订合同。查年销售合同档案（ qms/q04-20-a/0），每份合同均进行了评审。合同变更时，及时通知相关部门、处理。售前：业务人员沟通售中：专人负责与顾客沟通；方式：电话、传真等。交付过程的沟通等。售后：专人了解顾客的反馈，包括投诉。制定了 采购控制程序 （qms/q02-07）对成品的采购过程进行控制，2. 查如何对供方进行评价？评价 的 方 法 和 评 价 的 内 容是 什么？合格供方的标准是什么？分类清晰3. 请出示公司的合格供方清单， 这份清单是否经授权人批准？ 列入合格供方清单的供方是否都保存了评价资料？抽查2 个供方评价资料。 评价的内容是否符合公司制定的评价准则？供方调查评定记录表（ qms/q04-15-a/0） 供方、产品名称、参加评审人员、评审结论等齐全。合格供方清单 （ qms/q04-15-a/0）批准人为公司总经理，初次、再次评价准则有。4. 采购产品是否均在合格供方范围内？抽查2 份采购合同或采购计划，与合格供方清单核 对。采购计划均从合格供方中提供。第页共页内部审核记录表no ： qms/q04-25-a/0受审部门业务部负责人赵顺亮日期2010.5.15审核成员马保亮标准审核项目 /内容现场记录条款不符合项说明7.4.2采购信息1. 抽查 2 份采购文件 （包括采购1 合同、采购计划等文件资料） 是否明确地规定了采购产品的 信息？有 。 合 同 要 求 时 结 合 库 存 编 制 采 购 单 （ qms/q04-42-a/0）见采购单（ qms/q04-42-a/0）供方名称、采购产品、数量、规格、单价、批准人等齐全。其它均按要求进行。2. 采购产品的信息是否包括对 产品质量、 价格、 数量、 交付等方面的要求？是否包括对供方质量管理体系、 过程、 设备、 人员等的要求？这些采购文件在向内部和供方发放之前是否经授权人审批？查采购计划，对供方提出明确要求。7.5.4顾客财产顾客财产是如何控制的？ 查顾客财产记录提供生产和服务提供控制程序 （ qms/q02-07-a/0） 对顾客财产的接受、验证、使用、如果以外的修改均有明确要求目前没有，如果有按文件要求进行控制。8.2.1顾客满意1. 公司通过什么方式收集顾客满意或不满意的信息？2. 顾客满意或不满意的信息可能涉及哪些内容？3. 对收集到的信息， 公司是否进行分析，找出差距，分析原因， 作为持续改进质量管理体系的 依据向顾客发放顾客满意度调查表 （ qms/q04-42-a/0） 了解顾客的满意度提供有年度顾客满意度调查表工5 份。调查的内容：产品质量、价格、供货及时、服务、反馈处理等。 利用：顾客满意度统计表（ qms/q04-18-a/0）统计分析的结果，实现了质量目标。第页共页内部审核记录表no ： qms/q04-25-a/0受审部门管理层负责人杜志双日期2010.5.15审核成员赵勇共 2页第 1页标准审核项目 /内容现场记录条款不符合项说明1.1 企业进行iso9001 ：2008 认 证的目的？1、稳定地生产满足顾客、法规所要求的产品；2、增强顾客满意度；3、提高企业管理水平。1.2 是否对标准条款进行了删减？删减了标准7.3 条款，删减后不影响生产满足顾客和相关法律法规产品的能力。4.1如何按照iso9001标准要求建立、实施、保持和改进质量管理体系；如何确定和管理过程，主要过程有哪些，其相互关系如何；过程所需的资源是否充分，是否足以支持过程的有效运行；别过程及其应用，确定过程的顺序和相互作用，确定准则和方法，提供资源和信息，监视