资产委托管理协议(证券).doc

资产委托管理协议委托方： （以下简称甲方）身份证号码：联系电话：受托方： （以下简称乙方）身份证号码：联系电话：声明: 甲乙双方必须保证所出资金是合法、无经济纠纷的资金,因一方隐瞒资金来源的合法性而给另一方造成的损失，应由违约方承担全部责任。甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方进行有价证券投资事宜，达成如下协议：第一条 甲方在民生证券有限责任公司北京工体北路证券 营业部（以下简称民生证券）开设资金账户（资金账号： 户名： ）。第二条 甲方将委托的资金 万元整存入本合同第一条约定的资金账户。第三条 双方约定委托期限：自 年 月 日起至 年 月 日止。第四条 乙方按 %年收益率向甲方交付投资收益，并于委托期满向甲方交付委托资产及其投资收益，共计： 万元，乙方对此认可。第五条 乙方将 _ 万元资金存入本合同第一条约定的资金账户，作为乙方履行合同的保证金，甲方对此认可。第六条 本合同有效期为一年，不可提前解除，若提前解除合约，投资收益仍按提前约定的 %支付。注：本合同必须甲乙双方款到生效,否则为无效合同。第七条 委托资产风险控制1. 在资产委托管理期限内未经双方同意，甲方不得从委托资产管理专户中提取或划转资金；不得办理委托资产管理专户的销户手续及委托资产管理专户内上海证券账户的撤销指定交易手续或深圳证券的转托管手续。合同生效之日，双方共同委托民生证券对上述账户设置“禁止提款”、“禁止银证转账”、“禁止撤销指定交易”、“禁止转托管”。2. 在合同有效期限内，乙方不得买卖ST股票、*ST股票、权证及两年内涨幅超过100%的股票，单只股票持仓比例不得超过50%3. 账户操作权属的约定甲方授权乙方负责对委托资产管理专户进行委托买卖操作。甲方随时有权查询委托资产管理专户内资产变动情况。甲方查询时乙方有义务给与必要的配合。乙方应及时查询委托资产管理专户内的有价证券市值和资金总值，并保证委托资产管理专户内的有价证券市值和资金总值不低于警戒线 _ 万元。当该账户有价证券市值和资金总值跌至警戒线时，乙方应追加保证金，使委托资产管理专户内的有价证券市值和资金总值大于警戒线金额。当出现下列情形之一时，乙方对委托资产管理专户的管理权限终止，账户管理解释权归甲方所有。乙方无权再对委托资产管理专户进行任何操作。同时，甲方在民生证券对乙方的授权失效。甲方有权清除委托资产管理专户的账户密码。甲方应立即对委托资产管理专户内的对应委托资产总额及利息部分的有价证券进行平仓，及时取出委托资产及相应收益。甲方无权利用该账户进行股票买进操作。1) 当委托资产管理专户内的有价证券市值和资金总值之和跌至人民币（大写）_万元（平仓线）时，且乙方不能及时追加保证金，使委托资产管理专户内的有价证券市值和资金总值大于警戒线金额；2) 资产委托管理期限届满之日未归还甲方委托资产及相应投资收益的；3) 乙方出现诉讼、仲裁、索赔事件或涉及刑事案件的；4) 乙方出现无民事行为能力或限制民事行为能力的情形时。4. 甲方对乙方授权的约定甲方在民生证券对乙方的授权在上述第六条第2、3款约定情况出现时失效。如果乙方在上述第六条第2、3款约定情况出现的情况下擅自买卖委托资产管理专户内股票，甲方有权要求其赔偿由此给甲方带来的一切损失。第八条 资金的取出1.协议正常到期后，双方共同签署“账户解除禁止申请书”，要求民生证券将该账户解冻。甲方在委托资产管理专户中留足委托资产及相应收益，其余资金转划至甲方的银证转帐储蓄卡内，并通过银行将该部分金额划至乙方指定银行账户内，本协议履行完毕。2.协议期内委托资产管理专户中的总资产达到_万元以上时，甲方同意由乙方转出超额部分，并划至乙方指定的银行账户中。甲方接到乙方划款通知的一周内必须完成约定的资金划转，且划款金额以首次通知金额为准。第九条 甲方的权利和义务1.甲方享有以下权利1）获得委托资产的投资收益；甲方不承担任何经营风险。2）有权随时查询委托资产管理专户的运作情况。2.甲方承担以下义务1）甲方必须保证委托资产的来源及用途符合国家的有关规定。2）甲方必须保证未将委托资产管理专户及账户内资产对外设定抵押、质押或其他第三方权利，并保证没有他人对委托资产管理专户主张权利。3）除非出现本协议第六条第2款的情形之一，在资产委托管理期间，甲方不得干涉乙方操作，也不得从委托资产管理专户提取或划转资金，不得办理委托资产管理专户的销户手续及委托资产管理专户内上海证券账户的撤销指定交易手续或深圳的转托管手续。4）在资产委托管理期间，甲方只能查询委托资产管理专户内资产变动情况，但本协议另有约定除外。甲方不得向第三方透露因本协议而获知的乙方商业秘密。第十条 乙方的权利与义务1.乙方享有以下权利1）对委托资产自主做出投资决策并付诸实施。2）资产委托管理期限届满后，委托资产管理专户内的资产总值超过甲方委托资产与本协议约定获得的投资收益之和部分的投资收益归乙方所有。3）因甲方债务原因或其他原因使委托资产管理专户内的资产被国家有权机关冻结，划拨的，本协议终止，乙方无须向甲方支付投资收益，同时乙方不对委托资产的亏损承担任何责任。2.乙方承担以下义务1）乙方必须按照本协议管理委托资产，分散和减少投资风险，保证委托资产的安全和履行对甲方收益的承诺。2）在委托资产管理期限届满前，乙方应将委托资产管理专户中的所有有价证券变现，并在资产委托管理期限届满时将委托资产及投资收益归还给甲方。3）乙方不得向第三方透露因本协议而获知的甲方商业秘密。第十一条 甲乙双方可通过民生银行申请开办特殊账户监管业务，如需办理该业务需双方到民生银行共同签订三方协议。第十二条 联系方法甲方地址: 电话： 传真：联系人： 手机： E-mail：乙方地址; 电话： 传真：联系人： 手机： E-mail：本协议所称的通知是指根据上述联系方式以电话，传真，短信，E-mail等任何一种能够在电讯商有记录的方式通知，如甲乙任何一方因通讯工具或人为的原因，不能及时收到通知，因此产生的后果由其负责。甲乙双方均同意_(允许,不允许) 提前还款。提前还款，甲乙双方均同意乙方按照以下方式向甲方支付投资收益：_第十三条 附则1. 本协议未尽事宜，有甲乙双方另行协商签订补充协议，作为本协议的附件。本协