2016证券从业考试易错题及答案

精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创1/162016证券从业考试易错题及答案导语如果平时做好易错题库，加强训练，到了考试的时候多加注意，那么就不会在大家都失分的题目上栽跟头。以下是学优网为大家整理的证券从业资格考试易错题库，希望对大家的学习有一些帮助1收购要约约定的收购期限为。A10日30日B10日45日C30日45日D30日60日下列选项中，说法正确的是。A股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理B采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议C股份有限公司采取募集方式没立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额D股份有限公司只能采取发起设立的方式对自营业务规定具体的风险控制措施并报中国证监会备案。A证券公司精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创2/16B证券交易所C证券公司战略投资机构D财政部下列选项中，不正确的是。A证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质B证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务C取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书D发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致上市公司暂停股票上市交易的情形是。A公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正B公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件C公司被宣告破产D公司有重大违法行为下列选项中，不属于处罚处分信息的是。A处罚处分时间精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创3/16B处罚处分原因C处罚处分内容D处罚处分文号下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是。A取消注册资本的金额限制B注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本C最近3年没有违法记录D公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿证券公司违反证券法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以的罚款。A非法融资融券等值以下B非法融资融券等值以上C3万元以上30万元以下D10万元以上30万元以下下列选项中，说法正确的是。A上海证券交易所规定，在会计年度结束后3个月内向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见B在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理C发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创4/16证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务D证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划10有限责任公司监事会中公司职代表的比例不得低于。A1/3B2/3C1/2D3/411公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于家。A10B15C20D3012证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订，并对协议实行编号管理。A证券投资顾问服务协议B资产托管协议C推广代理协议D保本保底补充协议13机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创5/16证券业务的，下列说法错误的是。A由协会责令改正B拒不改正的，给予纪律处分C情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款D相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试14证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括。A年检申请报告B年度业务报告C企业法人营业执照D经注册会计师审计的财务会计报表15公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起日内书面答复股东并说明理由。A10B15016证券从业考试易错题及答案2016证券从业考试易错题及答案C30D45精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创6/1616投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备资格。A证券投资咨询业务B证券从业C证券投资顾问D理财师17下列选项中，说法不正确的是。A上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款B依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，或处以2万元以上20万元以下罚金C集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑事处罚D证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处5年以下有期徒刑或者拘役18以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。A3精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创7/16B5C10D1519下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是。A公司净资产不少于人民币3000万元B公开发行的股份达到公司股份总数的25以上C公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10以上D公司最近3年无重大违法行为0下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是。A证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员B基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员C证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员D中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员1基金管理人与托管人之间的关系是。A委托与受托的关系精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创8/16B相互制衡的关系C监督与被监督的关系D管理与被管理的关系是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。A参与优先股B可赎回优先股C非参与优先股D不可转换优先股以下不属于利率衍生工具的是。A远期利率协议B利率期货C利率期权D信用互换涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由制定并颁布的。016证券从业考试易错题及答案文章2016证券从业考试易错题及答案出自HTTP/WWWGKSTKCOM/ARTICLE/WK78500001166788HTML，转载请保留此链接A全国人民代表大会B国务院C中国证券业协会精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创9/16D证券监管部门对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是。A集合竞价B协商议价C连续竞价D公开竞价下列关于深证成分股指数说法正确的是。A从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股B从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股C以成分股的发行量为权数D以成分股成交量为权数“金边债券”是指。A政府债券B公司债券C金融债券D实物债券上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于。A增发股票B股份回购精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创10/16C股票分割D股票合并下列关于洗钱的说法中，不正确的是。A银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域B金融机构是洗钱的唯一渠道C是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为D履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护10公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的以上公司股本总额超过人民币亿元的，向社会公开发行股份的比例为10以上。A202B254C304D35511股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过万股。A60B100C160精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创11/16D30012基金资产不能运用于。A已上市股票B非上市股票C已上市交易的债券D国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种13下列说法错误的是。A证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C经纪关系的建立形成了实质上的委托关系D证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书14中期国债是指偿还期限在的国债。A1年以上8年以下B2年以上8年以下C1年以上10年以下D2年以上10年以下15沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为股或其整数倍。A80精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创12/16B90C100D11016证券公司应当自每月结束之日起个工作日内报送月度报告。A4B5C6D7171987年，我国第一家专业性证券公司，即成立。A深圳特区证券公司B上海证券公司C大连证券公司D北京证券公司18改革开放后，为了更好地利用国债调节经济，中央政府于年恢复发行国债。016证券从业考试易错题及答案证券从业资格A1980B1981C1982D1983精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创13/1619基金性质的机构投资者不包括。A企业年金B证券投资基金C证券公司D社会公益基金0如果某可转换债券面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为。A20B30C40D501B解析基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规。C解析非参与优先股票是指优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。D解析利率衍生工具主要包括远期利率协议、利率期货、利率期权和利率互换等，信用互换属于信用衍生工精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创14/16具。B解析证券市场的法律、法规可以分为四个层次由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律由国务院制定颁布的行政法规由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。C解析我国上海、深圳证券交易所的证券竞价交易采取集合竞价和连续竞价方式。集合竞价是指将在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。B解析深证成分股指数南深圳交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。A解析政府债券是政府发行的债券。由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的。通常称为“金边债券”。投资者购买政府债券，是一种较安全的投资选择。B解析上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，被称为股份回购。B解析作为现代社会资金融通的主渠道，银行、证精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创15/16券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域。但金融机构并不是洗钱的唯一渠道，随着金融监管制度的不断严格和完善，洗钱逐步向非金融机构渗透。10B解析略。11B解析股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过100万股。12B解析我国证券投资基金法规定，基金资产应当运用于下列资产上市交易的股票、债券国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。13C解析经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续。即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。14C解析中期国债是指偿还期限在1年以上10年以下的国债。政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不再用于临时周转。15C解析一个交易单位俗称“一手”，委托买卖的数量通常为一手或一手的整数倍。沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买人股票、基金、权证的。申报数量应当为100股份或其整数倍。16D解析证券公司要根据相关法律法规，应当自精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创16/16每一个会